Art. 227. 1. Podmiot, o którym mowa w art. 32 ust. 2 albo w art. 192 ust. 1,
który zaprzestał wykonywania działalności określonej w ustawie, ma obowiązek
archiwizowania i przechowywania, przez 5 lat od dnia zaprzestania tej działalności,
dokumentów oraz innych nośników informacji związanych z wykonywaniem tej
działalności.
2. Upoważniony przedstawiciel Komisji ma prawo wstępu do siedziby lub lokalu
podmiotu przechowującego dokumenty i inne nośniki informacji, o których mowa
w ust. 1 lub art. 69, celem wglądu do tych dokumentów i nośników.
3. Na pisemne żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela podmiot
przechowujący dokumenty, o których mowa w ust. 1 lub art. 69, jest obowiązany do
niezwłocznego sporządzenia i przekazania kopii tych dokumentów.

Art. 227a. 1. Komisja może nakazać:
1) towarzystwu, które narusza przepisy prawa, nie wypełnia warunków określonych
w zezwoleniu, przekracza zakres zezwolenia, narusza interes uczestników
funduszu inwestycyjnego lub uczestników zbiorczego portfela papierów
wartościowych lub nie przestrzega zasad uczciwego obrotu, a także jeżeli
fundusz inwestycyjny zarządzany przez towarzystwo narusza przepisy
regulujące działalność funduszy inwestycyjnych, przepisy ustawy o nadzorze
nad rynkiem kapitałowym, ustawy o ofercie publicznej lub ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi, nie przestrzega przepisów statutu lub warunków
określonych w zezwoleniu lub nie działa zgodnie z postanowieniami prospektu
informacyjnego,
1a) zarządzającemu ASI prowadzącemu działalność na podstawie zezwolenia, który
narusza przepisy prawa, nie wypełnia warunków określonych w zezwoleniu,
przekracza zakres zezwolenia, narusza regulacje wewnętrzne, narusza interes
inwestorów alternatywnej spółki inwestycyjnej lub nie przestrzega zasad
uczciwego obrotu, a także jeżeli zarządzana przez niego alternatywna spółka
inwestycyjna narusza przepisy regulujące działalność takich spółek, przepisy
ustawy o nadzorze nad rynkiem kapitałowym, ustawy o ofercie publicznej lub
ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, nie przestrzega regulacji
wewnętrznych ASI lub nie działa zgodnie z postanowieniami prospektu
emisyjnego,
1b) zarządzającemu ASI prowadzącemu działalność na podstawie wpisu do rejestru
zarządzających ASI, który narusza przepisy prawa, a także jeżeli zarządzana przez niego alternatywna spółka inwestycyjna narusza przepisy regulujące działalność takich spółek, przepisy ustawy o nadzorze nad rynkiem
kapitałowym, ustawy o ofercie publicznej lub ustawy o obrocie instrumentami
finansowymi,
2) depozytariuszowi, który narusza przepisy prawa lub nie wypełnia obowiązków
określonych w umowie o wykonywanie funkcji depozytariusza odpowiednio
funduszu inwestycyjnego albo alternatywnej spółki inwestycyjnej,
3) podmiotowi, o którym mowa w art. 32 ust. 2, który narusza przepisy ustawy, nie
wypełnia warunków określonych w zezwoleniu lub przekracza zakres
zezwolenia, lub wykonuje działalność z naruszeniem interesów uczestników
funduszy lub zasad uczciwego obrotu,
4) podmiotowi, któremu towarzystwo powierzyło wykonywanie czynności na
podstawie umowy, o której mowa w art. 45a ust. 1, który wykonuje działalność
w zakresie wykonywania obowiązków wynikających z zawartej umowy
niezgodnie z tą umową, przepisami prawa lub ze statutem funduszu
inwestycyjnego,
4a) podmiotowi, któremu zarządzający ASI prowadzący działalność na podstawie
zezwolenia powierzył wykonywanie czynności na podstawie umowy, o której
mowa w art. 70g ust. 1, który wykonuje działalność w zakresie wykonywania
obowiązków wynikających z zawartej umowy niezgodnie z tą umową,
