Art. 81. 1. Wniosek o wpis do rejestru, o którym mowa w art. 79 ust. 8, składa
firma inwestycyjna, na rzecz której mają być wykonywane czynności, o których mowa
w art. 79 ust. 2 lub 2c. Wniosek zawiera:
1) w przypadku osoby fizycznej:
a) dane osobowe obejmujące imię i nazwisko, miejsce i adres zamieszkania,
numer PESEL, a w przypadku jego braku – serię i numer paszportu lub
innego dokumentu potwierdzającego tożsamość,
b) oświadczenie o wpisie do Centralnej Ewidencji i Informacji o Działalności
Gospodarczej,
c) opis dotychczasowego przebiegu pracy zawodowej lub prowadzonej
działalności gospodarczej,
d) oświadczenie o nieuznaniu prawomocnym orzeczeniem za winną
popełnienia przestępstw lub wykroczeń, o których mowa w ust. 4,
e) zakres i sposób wykonywania czynności, jakie zostały powierzone na
podstawie umowy, o której mowa w art. 79 ust. 1, oraz miejsce jej
wykonywania,
f) wskazanie osoby lub osób z firmy inwestycyjnej odpowiedzialnych za
nadzór nad agentem firmy inwestycyjnej,
g) opinię firmy inwestycyjnej, że dana osoba posiada odpowiedni poziom
wiedzy i doświadczenia zawodowego w zakresie usług pośrednictwa
finansowego, obowiązujących przepisów prawa oraz standardów
działalności firm inwestycyjnych, chyba że agentem firmy inwestycyjnej
ma być osoba mająca prawo wykonywania zawodu maklera papierów
wartościowych lub doradcy inwestycyjnego;
2) w przypadku osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej
osobowości prawnej:
a) dane obejmujące firmę lub nazwę oraz siedzibę i adres,
b) opis prowadzonej działalności gospodarczej,
c) oświadczenie o wpisie do właściwego rejestru,
d) dane osobowe osób kierujących działalnością podmiotu obejmujące imię
i nazwisko, miejsce i adres zamieszkania, numer PESEL, a w przypadku
jego braku – serię i numer paszportu lub innego dokumentu
potwierdzającego tożsamość,
e) oświadczenia osób kierujących działalnością podmiotu o nieuznaniu
prawomocnym orzeczeniem za winne popełnienia przestępstwa lub
wykroczenia, o których mowa w ust. 4,
f) zakres i sposób wykonywania czynności, jakie zostały powierzone na
podstawie umowy, o której mowa w art. 79 ust. 1, oraz miejsce jej
wykonywania,
g) wskazanie osoby lub osób z firmy inwestycyjnej odpowiedzialnych za
nadzór nad agentem firmy inwestycyjnej,
h) opinię firmy inwestycyjnej, że doświadczenie w zakresie obrotu
instrumentami finansowymi posiadane przez dany podmiot lub przez osoby
kierujące jego działalnością oraz struktura organizacyjna tego podmiotu
gwarantują wykonywanie czynności, o których mowa w art. 79 ust. 2 i 2c,
w sposób prawidłowy, z dołożeniem należytej staranności – chyba że
agentem firmy inwestycyjnej ma być inna firma inwestycyjna.
2. Oświadczenia, o których mowa w ust. 1 pkt 1 lit. b i d oraz pkt 2 lit. c i e,
składa się pod rygorem odpowiedzialności karnej za składanie fałszywych
oświadczeń. Składający oświadczenie jest obowiązany do zawarcia w nim klauzuli
następującej treści: „Jestem świadomy odpowiedzialności karnej za złożenie
fałszywego oświadczenia.”. Klauzula ta zastępuje pouczenie organu
o odpowiedzialności karnej za składanie fałszywych oświadczeń.
3. W przypadku gdy agentem firmy inwestycyjnej ma być podmiot prowadzący
działalność gospodarczą nadzorowaną przez organ, z którym Komisja zawarła
porozumienie, o którym mowa w art. 20 ust. 2 ustawy o nadzorze, Komisja, po
otrzymaniu wniosku, o którym mowa w ust. 1, występuje do tego organu
o przedstawienie opinii dotyczącej sytuacji finansowej podmiotu, który ma zostać
wpisany do rejestru oraz sposobu prowadzenia działalności przez ten podmiot.
Przedstawienie przez ten organ pozytywnej opinii o:
1) osobie fizycznej – jest uznawane za posiadanie przez nią odpowiedniego
poziomu wiedzy i doświadczenia zawodowego w zakresie, o którym mowa
w ust. 1 pkt 1 lit. g;
2) osobie prawnej lub jednostce organizacyjnej nieposiadającej osobowości
prawnej – jest uznawane za posiadanie przez nią lub przez osoby kierujące jej
działalnością doświadczenia w zakresie, o którym mowa w ust. 1 pkt 2 lit. h,
oraz posiadanie przez tę osobę lub jednostkę struktury organizacyjnej,
gwarantujących wykonywanie czynności, o których mowa w art. 79 ust. 2 i 2c,
w sposób prawidłowy, z dołożeniem należytej staranności.
4. Komisja odmawia wpisu do rejestru w przypadku, gdy osoba fizyczna, o której
mowa w ust. 1 pkt 1, lub osoba kierująca działalnością podmiotu, o którym mowa
w ust. 1 pkt 2, została uznana prawomocnym orzeczeniem za winną popełnienia
przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów,
mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
przestępstw lub wykroczeń określonych w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia
30 czerwca 2000 r. – Prawo własności przemysłowej, przestępstw określonych
w ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych, ustawie
o funduszach inwestycyjnych, ustawie o ofercie publicznej lub przestępstw
określonych w niniejszej ustawie.
5. Komisja odmawia również dokonania wpisu do rejestru osoby fizycznej,
o której mowa w ust. 1 pkt 1, lub podmiotu, o którym mowa w ust. 1 pkt 2,
w przypadku gdy wykonywanie przez tę osobę lub ten podmiot czynności, o których
mowa w art. 79 ust. 2 lub 2c, mogłoby doprowadzić do naruszenia bezpieczeństwa
obrotu lub interesów klientów firmy inwestycyjnej. W przypadku podmiotu, o którym
mowa w ust. 1 pkt 2, Komisja odmawia dokonania wpisu do rejestru także wtedy, gdy
doświadczenie w zakresie obrotu instrumentami finansowymi posiadane przez ten
podmiot lub przez osoby kierujące jego działalnością oraz struktura organizacyjna
tego podmiotu nie gwarantują wykonywania czynności, o których mowa
w art. 79 ust. 2 i 2c, w sposób prawidłowy, z dołożeniem należytej staranności.
6. Firma inwestycyjna jest obowiązana do pisemnego informowania Komisji o:
1) każdorazowej zmianie danych objętych wnioskiem o wpis do rejestru,
w terminie 7 dni od dnia powzięcia informacji o tych zmianach;
2) rozpoczęciu przez agenta firmy inwestycyjnej wykonywania czynności,
o których mowa w art. 79 ust. 2 lub 2c, w terminie 3 dni od dnia rozpoczęcia
wykonywania tych czynności;
3) rozwiązaniu umowy, o której mowa w art. 79 ust. 1, ze wskazaniem daty
i przyczyn jej rozwiązania, w terminie 7 dni od dnia rozwiązania umowy.

