Art. 58. 1. Do wniosku spółki o uzyskanie zezwolenia na wykonywanie
działalności przez towarzystwo załącza się:
1) statut towarzystwa oraz odpis z rejestru przedsiębiorców;
2) schemat organizacji towarzystwa oraz regulamin zapobiegania ujawnianiu
informacji, których wykorzystanie mogłoby naruszać interes uczestników
funduszu inwestycyjnego lub interes nabywców papierów wartościowych
będących przedmiotem oferty publicznej lub papierów wartościowych będących
przedmiotem obrotu na rynku regulowanym;
3) analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia działalności przez
okres roku;
3a) opis polityki wynagrodzeń, o której mowa w art. 47a ust. 1;
4) informacje i oświadczenia wymienione w art. 42b ust. 2 wraz ze wskazaniem
osób, które będą sprawowały poszczególne funkcje, o których mowa w art. 42b
ust. 1;
5) (uchylony)
6) (uchylony)
7) dane osobowe doradców inwestycyjnych, którzy zostaną zatrudnieni przez
towarzystwo, wraz z opisem ich kwalifikacji i doświadczeń zawodowych oraz
informacjami z Krajowego Rejestru Karnego, a także oświadczenia tych osób
o wyrażeniu zgody na zatrudnienie;
8) ostatnie sprawozdanie finansowe wraz ze sprawozdaniem z badania
w przypadku, gdy wnioskodawca wykonywał działalność w innej dziedzinie
przed złożeniem wniosku;
9) w przypadku akcjonariuszy będących osobami fizycznymi, posiadających co
najmniej 10% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy lub
co najmniej 10% udziału w kapitale zakładowym wnioskodawcy – dane osobowe
tych osób, informacje o dotychczasowym przebiegu pracy zawodowej lub
wykonywanej działalności gospodarczej;
10) w przypadku akcjonariuszy będących osobami prawnymi, posiadających co
najmniej 10% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy lub
co najmniej 10% udziału w kapitale zakładowym wnioskodawcy – informację na
temat wykonywanej działalności gospodarczej, aktualny odpis z właściwego
rejestru oraz ostatnie sprawozdanie finansowe wraz ze sprawozdaniem z badania,
jeżeli badanie jest wymagane przepisami prawa, a w przypadku braku takiego
sprawozdania – inne dokumenty i informacje przedstawiające rzetelnie ich
aktualną sytuację finansową;
10a) w przypadku akcjonariuszy będących jednostkami organizacyjnymi
nieposiadającymi osobowości prawnej, posiadających co najmniej 10% ogólnej
liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy lub co najmniej 10%
udziału w kapitale zakładowym wnioskodawcy – informację na temat
wykonywanej działalności gospodarczej, aktualny odpis z właściwego rejestru
oraz ostatnie sprawozdanie finansowe wraz ze sprawozdaniem z badania, jeżeli
badanie jest wymagane przepisami prawa, a w przypadku braku takiego
sprawozdania – inne dokumenty i informacje przedstawiające rzetelnie ich
aktualną sytuację finansową;
11) informacje o podmiotach dominujących i zależnych wobec akcjonariuszy
posiadających co najmniej 10% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu
akcjonariuszy lub 10% udziału w kapitale zakładowym wnioskodawcy,
obejmujące wskazanie ich firmy (nazwy) lub imienia i nazwiska, siedziby
i adresu lub miejsca zamieszkania oraz opisu wykonywanej działalności
gospodarczej;
12) odpisy z właściwych rejestrów podmiotów, którym towarzystwo zamierza
powierzyć wykonywanie czynności na podstawie umowy, o której mowa
w art. 45a ust. 1;
12a) oświadczenie biegłego rewidenta w przedmiocie, czy system zarządzania
ryzykiem w towarzystwie będzie adekwatny do rozmiaru i charakteru
prowadzonej działalności, zgodny z przepisami prawa, czy obejmuje cały zakres
działalności towarzystwa oraz czy przyjęte metody pomiaru i monitorowania
ryzyka, wyznaczania całkowitej ekspozycji albo ekspozycji AFI oraz system
limitów wewnętrznych przyjęte dla każdego funduszu inwestycyjnego będą
prawidłowe oraz zgodne z profilem ryzyka inwestycyjnego i polityką
inwestycyjną danego funduszu;
13) (uchylony)
14) (uchylony)
15) (uchylony)
16) (uchylony)
17) (uchylony)
18) (uchylony)
19) (uchylony)
20) oświadczenie o niewystępowaniu powiązań, o których mowa w art. 61 ust. 2,
a w przypadku występowania takich powiązań – informację o powiązaniach
obejmującą:
a) firmy (nazwy), siedziby i adresy spółek zarządzających, zagranicznych firm
inwestycyjnych, instytucji kredytowych, podmiotów prowadzących
działalność ubezpieczeniową na podstawie zezwolenia w państwie
członkowskim oraz podmiotów prowadzących działalność reasekuracyjną
na podstawie zezwolenia w państwie członkowskim, z którymi spółka jest
powiązana,
b) określenie rodzaju powiązań,
c) wskazanie organów państw członkowskich, które udzieliły zezwolenia
podmiotom, o których mowa w lit. a, oraz organów państw członkowskich,
które nadzorują ich działalność.
1a. (uchylony)
2. W celu ustalenia, czy wpływ osoby posiadającej bezpośrednio lub pośrednio
akcje towarzystwa w liczbie zapewniającej co najmniej 10% ogólnej liczby głosów na
walnym zgromadzeniu akcjonariuszy nie będzie niekorzystny dla ostrożnego
i stabilnego zarządzania przez towarzystwo funduszami inwestycyjnymi,
przestrzegania zasad uczciwego obrotu lub należytego zabezpieczenia interesów
uczestników funduszy, Komisja może żądać przedstawienia innych danych
dotyczących sytuacji finansowej tej osoby.

