Art. 69. 1. Prowadzenie działalności maklerskiej wymaga zezwolenia Komisji
wydanego na wniosek, o którym mowa w art. 82, złożony przez zainteresowany
podmiot.
2. Działalność maklerska, z zastrzeżeniem art. 16 ust. 3 i 5 oraz art. 70, obejmuje
wykonywanie czynności polegających na:
1) przyjmowaniu i przekazywaniu zleceń nabycia lub zbycia instrumentów
finansowych;
2) wykonywaniu zleceń, o których mowa w pkt 1, na rachunek dającego zlecenie;
3) nabywaniu lub zbywaniu na własny rachunek instrumentów finansowych;
4) zarządzaniu portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba
instrumentów finansowych;
5) doradztwie inwestycyjnym;
6) oferowaniu instrumentów finansowych;
7) świadczeniu usług w wykonaniu zawartych umów o gwarancję emisji lub
zawieraniu i wykonywaniu innych umów o podobnym charakterze, jeżeli ich
przedmiotem są instrumenty finansowe;
8) prowadzeniu ASO;
9) prowadzeniu OTF.
3. (uchylony)
4. Działalnością maklerską jest również wykonywanie przez firmę inwestycyjną
czynności polegających na:
1) przechowywaniu lub rejestrowaniu instrumentów finansowych, w tym
prowadzeniu rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i
rachunków zbiorczych, oraz prowadzeniu rachunków pieniężnych;
2) udzielaniu pożyczek pieniężnych w celu dokonania transakcji, której
przedmiotem jest jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, jeżeli
transakcja ma być dokonana za pośrednictwem firmy inwestycyjnej udzielającej
pożyczki;
3) doradztwie dla przedsiębiorstw w zakresie struktury kapitałowej, strategii
przedsiębiorstwa lub innych zagadnień związanych z taką strukturą lub strategią;
4) doradztwie i innych usługach w zakresie łączenia, podziału oraz przejmowania
przedsiębiorstw;
5) wymianie walutowej, w przypadku gdy jest to związane z działalnością
maklerską w zakresie wskazanym w ust. 2;
6) sporządzaniu analiz inwestycyjnych, analiz finansowych oraz innych
rekomendacji o charakterze ogólnym dotyczących transakcji w zakresie
instrumentów finansowych;
7) świadczeniu usług dodatkowych związanych z umową o gwarancję emisji;
8) wykonywaniu czynności określonych w pkt 1–7 oraz w ust. 2, których
przedmiotem są instrumenty bazowe instrumentów pochodnych, wskazanych
w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. d–f oraz i, jeżeli czynności te pozostają w związku
z działalnością maklerską.

Art. 69a. (uchylony).

Art. 69b. (uchylony).

Art. 69c. (uchylony).

Art. 69d. (uchylony).

Art. 69e. (uchylony).

Art. 69f. 1. Dom maklerski może prowadzić działalność polegającą na
świadczeniu usług w zakresie udostępniania informacji o transakcjach po uzyskaniu
zezwolenia, o którym mowa w art. 131c.
2. Zezwolenie, o którym mowa w art. 131c, może być udzielone równocześnie z
udzieleniem zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej.
3. W przypadku odmowy udzielenia zezwolenia na prowadzenie działalności
maklerskiej Komisja może udzielić zezwolenia, o którym mowa w art. 131c.

Art. 69g. Komisja, wydając zezwolenie na prowadzenie ASO, może na wniosek
firmy inwestycyjnej wpisać firmę do rejestru, o którym mowa w art. 78g ust. 1, jeżeli
spełnione są warunki, o których mowa w art. 78g ust. 2 pkt 2–4.

Art. 69h. 1. Dom maklerski może świadczyć usługi pośrednictwa w zawieraniu
umowy lokaty strukturyzowanej lub wykonywać czynności odpowiadające
działalności, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 5, w odniesieniu do lokat
strukturyzowanych.
2. W przypadku gdy dom maklerski wykonuje czynności, o których mowa
w ust. 1, przepisy art. 3a, art. 13b, art. 73 ust. 6a, art. 76, art. 82a ust. 1 i 3, art. 83a
ust. 3a–3f i 3h–4d, art. 83b ust. 1–3 i 7–17 oraz art. 83c–83j stosuje się odpowiednio,
z tym że do lokat strukturyzowanych, których konstrukcja nie utrudnia klientowi lub
potencjalnemu klientowi zrozumienia ryzyka związanego ze stopą zwrotu lub
zrozumienia kosztów likwidacji lokaty przed terminem, jeżeli spełnione są warunki
określone w art. 83h ust. 5 pkt 2–4, przepisów art. 83h ust. 1–4 nie stosuje się.

Art. 69i. W przypadku świadczenia przez firmę inwestycyjną usług w zakresie
produktów energetycznych będących przedmiotem obrotu hurtowego na OTF, które
muszą być wykonywane przez dostawę, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. e,
przepisy art. 73 ust. 4–5e i 5g–6a, art. 73a ust. 5, art. 83a ust. 3a–3c, art. 83b ust. 7
oraz art. 83c ust. 1 i 2 stosuje się odpowiednio.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 69

DODAJ