Art. 82. 1. Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności
maklerskiej, z zastrzeżeniem art. 111 ust. 2, zawiera:
1) informacje, o których mowa w art. 1–7 rozporządzenia 2017/1943;
2) oświadczenia członków zarządu albo wspólników lub komplementariuszy
w spółce osobowej, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej, o ile jest ustanowiona,
jak również innych osób, które odpowiadają za rozpoczęcie przez wnioskodawcę
działalności maklerskiej lub będą nią kierować, z wyłączeniem wspólników oraz
komplementariuszy w przypadku domu maklerskiego działającego w formie
spółki osobowej, którym nie przysługuje prawo prowadzenia spraw spółki lub jej
reprezentowania zgodnie z przepisami ustawy z dnia 15 września 2000 r. –
Kodeks spółek handlowych, że nie były uznane prawomocnym orzeczeniem za
winne popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko
wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi
pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw lub wykroczeń określonych
w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. – Prawo
własności przemysłowej, przestępstwa określonego w ustawach, o których mowa w art. 1 ust. 2 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym, przestępstwa stanowiącego naruszenie równoważnych przepisów
obowiązujących w innych państwach członkowskich oraz że w okresie 3 lat
poprzedzających dzień złożenia wniosku nie zostały ukarane w trybie
administracyjnym przez właściwy organ nadzoru innego państwa
członkowskiego za naruszenie przepisów wdrażających dyrektywę Parlamentu
Europejskiego i Rady 2013/36/UE z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie
warunków dopuszczenia instytucji kredytowych do działalności oraz nadzoru
ostrożnościowego nad instytucjami kredytowymi i firmami inwestycyjnymi,
zmieniającą dyrektywę 2002/87/WE i uchylającą dyrektywy 2006/48/WE oraz
2006/49/WE (Dz. Urz. UE L 176 z 27.06.2013, str. 338, z późn. zm.) lub
przepisów rozporządzenia 575/2013;
3) w przypadku gdy wniosek dotyczy prowadzenia ASO – informacje, o których
mowa w art. 2 i art. 3 rozporządzenia 2016/824;
4) w przypadku gdy wniosek dotyczy prowadzenia OTF – informacje, o których
mowa w art. 2 i art. 6 rozporządzenia 2016/824, a w przypadku gdy
przedmiotem obrotu na OTF mają być produkty energetyczne sprzedawane
w obrocie hurtowym, które muszą być wykonywane przez dostawę – także
informacje o takich produktach, w zakresie, jaki zgodnie z przepisami
rozporządzenia 2016/824 jest wymagany wobec klas aktywów w rozumieniu
art. 1 pkt 2 tego rozporządzenia;
5) w przypadku gdy wnioskowana działalność będzie obejmować nabywanie lub
zbywanie na rachunek dającego zlecenie instrumentów finansowych na aukcjach
organizowanych przez platformę aukcyjną – informacje wskazujące, w jaki
sposób wnioskodawca zamierza zapewnić zgodność działalności z art. 19 ust. 3
oraz art. 59 ust. 2 i 3 rozporządzenia 1031/2010;
6) w przypadku podmiotu nieposiadającego zezwolenia na prowadzenie
działalności maklerskiej – wskazanie osób, które będą sprawowały funkcje,
o których mowa w art. 102a ust. 1, oraz informacje i oświadczenia wymienione
w art. 102a ust. 2.
2. Do wniosku, z zastrzeżeniem art. 111 ust. 2a, dołącza się:
1) (uchylony)
2) (uchylony)
2a) (uchylony)
3) (uchylony)
4) regulamin ochrony przepływu informacji poufnych oraz stanowiących tajemnicę
zawodową;
4a) (uchylony)
4b) procedury oraz opis rozwiązań i systemów, o których mowa w art. 16 ust. 2
rozporządzenia 596/2014;
4c) procedury oraz opis rozwiązań i systemów, o których mowa
w art. 16 ust. 1 rozporządzenia 596/2014 – w przypadku gdy wnioskodawca
zamierza organizować ASO lub OTF;
5) (uchylony)
6) (uchylony)
7) (uchylony)
8) w przypadku wnioskodawcy korzystającego z wyłączenia wynikającego z art. 98
ust. 9, dokument potwierdzający zawarcie umowy ubezpieczenia;
9) (uchylony)
10) (uchylony)
2a. Oświadczenia, o których mowa w ust. 1 pkt 2, składa się pod rygorem
odpowiedzialności karnej. Składający oświadczenie jest obowiązany do zawarcia
w nim klauzuli następującej treści: „Jestem świadomy odpowiedzialności karnej za
złożenie fałszywego oświadczenia.”. Klauzula ta zastępuje pouczenie organu o
odpowiedzialności karnej za składanie fałszywych zeznań.
3. (uchylony)
3a. (uchylony)
4. W celu ustalenia wpływu wywieranego przez podmiot posiadający pośrednio
lub bezpośrednio akcje lub udziały wnioskodawcy w liczbie zapewniającej co
najmniej 10% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu lub na zgromadzeniu
wspólników na sposób prowadzenia działalności maklerskiej, przestrzegania zasad
uczciwego obrotu lub należytego zabezpieczenia interesów klientów Komisja może żądać przedstawienia innych niż określone w art. 3 rozporządzenia 2017/1943 danych
dotyczących sytuacji prawnej lub finansowej tego podmiotu.
5. Przepis ust. 4 stosuje się odpowiednio do wspólników, komplementariuszy lub
partnerów odpowiednio spółki jawnej, komandytowej, komandytowo-akcyjnej lub
partnerskiej, będącej wnioskodawcą, uprawnionych do prowadzenia spraw tej spółki
lub do jej reprezentowania zgodnie z przepisami ustawy z dnia 15 września 2000 r. –
Kodeks spółek handlowych.
6. W celu ustalenia, czy wnioskodawca, którego wniosek obejmuje nabywanie
lub zbywanie na rachunek dającego zlecenie instrumentów finansowych na aukcjach
organizowanych przez platformę aukcyjną, zapewni zgodność działalności
z wymogami określonymi w przepisach rozporządzenia 1031/2010, poza
informacjami przedstawionymi przez wnioskodawcę na podstawie
ust. 1 pkt 5 Komisja może żądać od wnioskodawcy przedstawienia innych informacji
i dokumentów.

Art. 82a. 1. Firma inwestycyjna jest obowiązana zatrudniać osoby posiadające
odpowiednią wiedzę i kompetencje w zakresie:
1) przekazywania klientom lub potencjalnym klientom informacji o usługach
maklerskich oraz instrumentach finansowych będących ich przedmiotem;
2) wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 5.
2. Zatrudnianie przez firmę inwestycyjną, na podstawie umowy o pracę, osób
posiadających tytuł doradcy inwestycyjnego lub maklera papierów wartościowych
uważa się za spełnienie wymogu, o którym mowa w ust. 1 pkt 2.
3. Firma inwestycyjna zapewnia utrzymywanie i doskonalenie przez osoby,
o których mowa w ust. 1 i 2, wiedzy i kompetencji niezbędnych do należytego
wykonywania powierzonych obowiązków.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 82

DODAJ