Art. 229. 1. Informacje dotyczące funduszu inwestycyjnego albo zbiorczego
portfela papierów wartościowych publikowane przez towarzystwo, w tym informacje
reklamowe, powinny rzetelnie przedstawiać sytuację finansową funduszu albo
zbiorczego portfela papierów wartościowych oraz ryzyko związane z uczestnictwem
w funduszu albo zbiorczym portfelu papierów wartościowych, a w przypadku,
o którym mowa w art. 100 ust. 3, także wskazywać emitenta, poręczyciela lub
gwaranta papierów wartościowych. Publikowane informacje nie mogą wprowadzać
w błąd.
2. Każda informacja reklamowa odnosząca się do nabywania jednostek
uczestnictwa lub certyfikatów inwestycyjnych musi wskazywać na istnienie
odpowiednio prospektu informacyjnego, kluczowych informacji dla inwestorów, prospektu emisyjnego, memorandum informacyjnego albo warunków emisji i wskazywać miejsce, w którym dany dokument jest publicznie dostępny.
3. Jeżeli wartość aktywów netto funduszu inwestycyjnego cechuje się lub będzie
się cechować dużą zmiennością ze względu na skład portfela inwestycyjnego funduszu
lub na stosowane techniki zarządzania tym portfelem, w informacjach o funduszu,
o których mowa w ust. 1, należy zamieścić wyeksponowane stwierdzenie wskazujące
na tę cechę.
4. Jeżeli fundusz inwestycyjny otwarty lokuje większość aktywów w inne
kategorie lokat niż papiery wartościowe lub instrumenty rynku pieniężnego albo
odzwierciedla skład indeksu papierów wartościowych, zgodnie z art. 99 ust. 1,
w informacjach o funduszu, o których mowa w ust. 1, należy zamieścić
wyeksponowane stwierdzenie wskazujące na tę cechę.
4a. Jeżeli fundusz inwestycyjny otwarty prowadzi działalność jako fundusz
powiązany, w informacjach o funduszu, o których mowa w ust. 1, należy zamieścić
wyeksponowane stwierdzenie wskazujące na tę cechę.
5. Jeżeli Komisja stwierdzi, że publikacje, o których mowa w ust. 1,
wprowadzają lub mogą wprowadzić w błąd, może zakazać ich ogłaszania i nakazać
ogłoszenie odpowiednich sprostowań w wyznaczonym terminie.
6. Jeżeli zakaz lub nakaz, o których mowa w ust. 5, nie zostanie wykonany,
Komisja nakłada na towarzystwo karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł. W takim
wypadku Komisja dokona ogłoszenia odpowiednich sprostowań na koszt
towarzystwa.
7. Fundusze inwestycyjne inne niż fundusze inwestycyjne otwarte nie mogą
w swoich statutach, w prospektach lub w innych publikowanych i dostępnych
w sposób publiczny informacjach, w tym reklamowych, wskazywać, że spełniają
wymagania określone w przepisach prawa wspólnotowego regulującego zasady
zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe lub sugerować, że ich działalność
jest zgodna z tymi przepisami.

Art. 229a. 1. W przypadku gdy zarządzający ASI prowadzący działalność na
podstawie zezwolenia narusza przepisy prawa lub regulacje wewnętrzne, nie wypełnia
warunków określonych w zezwoleniu na wykonywanie działalności przez
zarządzającego ASI, przekracza zakres zezwolenia lub narusza interes inwestorów
alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI, Komisja może, w drodze
decyzji:
1) ograniczyć zakres wykonywanej działalności zarządzania alternatywnymi
spółkami inwestycyjnymi w zakresie strategii inwestycyjnych, które mogą
stosować alternatywne spółki inwestycyjne, którymi zarządza lub może
zarządzać ten zarządzający ASI, albo
2) cofnąć zezwolenie, albo
3) nałożyć karę pieniężną w wysokości do 5 000 000 zł, albo
4) zastosować łącznie sankcje, o których mowa w pkt 1 i 3 albo w pkt 2 i 3.
2. W przypadku gdy zarządzający ASI prowadzący działalność na podstawie
wpisu do rejestru zarządzających ASI narusza przepisy prawa lub uzyskał wpis do
rejestru zarządzających ASI na podstawie fałszywych oświadczeń lub dokumentów
zaświadczających nieprawdę, Komisja może, w drodze decyzji:
1) wykreślić zarządzającego ASI z rejestru zarządzających ASI albo
2) nałożyć karę pieniężną w wysokości do 5 000 000 zł, albo
3) zastosować łącznie sankcje, o których mowa w pkt 1 i 2.
3. W odniesieniu do wewnętrznie zarządzających ASI nie stosuje się sankcji
określonej w ust. 1 pkt 3 i ust. 2 pkt 2. W przypadkach, o których mowa w ust. 1 i 2,
Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł
na członka zarządu zarządzającego ASI odpowiedzialnego za zaistniałe naruszenie.
Sankcja ta może być zastosowana łącznie z sankcją, o której mowa odpowiednio
w ust. 1 pkt 1 albo 2 albo w ust. 2 pkt 1.
4. Przepisy art. 228 ust. 5 i 6 stosuje się odpowiednio.
5. Przed podjęciem decyzji o ograniczeniu zakresu wykonywanej działalności
zarządzania alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi albo cofnięciu zezwolenia
zarządzającemu ASI prowadzącemu działalność na podstawie zezwolenia, który
zarządza unijnym AFI, Komisja zasięga opinii właściwego organu państwa
macierzystego unijnego AFI.