przepisami prawa lub ze statutem albo umową spółki będącej alternatywną
spółką inwestycyjną,
4b) podmiotowi, któremu zarządzający ASI prowadzący działalność na podstawie
wpisu do rejestru zarządzających ASI wpisany do rejestru zarządzających
EuVECA lub wpisany do rejestru zarządzających EuSEF powierzył
wykonywanie czynności na podstawie umowy, o której mowa w art. 70g ust. 1,
oraz podmiotowi, któremu wykonywanie takich czynności zostało przekazane,
które wykonują działalność w zakresie wykonywania obowiązków
wynikających z zawartej umowy niezgodnie z tą umową, przepisami prawa lub
ze statutem albo umową spółki będącej alternatywną spółką inwestycyjną,
5) podmiotowi prowadzącemu rejestr uczestników funduszu inwestycyjnego, który
wykonuje działalność w zakresie wykonywania obowiązków wynikających
z umowy zawartej z funduszem niezgodnie z tą umową oraz statutem funduszu
inwestycyjnego,
6) spółce zarządzającej oraz zarządzającemu z UE, jeżeli działalność funduszu
inwestycyjnego, co do którego towarzystwo zawarło umowę, o której mowa
w art. 4 ust. 1a albo 1b, w zakresie należącym zgodnie z art. 272c ust. 1 albo
art. 276e ust. 1 do kompetencji spółki zarządzającej albo zarządzającego z UE,
narusza przepisy prawa, postanowienia statutu lub warunki określone
w zezwoleniu lub jest niezgodna z postanowieniami prospektu informacyjnego
albo prospektu emisyjnego, lub narusza interes uczestników funduszu
inwestycyjnego,
7) spółce zarządzającej lub oddziałowi tej spółki albo spółce zarządzającej
funduszami inwestycyjnymi otwartymi z siedzibą w państwach należących do
EEA lub oddziałowi tej spółki, które naruszają przepisy prawa w zakresie
prowadzenia działalności na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,
7a) zarządzającemu z UE, jeżeli działalność alternatywnej spółki inwestycyjnej,
którą zarządza, narusza przepisy prawa, postanowienia statutu albo umowy
spółki będącej alternatywną spółką inwestycyjną, warunki określone
w zezwoleniu lub interes inwestorów spółki lub jest niezgodna
z postanowieniami prospektu emisyjnego,
7b) zarządzającemu z UE lub jego oddziałowi, którzy naruszają przepisy prawa
w zakresie prowadzenia działalności na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,
8) funduszowi zagranicznemu lub funduszowi inwestycyjnemu otwartemu
z siedzibą w państwie należącym do EEA, które naruszają przepisy prawa,
zasady uczciwego obrotu lub zasady zbywania na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej tytułów uczestnictwa przedstawione w zawiadomieniu, o którym mowa
w art. 253 ust. 1,
9) podmiotowi, o którym mowa w art. 192 ust. 1, który narusza przepisy prawa lub
statutu funduszu sekurytyzacyjnego, nie wypełnia warunków określonych
w zezwoleniu lub przekracza zakres zezwolenia, lub wykonuje działalność
z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub z naruszeniem interesów uczestników
funduszu sekurytyzacyjnego,
10) agentowi płatności lub przedstawicielowi funduszu zagranicznego lub funduszu
inwestycyjnego otwartego z siedzibą w państwach należących do EEA, którzy
wykonują obowiązki wynikające z umowy zawartej z takim funduszem
niezgodnie z tą umową oraz przepisami ustawy
– zaprzestanie tych działań.
2. Środek określony w ust. 1 może być stosowany bez względu na zastosowanie
sankcji określonych w art. 228, art. 229a, art. 229b, art. 232–234, art. 259, art. 259a,
art. 273 i art. 276g.

Art. 227b. W przypadku gdy jest to uzasadnione interesem uczestników
funduszu inwestycyjnego, Komisja może, w drodze decyzji, nakazać funduszowi
czasowe zawieszenie zbywania lub odkupywania jednostek uczestnictwa funduszu
inwestycyjnego.

