Do wniosku o udzielenie zezwolenia na zarządzanie portfelami, w skład
których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, zezwolenia na
doradztwo inwestycyjne lub zezwolenia na przyjmowanie i przekazywanie zleceń
nabycia lub zbycia instrumentów finansowych odpowiednio towarzystwo albo spółka
ubiegająca się o uzyskanie zezwolenia załącza:
1) regulamin wykonywania działalności;
2) schemat oraz regulamin, o których mowa w art. 58 ust. 1 pkt 2, uwzględniające
wykonywanie wnioskowanej działalności;
3) informację o liczbie doradców zatrudnionych do wykonywania wnioskowanej
działalności;
4) kopię umowy o uczestnictwo w systemie rekompensat zawartej pod warunkiem
uzyskania zezwolenia na zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden
lub większa liczba instrumentów finansowych, zezwolenia na doradztwo
inwestycyjne lub zezwolenia na przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia
lub zbycia instrumentów finansowych, z Krajowym Depozytem Papierów
Wartościowych Spółką Akcyjną.