Art. 229b. 1. W przypadku gdy zarządzający ASI prowadzący działalność na
podstawie wpisu do rejestru zarządzających ASI wpisany do rejestru zarządzających
EuVECA narusza przepisy prawa regulujące działalność zarządzającego ASI
wyłącznie w zakresie dotyczącym alternatywnych spółek inwestycyjnych
uprawnionych do posługiwania się nazwą „EuVECA”, narusza regulacje wewnętrzne
lub narusza interes inwestorów alternatywnej spółki inwestycyjnej uprawnionej do
posługiwania się nazwą „EuVECA”, lub uzyskał wpis do rejestru zarządzających EuVECA na podstawie fałszywych oświadczeń lub dokumentów zaświadczających nieprawdę, Komisja może, w drodze decyzji:
1) ograniczyć zakres wykonywanej działalności zarządzania alternatywnymi
spółkami inwestycyjnymi uprawnionymi do posługiwania się nazwą „EuVECA”
w zakresie strategii inwestycyjnych alternatywnych spółek inwestycyjnych,
które mogą stosować alternatywne spółki inwestycyjne uprawnione do
posługiwania się nazwą „EuVECA”, którymi zarządza lub może zarządzać ten
zarządzający ASI, albo
2) wykreślić zarządzającego ASI z rejestru zarządzających EuVECA albo
wykreślić zarządzającego ASI z rejestru zarządzających ASI oraz rejestru
zarządzających EuVECA, albo
3) nałożyć karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł, albo
4) zastosować łącznie sankcje, o których mowa w pkt 1 i 3 albo w pkt 2 i 3.
2. W przypadku gdy zarządzający ASI prowadzący działalność na podstawie
wpisu do rejestru zarządzających ASI wpisany do rejestru zarządzających EuSEF
narusza przepisy prawa regulujące działalność zarządzającego ASI wyłącznie
w zakresie dotyczącym alternatywnych spółek inwestycyjnych uprawnionych do
posługiwania się nazwą „EuSEF”, narusza regulacje wewnętrzne lub narusza interes
inwestorów alternatywnej spółki inwestycyjnej uprawnionej do posługiwania się
nazwą „EuSEF”, lub uzyskał wpis do rejestru zarządzających EuSEF na podstawie
fałszywych oświadczeń lub dokumentów zaświadczających nieprawdę, Komisja
może, w drodze decyzji:
1) ograniczyć zakres wykonywanej działalności zarządzania alternatywnymi
spółkami inwestycyjnymi uprawnionymi do posługiwania się nazwą „EuSEF”
w zakresie strategii inwestycyjnych alternatywnych spółek inwestycyjnych,
które mogą stosować alternatywne spółki inwestycyjne uprawnione do
posługiwania się nazwą „EuSEF”, którymi zarządza lub może zarządzać ten
zarządzający ASI, albo
2) wykreślić zarządzającego ASI z rejestru zarządzających EuSEF albo wykreślić
zarządzającego ASI z rejestru zarządzających ASI oraz rejestru zarządzających
EuSEF, albo
3) nałożyć karę pieniężną w wysokości do 5 000 000 zł, albo
4) zastosować łącznie sankcje, o których mowa w pkt 1 i 3 albo w pkt 2 i 3.
3. W odniesieniu do wewnętrznie zarządzających ASI nie stosuje się sankcji
określonej w ust. 1 pkt 3 i ust. 2 pkt 3. W przypadkach, o których mowa w ust. 1 i 2,
Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł
na członka zarządu zarządzającego ASI odpowiedzialnego za zaistniałe naruszenie.
Sankcja ta może być zastosowana łącznie z sankcją, o której mowa odpowiednio
w ust. 1 pkt 1 albo 2 albo w ust. 2 pkt 1 albo 2.
4. Przepisy art. 228 ust. 5 i 6 stosuje się odpowiednio.

Art. 229c. 1. W przypadkach, o których mowa w art. 228 ust. 1a i 1c–2b,
art. 229a ust. 1 oraz art. 229b ust. 1 i 2, jeżeli naruszenie dotyczy przepisów
regulujących działalność w zakresie dotyczącym alternatywnych funduszy
inwestycyjnych uprawnionych do posługiwania się nazwą „EuVECA” albo „EuSEF”,
Komisja może, niezależnie od zastosowania sankcji określonych w tych przepisach,
zakazać odpowiednio towarzystwu, funduszowi inwestycyjnemu, zarządzającemu
ASI lub alternatywnej spółce inwestycyjnej posługiwania się nazwą „EuVECA” albo
„EuSEF”.
2. Przepisy art. 228 ust. 6 stosuje się odpowiednio.

Art. 229d. 1. Informacje dotyczące alternatywnej spółki inwestycyjnej
publikowane przez zarządzającego ASI, w tym informacje reklamowe, powinny
rzetelnie przedstawiać sytuację finansową tej spółki oraz ryzyko związane z
uczestnictwem w niej.
2. Jeżeli publikacje, o których mowa w ust. 1, wprowadzają lub mogą
wprowadzić w błąd, Komisja może zakazać ich ogłaszania i nakazać ogłoszenie
odpowiednich sprostowań w wyznaczonym terminie.
3. Jeżeli zakaz lub nakaz, o których mowa w ust. 2, nie zostanie wykonany,
Komisja dokonuje ogłoszenia odpowiednich sprostowań na koszt zarządzającego ASI
oraz nakłada:
1) na zewnętrznie zarządzającego ASI karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł;
2) w przypadku wewnętrznie zarządzającego ASI – na członka zarządu
zarządzającego ASI odpowiedzialnego za zaistniałe naruszenie karę pieniężną
w wysokości do 100 000 zł.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 229

DODAJ