Art. 227c. 1. Komisja w oparciu o sprawozdania i informacje, o których mowa
w art. 222c, monitoruje stosowanie przez towarzystwo albo zarządzającego ASI
prowadzącego działalność na podstawie zezwolenia albo na podstawie wpisu do
rejestru zarządzających ASI dźwigni finansowej AFI w odniesieniu do zarządzanych
przez nich alternatywnych funduszy inwestycyjnych w celu ustalenia, w jakim stopniu
jej stosowanie przyczynia się do narastania ryzyka systemowego, ryzyka zakłóceń na
rynkach lub zagrożeń dla rozwoju gospodarczego.
2. Na żądanie Komisji towarzystwo oraz zarządzający ASI prowadzący
działalność na podstawie zezwolenia albo na podstawie wpisu do rejestru
zarządzających ASI są obowiązani wykazać w odniesieniu do każdego zarządzanego
alternatywnego funduszu inwestycyjnego, że ustalone przez nich dla danego funduszu
limity dźwigni finansowej AFI są odpowiednie i stale przestrzegane.
3. Komisja monitoruje ryzyka związane ze stosowaniem przez towarzystwo albo
zarządzającego ASI prowadzącego działalność na podstawie zezwolenia albo na
podstawie wpisu do rejestru zarządzających ASI dźwigni finansowej AFI
w odniesieniu do zarządzanych przez nich alternatywnych funduszy inwestycyjnych.
4. W przypadku gdy stosowana przez towarzystwo albo zarządzającego ASI
prowadzącego działalność na podstawie zezwolenia albo na podstawie wpisu do
rejestru zarządzających ASI dźwignia finansowa AFI może przyczynić się do
narastania ryzyka systemowego lub ryzyka zakłóceń na rynkach, Komisja, w celu
zapewnienia stabilności i bezpieczeństwa systemu finansowego, w drodze decyzji,
może:
1) określić limity dźwigni finansowej AFI, którą towarzystwo albo zarządzający
ASI ma prawo stosować, lub
2) nałożyć na towarzystwo albo zarządzającego ASI inne ograniczenia
w zarządzaniu alternatywnym funduszem inwestycyjnym w celu zmniejszenia
ryzyka związanego ze stosowaną dźwignią finansową AFI
– wyznaczając okres stosowania podjętych środków.
5. Okres stosowania środków, o których mowa w ust. 4, może zostać, w drodze
decyzji, przedłużony.
6. Decyzje, o których mowa w ust. 4 i 5, są natychmiast wykonalne.
7. Decyzje, o których mowa w ust. 4 i 5, są doręczane co najmniej na dziesięć
dni roboczych przed rozpoczęciem wyznaczonego w niej okresu stosowania lub
przedłużenia stosowania środków, o których mowa w ust. 4, wraz z uzasadnieniem
zawierającym szczegółowe dane na temat podjętego środka i przyczyny jego
zastosowania.
8. Jeżeli jest to niezbędne dla zachowania stabilności i bezpieczeństwa systemu
finansowego, wyznaczony okres stosowania lub przedłużenia stosowania środków,
o których mowa w ust. 4, może rozpoczynać się po doręczeniu decyzji, o których
mowa w ust. 4 i 5, bez zachowania terminu określonego w ust. 7. W takim przypadku
uzasadnienie decyzji zawiera dodatkowo przyczyny skrócenia tego terminu.
9. Decyzje, o których mowa w ust. 4 i 5, są wydawane po powiadomieniu
Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych oraz Europejskiej
Rady ds. Ryzyka Systemowego. W przypadku otrzymania rekomendacji
Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych co do zastosowania
środków, o których mowa w ust. 4, Komisja powiadamia ten Urząd także
o niezastosowaniu się do jego rekomendacji, podając uzasadnienie swojej decyzji.
10. Przepisu ust. 9 zdanie pierwsze nie stosuje się do decyzji, o których mowa
w ust. 4 i 5, dotyczących określenia limitów dźwigni finansowej AFI oraz innych
ograniczeń dla zarządzającego ASI prowadzącego działalność na podstawie wpisu do
rejestru zarządzających ASI.
11. Komisja informuje niezwłocznie Prezesa Narodowego Banku Polskiego
o decyzjach, o których mowa w ust. 4 i 5.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 227

DODAJ