Art. 61. 1. Komisja wydaje:
1) zezwolenie na wykonywanie działalności przez towarzystwo;
2) zezwolenie na zarządzanie alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi;
3) zezwolenie na zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden lub
większa liczba instrumentów finansowych;
4) zezwolenie na doradztwo inwestycyjne;
5) zezwolenie na przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia
instrumentów finansowych.
1a. Zezwolenia, o których mowa w ust. 1 pkt 2–4, mogą być udzielone
wyłącznie towarzystwu albo wydane wraz z zezwoleniem, o którym mowa w ust. 1
pkt 1.
1b. Zezwolenie, o którym mowa w ust. 1 pkt 5, może być udzielone wyłącznie
towarzystwu posiadającemu zezwolenie, o którym mowa w ust. 1 pkt 2 i 3, albo
wydane wraz z takim zezwoleniem.
1c. Wraz z zezwoleniem, o którym mowa w ust. 1 pkt 1 i 2, Komisja wydaje
zezwolenie na utworzenie funduszu inwestycyjnego wskazanego we wniosku spółki
zgodnie z art. 38 ust. 2 i 4.
1d. Rozpoczęcie przez towarzystwo działalności na terytorium państw
członkowskich oraz wprowadzanie do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
unijnego AFI może nastąpić po spełnieniu wymagań określonych w przepisach działu
XII.
1e. Wydając zezwolenie na wykonywanie działalności przez towarzystwo,
Komisja zatwierdza członków zarządu, o których mowa w art. 42b ust. 1.
2. Komisja, przed wydaniem zezwolenia na wykonywanie działalności przez
towarzystwo, zasięga opinii właściwego organu państwa członkowskiego, jeżeli
towarzystwo byłoby:
1) spółką zależną od spółki zarządzającej, zagranicznej firmy inwestycyjnej,
instytucji kredytowej, podmiotu prowadzącego działalność ubezpieczeniową na
podstawie zezwolenia w państwie członkowskim lub podmiotu prowadzącego
działalność reasekuracyjną na podstawie zezwolenia w państwie członkowskim;
2) spółką zależną od podmiotu dominującego wobec spółki zarządzającej,
zagranicznej firmy inwestycyjnej, instytucji kredytowej, podmiotu
prowadzącego działalność ubezpieczeniową na podstawie zezwolenia
w państwie członkowskim lub podmiotu prowadzącego działalność
reasekuracyjną na podstawie zezwolenia w państwie członkowskim;
3) kontrolowane przez te same osoby fizyczne lub prawne, które kontrolują spółkę
zarządzającą, zagraniczną firmę inwestycyjną, instytucję kredytową, podmiot
prowadzący działalność ubezpieczeniową na podstawie zezwolenia w państwie
członkowskim lub podmiot prowadzący działalność reasekuracyjną na podstawie
zezwolenia w państwie członkowskim.
2a. Przed wydaniem zezwolenia na zarządzanie alternatywnymi funduszami
inwestycyjnymi Komisja zasięga opinii właściwego organu państwa członkowskiego,
również jeżeli określone w ust. 2 powiązania występują w odniesieniu do
zarządzającego z UE.
3. (uchylony)
4. Komisja odmawia wydania zezwolenia na wykonywanie działalności przez
towarzystwo, w przypadku gdy:
1) wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne pod względem treści
z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym;
2) wnioskodawca, członkowie jego zarządu lub rady nadzorczej, doradcy
inwestycyjni, którzy są lub zostaną zatrudnieni w towarzystwie, lub osoby, o których mowa w art. 22 ust. 1 pkt 6, mogą wykonywać działalność z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie
zabezpieczający interes uczestników funduszu, a także gdy członkowie zarządu
lub rady nadzorczej nie spełniają warunków, o których mowa w art. 42 ust. 2–4,
6 i 7;
3) wpływ osoby posiadającej bezpośrednio lub pośrednio akcje towarzystwa
w liczbie zapewniającej co najmniej 10% ogólnej liczby głosów na walnym
zgromadzeniu akcjonariuszy lub 10% udziału w kapitale zakładowym mógłby
okazać się niekorzystny dla ostrożnego i stabilnego zarządzania przez
towarzystwo funduszami inwestycyjnymi, przestrzegania zasad uczciwego
obrotu lub należytego zabezpieczenia interesów uczestników funduszy;
4) pozostawanie towarzystwa w bliskich powiązaniach z innym podmiotem
mogłoby uniemożliwić Komisji skuteczne sprawowanie nadzoru nad
towarzystwem lub gdy sprawowanie takiego nadzoru byłoby utrudnione lub
niemożliwe ze względu na przepisy prawa obowiązujące w miejscu siedziby lub
zamieszkania tego podmiotu.