Art. 81a. 1. Firma inwestycyjna może, na podstawie umowy zawartej w formie
pisemnej, powierzyć przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznemu wykonywanie
czynności, o których mowa w art. 2 pkt 3 rozporządzenia 2017/565 (outsourcing).
2. W przypadku gdy powierzenie dotyczy podstawowych lub istotnych funkcji
operacyjnych w rozumieniu art. 30 rozporządzenia 2017/565, stosuje się przepisy
art. 31 i art. 32 tego rozporządzenia.
3. W przypadku zlecenia przez firmę inwestycyjną prowadzącą ASO lub OTF
wykonywania całości albo części funkcji operacyjnych dotyczących systemów
transakcyjnych pozwalających na stosowanie lub wspierających stosowanie handlu
algorytmicznego:
1) stosuje się przepisy art. 6 rozporządzenia 2017/584;
2) nie stosuje się przepisu art. 81d;
3) stosuje się odpowiednio przepisy art. 16c i art. 16d ust. 1 i 2;
4) stosuje się odpowiednio przepis art. 16d ust. 3, z tym że firma inwestycyjna
dokonuje zawiadomienia, o którym mowa w tym przepisie, w terminie 14 dni od
dnia powzięcia informacji o zmianie, rozwiązaniu lub wygaśnięciu umowy,
o której mowa w ust. 1, dotyczącej zlecenia wykonywania całości albo części
funkcji operacyjnych dotyczących systemów transakcyjnych pozwalających na
stosowanie lub wspierających stosowanie handlu algorytmicznego.

Art. 81b. (uchylony).

