Art. 170. 1. W przypadku gdy Krajowy Depozyt narusza przepisy prawa, nie
przestrzega zasad uczciwego obrotu lub narusza interesy jego uczestników, Komisja
może nałożyć karę pieniężną do wysokości 1 000 000 zł.
2. Wydanie decyzji następuje po przeprowadzeniu rozprawy.

Art. 170a. 1. W przypadku gdy spółka, której Krajowy Depozyt przekazał
wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1–6 lub
ust. 2, narusza przepisy prawa, nie przestrzega zasad uczciwego obrotu lub narusza
interesy jej uczestników, Komisja może zakazać wykonywania tych czynności lub
nałożyć karę pieniężną do wysokości 1 000 000 zł.
2. Wydanie decyzji następuje po przeprowadzeniu rozprawy.
3. (uchylony)

Art. 170b. 1. W przypadku gdy spółka prowadząca izbę rozliczeniową narusza
przepisy prawa, nie przestrzega zasad uczciwego obrotu lub narusza interesy jej
uczestników, Komisja może cofnąć spółce zezwolenie na prowadzenie izby
rozliczeniowej lub nałożyć na spółkę karę pieniężną do wysokości 1 000 000 zł.
2. Wydanie decyzji następuje po przeprowadzeniu rozprawy.
3. (uchylony)

Art. 170c. 1. W przypadku gdy spółka prowadząca izbę rozrachunkową narusza
przepisy prawa, nie przestrzega zasad uczciwego obrotu lub narusza interesy jej
uczestników, Komisja może cofnąć spółce zezwolenie na prowadzenie izby
rozrachunkowej lub nałożyć na spółkę karę pieniężną do wysokości 1 000 000 zł.
2. Wydanie decyzji następuje po przeprowadzeniu rozprawy.

Art. 170d. 1. W przypadku gdy posiadacz rachunku zbiorczego nie przekazuje
informacji w odpowiedzi na przekazane mu przez podmiot prowadzący rachunek
zbiorczy żądanie Komisji, o którym mowa w art. 8b ust. 1, albo przekazuje informacje
nieprawdziwe lub nierzetelne, Komisja może nałożyć na posiadacza rachunku
zbiorczego karę pieniężną do wysokości 500 000 zł.
2. W przypadku gdy podmiot prowadzący rachunek zbiorczy nie przekazuje
posiadaczowi rachunku zbiorczego żądania Komisji, o którym mowa w art. 8b ust. 1, lub nie przekazuje Komisji informacji otrzymanych od posiadacza rachunku zbiorczego w odpowiedzi na żądanie Komisji, o którym mowa w art. 8b ust. 1,
Komisja może nałożyć na podmiot prowadzący rachunek zbiorczy karę pieniężną do
wysokości 500 000 zł.