5) (uchylony)
4a. Komisja może odmówić wydania zezwolenia na wykonywanie działalności
przez towarzystwo, w przypadku gdy opinia, o której mowa w ust. 2, jest negatywna.
4b. Komisja odmawia wydania zezwolenia na zarządzanie alternatywnymi
funduszami inwestycyjnymi, w przypadku gdy:
1) wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne pod względem treści
z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym;
2) wnioskodawca, członkowie jego zarządu lub rady nadzorczej, doradcy
inwestycyjni, którzy zostaną zatrudnieni w towarzystwie, lub osoby, o których
mowa w art. 22 ust. 1 pkt 6 oraz art. 58a ust. 3 pkt 1 lit. d i pkt 2, mogą
wykonywać działalność objętą wnioskiem z naruszeniem zasad uczciwego
obrotu lub w sposób nienależycie zabezpieczający interes uczestników funduszu;
3) w odniesieniu do działalności objętej wnioskiem występują okoliczności
określone w ust. 4 pkt 3 lub 4.
4c. Komisja może odmówić wydania zezwolenia na zarządzanie alternatywnymi
funduszami inwestycyjnymi, w przypadku gdy opinia dotycząca zarządzającego z UE,
o której mowa w ust. 2a, jest negatywna.
4d. Komisja odmawia wydania zezwolenia na zarządzanie portfelami, w skład
których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, zezwolenia na
doradztwo inwestycyjne lub zezwolenia na przyjmowanie i przekazywanie zleceń
nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, w przypadku gdy:
1) wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne pod względem treści
z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym;
2) wnioskodawca może wykonywać działalność objętą wnioskiem z naruszeniem
zasad uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie zabezpieczający interes
klientów.
5. Odmowa wydania zezwolenia na wykonywanie działalności przez
towarzystwo jest równoznaczna z odmową wydania:
1) zezwolenia na zarządzanie alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi;
2) zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego;
3) zezwolenia na zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden lub
większa liczba instrumentów finansowych, oraz zezwolenia na doradztwo
inwestycyjne.
5a. Odmowa wydania zezwolenia na zarządzanie alternatywnymi funduszami
inwestycyjnymi jest równoznaczna z odmową wydania:
1) zezwolenia na utworzenie specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego
lub publicznego funduszu inwestycyjnego zamkniętego;
2) zezwolenia na przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia
instrumentów finansowych.
6. Komisja odmawia wydania zezwolenia na utworzenie funduszu
inwestycyjnego, w przypadku gdy:
1) osoby, o których mowa w art. 22 ust. 1 pkt 5–7, mogą wykonywać swoje
obowiązki z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie
zabezpieczający interes uczestników funduszu;
2) statut funduszu inwestycyjnego lub umowa z depozytariuszem nie uwzględniają
należycie interesu uczestników funduszu;
3) statut funduszu inwestycyjnego zawiera postanowienia uniemożliwiające
zbywanie jednostek uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej –
w przypadku funduszu inwestycyjnego otwartego;
4) wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne pod względem treści
z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym.
6a. W przypadku odmowy wydania zezwolenia na utworzenie funduszu
inwestycyjnego Komisja może wydać zezwolenie na wykonywanie działalności przez
towarzystwo lub zezwolenie na zarządzanie alternatywnymi funduszami
inwestycyjnymi.
7. (uchylony)
8. Wydając zezwolenie na utworzenie funduszu inwestycyjnego, Komisja
zatwierdza statut funduszu oraz wybór depozytariusza funduszu.

Art. 61a. 1. Spółka ubiegająca się o wydanie zezwolenia na wykonywanie
działalności przez towarzystwo, która wraz z wnioskiem o wydanie takiego
zezwolenia składa wyłącznie wniosek o wydanie zezwolenia na utworzenie funduszu
inwestycyjnego otwartego, co do którego zawarła umowę, o której mowa
w art. 4 ust. 1a, oraz która nie będzie zarządzać innymi funduszami inwestycyjnymi,
może nie spełniać wymogów, o których mowa w art. 42 ust. 3 i 6, art. 42b ust. 1,
art. 45 ust. 4, art. 45a ust. 3 i 4, art. 47a, art. 48 ust. 1, 2b–2d, 2f i 2g, art. 49 ust. 1
i art. 50 oraz w przepisach wykonawczych wydanych na podstawie art. 48a.
