Art. 230. 1. W uzasadnionych przypadkach Komisja może:
1) nakazać towarzystwu zastąpienie albo odwołanie osób, o których mowa w art. 22
ust. 1 pkt 6, art. 58 ust. 1 pkt 4 oraz art. 58a ust. 3 pkt 1 lit. d i pkt 2,
2) nakazać zarządzającemu ASI prowadzącemu działalność na podstawie
zezwolenia zastąpienie albo odwołanie osób, o których mowa w art. 70s ust. 3
pkt 3 i 10,
3) nakazać zarządzającemu ASI prowadzącemu działalność na podstawie wpisu do
rejestru zarządzających ASI wpisanemu do rejestru zarządzających EuVECA
zastąpienie albo odwołanie osób, o których mowa w art. 70zc ust. 2 pkt 3, oraz
osób, o których mowa w art. 14 ust. 1 lit. a rozporządzenia 345/2013,
4) nakazać zarządzającemu ASI prowadzącemu działalność na podstawie wpisu do
rejestru zarządzających ASI wpisanemu do rejestru zarządzających EuSEF
zastąpienie albo odwołanie osób, o których mowa w art. 70zc ust. 2 pkt 3, oraz
osób, o których mowa w art. 15 ust. 1 lit. a rozporządzenia 346/2013
– wyznaczając termin na dokonanie tej zmiany, nie krótszy niż 14 dni.
2. Jeżeli zmiana, o której mowa w ust. 1, nie zostanie dokonana w określonym
terminie, Komisja może, w drodze decyzji, odpowiednio:
1) nałożyć na towarzystwo albo na zewnętrznie zarządzającego ASI karę pieniężną
w wysokości do 500 000 zł;
2) w przypadku wewnętrznie zarządzającego ASI – nałożyć na członka zarządu
zarządzającego ASI odpowiedzialnego za naruszenie, które spowodowało
wydanie nakazu, o którym mowa w ust. 1, karę pieniężną w wysokości do
100 000 zł.
3. Jeżeli pomimo nałożenia kary pieniężnej zmiana nie zostanie dokonana,
Komisja może, w drodze decyzji, odpowiednio:
1) cofnąć zezwolenie na wykonywanie działalności przez towarzystwo;
2) cofnąć zezwolenie na wykonywanie działalności przez zarządzającego ASI.

Art. 230a. 1. Jeżeli towarzystwo, w przypadku wydania decyzji o cofnięciu
zezwolenia na wykonywanie działalności przez towarzystwo lub wygaśnięcia takiego
zezwolenia, lub cofnięcia zezwolenia na zarządzanie alternatywnymi funduszami
inwestycyjnymi lub wygaśnięcia takiego zezwolenia, nie wydaje niezwłocznie
depozytariuszowi uprawnionemu do reprezentacji funduszu inwestycyjnego zgodnie
z art. 68 ust. 1 lub 1c dokumentów oraz innych nośników informacji dotyczących
funduszu inwestycyjnego, którym zarządzało towarzystwo, utrudnia wydanie tych
dokumentów lub nośników informacji, odmawia potwierdzenia kopii tych
dokumentów lub nośników informacji za zgodność z oryginałem lub, w przypadku
gdy takie dokumenty lub nośniki informacji znajdują się w posiadaniu osoby trzeciej, nie podejmuje niezwłocznie czynności mających na celu odebranie tych dokumentów i informacji i przekazanie ich depozytariuszowi uprawnionemu do reprezentacji
funduszu inwestycyjnego, Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć karę pieniężną
w wysokości do 100 000 zł na członka zarządu odpowiedzialnego za zaistniałe
naruszenie w towarzystwie.
2. Jeżeli naruszeń, o których mowa w ust. 1, dopuszcza się podmiot, któremu
towarzystwo zgodnie z art. 45a, art. 46 ust. 1–3a lub art. 46b powierzyło
wykonywanie czynności dotyczących funduszu inwestycyjnego, spółka zarządzająca
lub zarządzający z UE, w których posiadaniu znajdują się dokumenty lub inne nośniki
informacji dotyczące funduszu inwestycyjnego, Komisja może, w drodze decyzji,
nałożyć karę pieniężną w wysokości do 100 000 zł na członka zarządu
odpowiedzialnego za zaistniałe naruszenie lub na osobę odpowiedzialną za zaistniałe
naruszenie uprawnioną do prowadzenia spraw tego podmiotu.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 230

DODAJ