Art. 130. 1. Komisja może skreślić maklera lub doradcę z listy albo zawiesić
jego uprawnienia do wykonywania zawodu na okres od 3 miesięcy do 2 lat na skutek
naruszenia w związku z wykonywaniem zawodu:
1) przepisów prawa lub regulaminów i innych przepisów wewnętrznych, do których
przestrzegania makler lub doradca jest zobowiązany w związku
z wykonywaniem zawodu, lub
2) zasad uczciwego obrotu, lub
3) interesów klientów.
2. Komisja wydaje decyzję o skreśleniu z listy albo o zawieszeniu uprawnień do
wykonywania zawodu po przeprowadzeniu rozprawy.
3. W razie konieczności zabezpieczenia interesu publicznego Komisja może, od
chwili wszczęcia postępowania w sprawach, o których mowa w ust. 1, zawiesić uprawnienia maklera lub doradcy do czasu wydania decyzji w sprawie, jednak na
okres nie dłuższy niż 6 miesięcy. Przepisu ust. 2 nie stosuje się.
4. W przypadku wydania decyzji o zawieszeniu uprawnień maklera lub doradcy
do wykonywania zawodu, okres zawieszenia uprawnień, o którym mowa w ust. 3,
wlicza się do okresu zawieszenia uprawnień, o którym mowa w ust. 1.
5. Z zastrzeżeniem ust. 6, osoba skreślona z listy maklerów lub listy doradców
z przyczyn, o których mowa w ust. 1 lub w art. 131 pkt 3, nie może być ponownie
wpisana na listę maklerów ani na listę doradców przed upływem 10 lat od dnia
wydania decyzji. W przypadku gdy skreślenie nastąpiło z przyczyny, o której mowa
w art. 131 pkt 3, ponowne wpisanie nie może także nastąpić wcześniej, niż nastąpi
zatarcie skazania za przestępstwo, którego popełnienie stanowiło podstawę wydania
decyzji o skreśleniu z listy maklerów lub z listy doradców.
6. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, wydając decyzję o skreśleniu z listy
maklerów lub doradców, Komisja może skrócić termin, o którym mowa w ust. 5.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 130

DODAJ