Art. 58a. 1. Spółka ubiegająca się o uzyskanie zezwolenia na wykonywanie
działalności przez towarzystwo, która składa jednocześnie wniosek o uzyskanie
zezwolenia na zarządzanie alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, oprócz
dokumentów i informacji określonych w art. 58 ust. 1 załącza do tego wniosku:
1) plan działalności obejmujący:
a) wskazanie zakresu czynności, które wnioskodawca zamierza wykonywać,
b) opis sposobu wykonywania czynności związanych z zarządzaniem
alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, dotyczący w szczególności
kapitałów własnych towarzystwa, polityki wynagrodzeń, konfliktów
interesów, zarządzania ryzykiem oraz płynnością, wyceny aktywów
zarządzanych funduszy, powierzania wykonywania czynności innym
podmiotom oraz obowiązków informacyjnych, publikacyjnych
i sprawozdawczych,
c) opis warunków technicznych wykonywania działalności, w tym warunków
lokalowych, systemów informatycznych oraz urządzeń
telekomunikacyjnych;
2) informacje o funduszach, jakimi spółka zamierza zarządzać, obejmujące:
a) strategie inwestycyjne funduszu,
b) wskazanie funduszy bazowych – w przypadku zamiaru zarządzania
funduszem, który jest funduszem funduszy,
c) opis polityki towarzystwa w zakresie korzystania przez fundusz z dźwigni
finansowej AFI,
d) profil ryzyka funduszu,
e) wskazanie funduszu podstawowego oraz jego siedziby – w przypadku
zamiaru zarządzania funduszem, który jest funduszem powiązanym,
f) wskazanie państwa macierzystego – w przypadku zamiaru zarządzania
unijnym AFI lub alternatywnym funduszem inwestycyjnym z siedzibą
w państwie należącym do EEA;
3) informacje o związanych z zarządzaniem funduszami czynnościach, których
wykonywanie jest lub zostanie powierzone przedsiębiorcom lub
przedsiębiorcom zagranicznym, obejmujące:
a) opis powierzanych czynności,
b) opis działalności prowadzonej przez przedsiębiorców lub przedsiębiorców
zagranicznych, którym jest lub zostanie powierzone wykonywanie
czynności,
c) zasady przekazywania i dalszego przekazywania przez przedsiębiorców lub
przedsiębiorców zagranicznych wykonywania powierzonych czynności,
d) uzasadnienie powierzenia wykonywania czynności.
2. Załączane do wniosku spółki o uzyskanie zezwolenia na wykonywanie
działalności przez towarzystwo informacje i dokumenty, o których mowa w art. 58
ust. 1 pkt 1–3a, 12 i 12a, powinny uwzględniać również zakres działalności objęty
wnioskiem o uzyskanie zezwolenia na zarządzanie alternatywnymi funduszami
inwestycyjnymi, a oświadczenie albo informacja, o których mowa w art. 58 ust. 1
pkt 20, powinny odnosić się również do powiązań z zarządzającym z UE.
3. Wraz z wnioskiem o uzyskanie zezwolenia na zarządzanie alternatywnymi
funduszami inwestycyjnymi spółka przekazuje:
1) w przypadku gdy spółka zamierza zarządzać unijnym AFI lub alternatywnym
funduszem inwestycyjnym z siedzibą w państwie należącym do EEA:
a) statut lub inny dokument założycielski unijnego AFI lub funduszu,
b) umowę z depozytariuszem o wykonywanie funkcji depozytariusza unijnego
AFI lub funduszu oraz odpowiednio informacje, o których mowa w art. 22
ust. 1 pkt 5 i 7,
c) informację dla klienta alternatywnego funduszu inwestycyjnego dotyczącą
unijnego AFI lub funduszu, przy czym przepisy art. 222a ust. 5 i 6 stosuje
się odpowiednio,
d) dane osobowe osób zatrudnionych w towarzystwie lub podmiotach,
o których mowa w art. 46 ust. 1–3a oraz w art. 46b, które mają istotny
wpływ na działalność unijnego AFI lub funduszu, w tym w szczególności
na decyzje inwestycyjne unijnego AFI lub funduszu, wraz z opisem ich
kwalifikacji i doświadczeń zawodowych oraz informacjami z Krajowego
Rejestru Karnego;
2) w przypadku gdy spółka zamierza utworzyć fundusz inwestycyjny, o którym
mowa w art. 15 ust. 1a – statut funduszu i warunki emisji oraz dane osobowe
osób zatrudnionych w towarzystwie lub podmiotach, o których mowa w art. 46
ust. 1–3a oraz w art. 46b, które mają istotny wpływ na działalność funduszu,
w tym w szczególności na decyzje inwestycyjne funduszu, wraz z opisem ich
kwalifikacji i doświadczeń zawodowych oraz informacjami z Krajowego
Rejestru Karnego.

Art. 58b. Do wniosku spółki o uzyskanie zezwolenia na utworzenie funduszu
inwestycyjnego składanego jednocześnie z wnioskiem o uzyskanie zezwolenia na
wykonywanie działalności przez towarzystwo lub o uzyskanie zezwolenia na
zarządzanie alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi załącza się informacje
i dokumenty wymienione w art. 22 ust. 1 pkt 1–12.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 58

DODAJ