Art. 170e. 1. W przypadku gdy centralny depozyt papierów wartościowych
narusza:
1) wymogi organizacyjne określone w art. 26–30 rozporządzenia 909/2014,
2) zasady prowadzenia działalności określone w art. 32–35 rozporządzenia
909/2014,
3) wymogi dotyczące usług centralnego depozytu papierów wartościowych
określone w art. 37–41 rozporządzenia 909/2014,
4) wymogi ostrożnościowe określone w art. 43–46 oraz art. 47 ust. 2 rozporządzenia
909/2014,
5) wymogi kapitałowe określone w art. 47 ust. 1 rozporządzenia 909/2014,
6) wymogi dotyczące połączeń operacyjnych centralnych depozytów papierów
wartościowych określone w art. 48 rozporządzenia 909/2014,
7) zasady udzielania przez centralne depozyty papierów wartościowych
poszczególnych rodzajów dostępu, określone w art. 49–53 rozporządzenia
909/2014
– Komisja może nakazać centralnemu depozytowi papierów wartościowych usunięcie
stwierdzonych naruszeń lub przyczyn tych naruszeń lub nałożyć na ten podmiot karę
pieniężną do wysokości 82 680 000 zł albo kwoty stanowiącej równowartość 10%
całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu
finansowym za rok obrotowy, jeżeli przekracza ona 82 680 000 zł.
2. W przypadku gdy jest możliwe ustalenie kwoty korzyści osiągniętej lub straty
unikniętej przez centralny depozyt papierów wartościowych w wyniku naruszenia
wymogów i zasad, o których mowa w ust. 1, zamiast kary, o której mowa w tym
ustępie, Komisja może nałożyć karę pieniężną do wysokości dwukrotnej kwoty
osiągniętej korzyści lub unikniętej straty.
3. W przypadku gdy centralny depozyt papierów wartościowych jest jednostką
dominującą, która sporządza skonsolidowane sprawozdanie finansowe, całkowity
roczny przychód, o którym mowa w ust. 1, stanowi kwota całkowitego skonsolidowanego rocznego przychodu centralnego depozytu ujawniona w ostatnim zbadanym skonsolidowanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy.
4. Komisja może cofnąć zezwolenie udzielone centralnemu depozytowi
papierów wartościowych na podstawie art. 16 rozporządzenia 909/2014 w
przypadkach określonych w art. 20 tego rozporządzenia.
5. W decyzji w przedmiocie cofnięcia zezwolenia udzielonego centralnemu
depozytowi papierów wartościowych na podstawie art. 16 rozporządzenia 909/2014
Komisja może jednocześnie nałożyć karę pieniężną, o której mowa w ust. 1 lub 2,
jeżeli uzasadnia to charakter naruszeń, jakich dopuścił się centralny depozyt papierów
wartościowych.
6. W przypadku gdy centralny depozyt papierów wartościowych narusza wymogi
i zasady, o których mowa w ust. 1, Komisja może:
1) nakazać osobom odpowiedzialnym za zaistniałe naruszenie zaprzestania działań
skutkujących powstaniem naruszeń lub nałożyć na te osoby karę pieniężną do
wysokości 20 670 000 zł;
2) zawiesić w czynnościach członka zarządu centralnego depozytu papierów
wartościowych odpowiedzialnego za stwierdzone naruszenie na okres nie
dłuższy niż 12 miesięcy;
3) odwołać członka zarządu centralnego depozytu papierów wartościowych
odpowiedzialnego za stwierdzone naruszenie – w przypadku gdy naruszenia, o
których mowa w ust. 1, mają charakter poważny i systematyczny.
7. Komisja przekazuje do publicznej wiadomości informację o:
1) treści rozstrzygnięcia oraz o rodzaju i charakterze naruszenia, imię i nazwisko
osoby fizycznej lub firmę (nazwę) centralnego depozytu papierów
wartościowych, na który została nałożona sankcja,
2) złożeniu wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy – o ile Komisja przekazała do
publicznej wiadomości informację o decyzji, której ten wniosek dotyczy,
3) treści rozstrzygnięcia ostatecznej decyzji
– zgodnie z zasadami określonymi w art. 62 rozporządzenia 909/2014.
8. Przekazanie do publicznej wiadomości informacji określonych w ust. 7 pkt 1
lub 3 wymaga podjęcia przez Komisję uchwały.
9. Informacje, o których mowa w ust. 7, dotyczące imienia i nazwiska osoby, na
którą została nałożona sankcja, Komisja udostępnia na swojej stronie internetowej
przez okres roku, licząc od dnia ich udostępnienia.

