Art. 129. 1. Wpisu na listę maklerów albo na listę doradców dokonuje Komisja
na wniosek zainteresowanego. Osoby, które złożyły z wynikiem pozytywnym
egzamin, zdały z wynikiem pozytywnym sprawdzian umiejętności lub których
uprawnienia do wykonywania zawodu zostały przez Komisję uznane, składają
wniosek w terminie 3 miesięcy odpowiednio od dnia złożenia egzaminu, zdania
sprawdzianu umiejętności lub uznania uprawnień do wykonywania zawodu.
1a. Do wniosku dołącza się oryginały lub kopie dokumentów potwierdzających
spełnienie warunków, o których mowa:
1) w art. 127 ust. 1 pkt 3;
2) odpowiednio w art. 127 ust. 1 pkt 4 lub w ust. 1b–3;
3) w art. 127 ust. 1 pkt 2 – w przypadku osób, o których mowa w art. 127 ust. 2.
1b. Wpis na listę maklerów albo na listę doradców bez konieczności składania
egzaminu mogą uzyskać osoby, które uzyskały dyplom ukończenia studiów wyższych
realizowanych na podstawie umowy, o której mowa w ust. 1c.
1c. Przewodniczący Komisji, po zasięgnięciu opinii komisji egzaminacyjnej dla
maklerów w odniesieniu do maklerów lub komisji egzaminacyjnej dla doradców
w odniesieniu do doradców, może zawrzeć umowę, o której mowa w art. 61 ustawy
z dnia 20 lipca 2018 r. – Prawo o szkolnictwie wyższym i nauce (Dz. U. poz. 1668, z
późn. zm.), z uczelnią posiadającą uprawnienie do nadawania stopnia naukowego
doktora w zakresie nauk ekonomicznych lub prawnych oraz prowadzącą studia
umożliwiające nabycie wiedzy z zakresu dziedzin, o których mowa w art. 128 ust. 1
lub ust. 1 i 2.
2. Wpis na listę maklerów lub doradców bez konieczności składania egzaminu
mogą uzyskać osoby, których kwalifikacje zostały uznane na zasadach określonych
w ustawie z dnia 22 grudnia 2015 r. o zasadach uznawania kwalifikacji zawodowych
nabytych w państwach członkowskich Unii Europejskiej (Dz. U. z 2018 r. poz. 2272
oraz z 2019 r. poz. 534 i 577).
3. Wpis na listę maklerów lub na listę doradców bez konieczności składania
egzaminu mogą również uzyskać osoby nieposiadające uprawnień, o których mowa
w ust. 2, o ile posiadają nadany przez zagraniczną instytucję tytuł, odpowiadający pod
względem wymaganej do jego uzyskania wiedzy oraz podstawowych zasad jego
wykonywania zawodowi odpowiednio maklera lub doradcy oraz o ile ich kwalifikacje,
stwierdzone w wyniku przeprowadzonego sprawdzianu umiejętności, gwarantują, że
będą one wykonywać zawód na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w sposób należyty.
4. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze
rozporządzenia, wykaz nadawanych przez określone zagraniczne instytucje tytułów uprawniających do ubiegania się, zgodnie z ust. 3, o wpis na listę maklerów lub listę doradców bez konieczności składania egzaminu, uwzględniając konieczność zapewnienia, aby zakres wiedzy, którą należy się wykazać w celu uzyskania danego
tytułu, był zbliżony do zakresu tematycznego obowiązującego na egzaminie
odpowiednio dla maklerów lub dla doradców.
5. Osoba wpisana na listę maklerów lub na listę doradców jest obowiązana do
niezwłocznego pisemnego informowania Komisji o:
1) podjęciu wykonywania zawodu, ze wskazaniem daty jego podjęcia,
podstawowego zakresu czynności i miejsca wykonywania zawodu;
2) każdorazowej zmianie danych objętych wnioskiem, o którym mowa w ust. 1,
oraz danych, o których mowa w pkt 1.
6. Listy maklerów i doradców, skreślenie z listy oraz zawieszenie uprawnień do
wykonywania zawodu maklera lub doradcy podlegają ogłoszeniu w Dzienniku
Urzędowym Komisji Nadzoru Finansowego.
7. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze
rozporządzenia, wzór wniosku, o którym mowa w ust. 1, uwzględniając konieczność
odpowiedniego wykazania przez osoby składające wniosek spełnienia określonych
w ustawie warunków dokonania wpisu na listę maklerów lub na listę doradców oraz
zapewnienia Komisji możliwości weryfikacji spełnienia przez te osoby tych
warunków.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 129

DODAJ