2. Do wniosków, o których mowa w ust. 1, załącza się informacje i dokumenty,
o których mowa w art. 22 ust. 1 pkt 1, 2, 5–7 i 10 oraz art. 58 ust. 1 pkt 1, 2, 8–11 i 20,
a ponadto:
1) umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a, zawartą między towarzystwem a spółką
zarządzającą;
2) umowę dotyczącą współpracy i wymiany informacji zawartą między
depozytariuszem a spółką zarządzającą;
3) informację o zleconych przez spółkę zarządzającą innym podmiotom na
podstawie umowy czynnościach z zakresu zarządzania funduszem i prowadzenia
jego spraw, należącego do kompetencji spółki zarządzającej zgodnie z art. 272c
ust. 1.
3. Komisja wydaje zezwolenie na wykonywanie działalności przez towarzystwo
oraz zezwolenie na utworzenie funduszu inwestycyjnego otwartego, o których mowa
w ust. 1.
4. Komisja, przed wydaniem zezwolenia na wykonywanie działalności przez
towarzystwo zasięga opinii właściwego organu państwa członkowskiego, jeżeli
towarzystwo byłoby:
1) spółką zależną od spółki zarządzającej, zagranicznej firmy inwestycyjnej,
instytucji kredytowej, podmiotu prowadzącego działalność ubezpieczeniową na podstawie zezwolenia w państwie członkowskim lub podmiotu prowadzącego działalność reasekuracyjną na podstawie zezwolenia w państwie członkowskim;
2) spółką zależną od podmiotu dominującego wobec spółki zarządzającej,
zagranicznej firmy inwestycyjnej, instytucji kredytowej, podmiotu
prowadzącego działalność ubezpieczeniową na podstawie zezwolenia
w państwie członkowskim lub podmiotu prowadzącego działalność
reasekuracyjną na podstawie zezwolenia w państwie członkowskim;
3) kontrolowane przez te same osoby fizyczne lub prawne, które kontrolują spółkę
zarządzającą, zagraniczną firmę inwestycyjną, instytucję kredytową, podmiot
prowadzący działalność ubezpieczeniową na podstawie zezwolenia w państwie
członkowskim lub podmiot prowadzący działalność reasekuracyjną na podstawie
zezwolenia w państwie członkowskim.
5. Przed wydaniem zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego
otwartego Komisja może zwrócić się do właściwych organów państwa macierzystego
spółki zarządzającej o przedstawienie wyjaśnień i informacji, czy spółka zarządzająca
jest uprawniona do zarządzania funduszem inwestycyjnym o takiej polityce
inwestycyjnej i celach inwestycyjnych jak fundusz inwestycyjny otwarty, którego
dotyczy wniosek.
6. Komisja odmawia wydania zezwolenia na wykonywanie działalności przez
towarzystwo, w przypadku gdy:
1) wniosek lub załączone do niego dokumenty, o których mowa w art. 58 ust. 1
pkt 1, 2 i 8–11, nie są zgodne pod względem treści z przepisami prawa lub ze
stanem faktycznym;
2) wnioskodawca może wykonywać działalność z naruszeniem zasad uczciwego
obrotu lub w sposób nienależycie zabezpieczający interes uczestników funduszu,
a także gdy członkowie zarządu lub rady nadzorczej nie spełniają wymogów,
o których mowa w art. 42 ust. 2–4, 6 i 7;
3) wpływ osoby posiadającej bezpośrednio lub pośrednio akcje towarzystwa
w liczbie zapewniającej co najmniej 10% ogólnej liczby głosów na walnym
zgromadzeniu akcjonariuszy lub 10% udziału w kapitale zakładowym mógłby
okazać się niekorzystny dla przestrzegania zasad uczciwego obrotu lub
należytego zabezpieczenia interesów uczestników funduszu przez towarzystwo;
4) pozostawanie towarzystwa w bliskich powiązaniach z innym podmiotem
mogłoby uniemożliwić Komisji skuteczne sprawowanie nadzoru nad towarzystwem lub gdy sprawowanie takiego nadzoru byłoby utrudnione lub niemożliwe ze względu na przepisy prawa obowiązujące w miejscu siedziby lub
zamieszkania tego podmiotu.
7. Komisja może odmówić wydania zezwolenia na wykonywanie działalności
przez towarzystwo, w przypadku gdy opinia, o której mowa w ust. 4, jest negatywna.