Art. 170f. 1. W przypadku gdy podmiot wyznaczony do świadczenia bankowych
usług pomocniczych lub centralny depozyt papierów wartościowych, który na
podstawie art. 54 ust. 2 lit. a rozporządzenia 909/2014 uzyskał zezwolenie na
świadczenie bankowych usług pomocniczych określonych w załączniku do tego
rozporządzenia, narusza:
1) wymogi ostrożnościowe dotyczące ryzyk kredytowych, określone w art. 59 ust.
3 rozporządzenia 909/2014,
2) wymogi ostrożnościowe dotyczące ryzyk utraty płynności, określone w art. 59
ust. 4 rozporządzenia 909/2014
– Komisja może nakazać tym podmiotom usunięcie stwierdzonych naruszeń lub
przyczyn tych naruszeń lub nałożyć na te podmioty karę pieniężną do wysokości 82
680 000 zł albo kwoty stanowiącej równowartość 10% całkowitego rocznego
przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za rok
obrotowy, jeżeli przekracza ona 82 680 000 zł.
2. W przypadku gdy jest możliwe ustalenie kwoty korzyści osiągniętej lub straty
unikniętej przez podmioty, o których mowa w ust. 1, w wyniku naruszenia wymogów,
o których mowa w ust. 1, zamiast kary, o której mowa w tym ustępie, Komisja może
nałożyć karę pieniężną do wysokości dwukrotnej kwoty osiągniętej korzyści lub
unikniętej straty.
3. W przypadku gdy podmiot wyznaczony do świadczenia bankowych usług
pomocniczych lub centralny depozyt papierów wartościowych, który na podstawie art.
54 ust. 2 lit. a rozporządzenia 909/2014 uzyskał zezwolenie na świadczenie
bankowych usług pomocniczych określonych w załączniku do tego rozporządzenia,
jest jednostką dominującą, która sporządza skonsolidowane sprawozdanie finansowe,
całkowity roczny przychód, o którym mowa w ust. 1, stanowi kwota całkowitego
skonsolidowanego rocznego przychodu tych podmiotów ujawniona w ostatnim
zbadanym skonsolidowanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy.
4. Komisja może cofnąć zezwolenie udzielone centralnemu depozytowi
papierów wartościowych na podstawie art. 54 rozporządzenia 909/2014 w
przypadkach określonych w art. 57 tego rozporządzenia.
5. W przypadku gdy podmiot wyznaczony do świadczenia bankowych usług
pomocniczych lub centralny depozyt papierów wartościowych, który na podstawie art.
54 ust. 2 lit. a rozporządzenia 909/2014 uzyskał zezwolenie na świadczenie
bankowych usług pomocniczych określonych w załączniku do tego rozporządzenia,
narusza wymogi, o których mowa w ust. 1, Komisja może:
1) nakazać osobom odpowiedzialnym za zaistniałe naruszenie zaprzestania działań
skutkujących powstaniem naruszeń lub nałożyć na te osoby karę pieniężną do
wysokości 20 670 000 zł;
2) zawiesić w czynnościach członka zarządu odpowiedzialnego za stwierdzone
naruszenie podmiotu wyznaczonego do świadczenia bankowych usług
pomocniczych lub centralnego depozytu papierów wartościowych, który na
podstawie art. 54 ust. 2 lit a rozporządzenia 909/2014 uzyskał zezwolenie na
świadczenie bankowych usług pomocniczych określonych w załączniku do tego
rozporządzenia – na okres nie dłuższy niż 12 miesięcy;
3) odwołać członka zarządu odpowiedzialnego za stwierdzone naruszenie podmiotu
wyznaczonego do świadczenia bankowych usług pomocniczych lub centralnego
depozytu papierów wartościowych, który na podstawie art. 54 ust. 2 lit. a
rozporządzenia 909/2014 uzyskał zezwolenie na świadczenie bankowych usług
pomocniczych określonych w załączniku do tego rozporządzenia – w przypadku
gdy naruszenia, o których mowa w ust. 1, mają charakter poważny
i systematyczny.
6. Komisja przekazuje do publicznej wiadomości informację o:
1) treści rozstrzygnięcia oraz o rodzaju i charakterze naruszenia, imię i nazwisko
osoby fizycznej lub firmę (nazwę) podmiotu wyznaczonego do świadczenia
bankowych usług pomocniczych lub centralnego depozytu papierów wartościowych, który na podstawie art. 54 ust. 2 lit. a rozporządzenia 909/2014 uzyskał
zezwolenie na świadczenie bankowych usług pomocniczych określonych w
załączniku do tego rozporządzenia, na który została nałożona sankcja,
2) złożeniu wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy – o ile Komisja przekazała do
publicznej wiadomości informację o decyzji, której ten wniosek dotyczy,
3) treści rozstrzygnięcia ostatecznej decyzji
– zgodnie z zasadami określonymi w art. 62 rozporządzenia 909/2014.
7. Przekazanie do publicznej wiadomości informacji określonych w ust. 6 pkt 1
lub 3 wymaga podjęcia przez Komisję uchwały.
8. Informacje, o których mowa w ust. 6, dotyczące imienia i nazwiska osoby, na
którą została nałożona sankcja, Komisja udostępnia na swojej stronie internetowej
przez okres roku, licząc od dnia ich udostępnienia.

Art. 170g. Komisja, nakładając sankcje, o których mowa w art. 170e lub art.
170f, uwzględnia okoliczności, o których mowa w art. 64 rozporządzenia 909/2014.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 170

DODAJ