Art. 128. 1. Egzaminy na maklera i doradcę są sprawdzianem teoretycznego
przygotowania kandydatów z następujących dziedzin:
1) prawo cywilne;
2) prawo gospodarcze;
3) prawo podatkowe i dewizowe;
4) prawo papierów wartościowych, instrumenty finansowe oraz obrót takimi
instrumentami;
5) działalność maklerska oraz działalność powiernicza;
6) system depozytowo-rozliczeniowy w zakresie obrotu instrumentami
finansowymi;
7) rynek finansowy;
8) tworzenie i funkcjonowanie funduszy inwestycyjnych;
9) komercjalizacja i prywatyzacja przedsiębiorstw;
10) zasady rachunkowości;
11) rynek towarów giełdowych;
12) matematyka finansowa;
13) analiza finansowa;
14) strategie inwestycyjne;
15) etyka zawodowa.
2. Egzamin dla doradców jest dodatkowo sprawdzianem teoretycznego
przygotowania kandydatów z następujących dziedzin: ekonomia, statystyka, finanse
publiczne, finanse przedsiębiorstw oraz zarządzanie portfelami, w skład których
wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych.
3. Sprawdzian umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, jest sprawdzianem
teoretycznego przygotowania kandydatów z następujących dziedzin:
1) prawo cywilne;
2) prawo gospodarcze;
3) prawo podatkowe i dewizowe;
4) prawo papierów wartościowych, instrumenty finansowe oraz obrót takimi
instrumentami;
5) działalność maklerska oraz działalność powiernicza;
6) system depozytowo-rozliczeniowy w zakresie obrotu instrumentami
finansowymi;
7) rynek finansowy;
8) tworzenie i funkcjonowanie funduszy inwestycyjnych;
9) komercjalizacja i prywatyzacja przedsiębiorstw;
10) zasady rachunkowości;
11) rynek towarów giełdowych;
12) etyka zawodowa.
4. Ustalony przez komisję egzaminacyjną zakres tematyczny egzaminu lub
sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, w terminie co najmniej
90 dni przed wyznaczonym terminem egzaminu lub sprawdzianu podawany jest wraz
z tym terminem do wiadomości publicznej przez publikację w Dzienniku Urzędowym
Komisji Nadzoru Finansowego oraz przez zamieszczenie tych informacji na stronie
internetowej Komisji.
5. Egzamin na maklera przeprowadza komisja egzaminacyjna dla maklerów,
a egzamin na doradcę – komisja egzaminacyjna dla doradców. Sprawdziany
umiejętności, o których mowa w art. 129 ust. 3, przeprowadzają odpowiednio komisja
egzaminacyjna dla maklerów albo komisja egzaminacyjna dla doradców.
6. Komisja egzaminacyjna składa się z 6 członków powoływanych
i odwoływanych przez Przewodniczącego Komisji. Przewodniczący Komisji
powołuje przewodniczącego komisji egzaminacyjnej spośród jej członków oraz, na wniosek przewodniczącego komisji egzaminacyjnej, zastępcę przewodniczącego komisji egzaminacyjnej i sekretarza komisji egzaminacyjnej.
7. Obsługę administracyjno-biurową komisji egzaminacyjnych zapewnia Urząd Komisji.
8. Przewodniczący komisji egzaminacyjnej kieruje jej pracami oraz wyznacza
terminy egzaminów albo sprawdzianów umiejętności, o których mowa w art. 129 ust. 3.
9. Członkom komisji egzaminacyjnych przysługuje wynagrodzenie za udział
w pracach komisji.
10. Za egzaminy oraz za sprawdzian umiejętności, o którym mowa
w art. 129 ust. 3, pobiera się opłaty, które stanowią przychody Urzędu Komisji.
11. Minister właściwy do spraw finansów publicznych określa, w drodze
rozporządzenia:
1) wysokość opłat, o których mowa w ust. 10 oraz tryb i warunki dokonywania
zwrotu wniesionych opłat, mając na uwadze koszty przeprowadzania egzaminów
lub sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, oraz wydatki
związane z funkcjonowaniem komisji egzaminacyjnych;
2) regulamin przeprowadzania egzaminów na maklera i doradcę oraz regulamin
przeprowadzania sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3,
uwzględniając konieczność zapewnienia równego traktowania osób składających
egzamin lub przystępujących do sprawdzianu umiejętności, poufności egzaminu
lub sprawdzianu umiejętności oraz ich sprawnej organizacji, oraz
3) sposób ustalania i wysokość wynagrodzeń członków komisji egzaminacyjnych
za udział w posiedzeniach tych komisji, przeprowadzanie egzaminów lub
sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, oraz
przygotowywanie projektów pytań i zadań na egzaminy lub sprawdzian
umiejętności, uwzględniając zakres obowiązków poszczególnych członków.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 128

DODAJ