8. Komisja odmawia wydania zezwolenia na utworzenie funduszu
inwestycyjnego otwartego, w przypadku gdy:
1) statut funduszu inwestycyjnego lub umowa z depozytariuszem nie uwzględniają
należycie interesów uczestników funduszu lub statut funduszu zawiera
postanowienia uniemożliwiające zbywanie jednostek uczestnictwa na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej;
2) osoby, o których mowa w art. 22 ust. 1 pkt 5–7, mogą wykonywać swoje
obowiązki z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie
zabezpieczający interes uczestników funduszu;
3) spółka zarządzająca nie zapewnia przestrzegania obowiązków, o których mowa
w art. 10, art. 37 ust. 2, art. 48 ust. 2b pkt 2 i 5–9 oraz ust. 2c, art. 272 ust. 3,
art. 272a ust. 1–3 i 5, oraz przepisów wydanych na podstawie art. 48a;
4) właściwe organy państwa macierzystego spółki zarządzającej nie zezwoliły jej
na zarządzanie funduszem inwestycyjnym o takiej polityce inwestycyjnej
i celach inwestycyjnych jak fundusz inwestycyjny otwarty, którego dotyczy
wniosek;
5) spółka zarządzająca nie posiada zezwolenia właściwego organu państwa
macierzystego spółki na wykonywanie działalności w zakresie zarządzania
funduszami prowadzącymi działalność zgodnie z prawem wspólnotowym
regulującym zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe.
9. Wydając zezwolenie na utworzenie funduszu inwestycyjnego, Komisja
zatwierdza statut funduszu oraz wybór depozytariusza funduszu, a także wybór spółki
zarządzającej, z którą towarzystwo zawarło umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a.
10. Odmowa wydania zezwolenia na wykonywanie działalności przez
towarzystwo jest równoznaczna z odmową wydania zezwolenia na utworzenie
funduszu inwestycyjnego otwartego, a odmowa wydania zezwolenia na utworzenie
funduszu inwestycyjnego otwartego jest równoznaczna z odmową wydania
zezwolenia na wykonywanie działalności przez towarzystwo.

Art. 61b. 1. Towarzystwo powiadamia Komisję o planowanej istotnej zmianie
warunków wykonywania działalności, o których mowa w art. 58 ust. 1 pkt 3a oraz
art. 58a ust. 1. Do powiadomienia załącza się szczegółowy opis planowanej zmiany.
2. Towarzystwo może wprowadzić zmiany wskazane w powiadomieniu,
o którym mowa w ust. 1, jeżeli Komisja w terminie miesiąca od dnia otrzymania
powiadomienia nie zgłosi sprzeciwu wobec wprowadzenia zmiany albo wobec jej
zakresu.
3. Komisja zgłasza sprzeciw, o którym mowa w ust. 2, w drodze decyzji,
w przypadku gdy planowana zmiana byłaby sprzeczna z przepisami prawa,
prowadziłaby do wykonywania przez towarzystwo działalności z naruszeniem zasad
uczciwego obrotu, w sposób nienależycie zabezpieczający interes uczestników
funduszu lub w sposób niezapewniający ostrożnego i stabilnego zarządzania przez
towarzystwo alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi.
4. Decyzja, o której mowa w ust. 3, jest natychmiast wykonalna.
5. W przypadkach uzasadnionych zakresem lub stopniem złożoności planowanej
zmiany termin określony w ust. 2 może być przedłużony, jeżeli przed jego upływem
Komisja powiadomi towarzystwo o przedłużeniu, nie więcej jednak niż o miesiąc.
6. Przepisów ust. 2–5 nie stosuje się do zmian związanych z zamiarem
utworzenia przez towarzystwo specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego,
funduszu inwestycyjnego zamkniętego innego niż fundusz, o którym mowa w art. 15
ust. 1a, albo subfunduszu takich funduszy. W takim przypadku:
1) powiadomienie, o którym mowa w ust. 1, załącza się do wniosku towarzystwa
o zezwolenie odpowiednio na utworzenie danego funduszu inwestycyjnego albo
na zmianę statutu danego funduszu inwestycyjnego w zakresie dotyczącym
utworzenia nowego subfunduszu;
2) towarzystwo może wprowadzić zmiany wskazane w powiadomieniu, o którym
mowa w ust. 1, związane z utworzeniem danego funduszu lub subfunduszu
w przypadku udzielenia zezwolenia odpowiednio na utworzenie funduszu albo
zmianę statutu.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 61

DODAJ