Art. 81c. 1. Firma inwestycyjna uwzględnia ryzyko związane z powierzeniem
wykonywania czynności w systemie zarządzania ryzykiem, w tym wynikające
z niewykonania lub nienależytego wykonania umowy, o której mowa w art. 81a ust. 2,
w sposób obejmujący działania związane z identyfikacją, szacowaniem, kontrolą,
monitorowaniem i raportowaniem ryzyka w tym zakresie oraz przeciwdziałaniem mu
w tym zakresie.
2. Odpowiedzialności przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego wobec
firmy inwestycyjnej za szkody wyrządzone klientom wskutek niewykonania lub
nienależytego wykonania umowy, o której mowa w art. 81a ust. 2, nie można wyłączyć.
3. W przypadku zawarcia umowy, o której mowa w art. 81a ust. 2, do której
zastosowanie mają przepisy prawa obcego, firma inwestycyjna zapewnia zawarcie
w niej postanowień odpowiadających przepisom art. 473 § 2, art. 474 i art. 483 § 2
ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r. – Kodeks cywilny.
4. Odpowiedzialności firmy inwestycyjnej za szkody wyrządzone klientom
wskutek niewykonania lub nienależytego wykonania umowy, o której mowa
w art. 81a ust. 1, przez przedsiębiorcę lub przedsiębiorcę zagranicznego nie można
wyłączyć ani ograniczyć.
5. Przed zawarciem umowy, o której mowa w art. 81a ust. 2, firma inwestycyjna
przygotowuje plan postępowania z ryzykiem, uwzględniając w szczególności:
1) sposób postępowania w zakresie wyboru przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy
zagranicznego, któremu zamierza powierzyć czynności;
2) charakter i zakres czynności oraz okres świadczenia usługi przez przedsiębiorcę
lub przedsiębiorcę zagranicznego i wszystkie jego etapy;
3) zagrożenia mogące spowodować powstanie kosztów związanych z wypłatą
odszkodowania z tytułu roszczeń klientów lub osób trzecich o naprawienie
szkody wyrządzonej wskutek niewykonania lub nienależytego wykonania
umowy, o której mowa w art. 81a ust. 2, przez przedsiębiorcę lub przedsiębiorcę
zagranicznego w zakresie, w jakim nie poniósłby odpowiedzialności.
6. Firma inwestycyjna wprowadza adekwatne i skuteczne rozwiązania
zabezpieczające pokrycie ewentualnych kosztów, o których mowa w ust. 5 pkt 3,
w szczególności przez:
1) zawarcie w umowie, o której mowa w art. 81a ust. 2, postanowień
przewidujących pełną odpowiedzialność przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy
zagranicznego za te koszty lub
2) zawarcie odpowiedniej umowy ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej,
gwarancji ubezpieczeniowej lub gwarancji bankowej, na podstawie której firma
inwestycyjna będzie uprawniona do otrzymania świadczenia w związku z tymi
kosztami, lub
3) posiadanie odpowiednich funduszy własnych na pokrycie tych kosztów.

Art. 81d. 1. Firma inwestycyjna zawiadamia Komisję o zamiarze zawarcia
umowy, o której mowa w art. 81a ust. 2, co najmniej na 14 dni przed jej zawarciem,
dołączając projekt umowy.
2. Firma inwestycyjna zawiadamia Komisję o zmianie, rozwiązaniu lub
wygaśnięciu umowy, o której mowa w art. 81a ust. 2, w terminie 14 dni od dnia
zaistnienia takiego zdarzenia.

Art. 81e. (uchylony).

Art. 81f. 1. Przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagraniczny może powierzyć
innemu przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznemu wykonywanie czynności,
które zostały mu zlecone przez firmę inwestycyjną, o ile firma inwestycyjna wyrazi
pisemną zgodę. Pisemna zgoda firmy inwestycyjnej powinna określać zakres
powierzanych czynności wraz ze wskazaniem oznaczonego przedsiębiorcy lub
przedsiębiorcy zagranicznego, który będzie wykonywał te czynności.
2. Czynności powierzone w ramach dalszego powierzenia nie mogą stanowić
istoty czynności zleconych przez firmę inwestycyjną, a w przypadku umów, o których
mowa w art. 81a ust. 2 – powodować, że którykolwiek z warunków przewidzianych
w art. 31 ust. 2 rozporządzenia 2017/565 nie będzie spełniony.
3. Dalsze powierzenie czynności powierzonych w ramach dalszego powierzenia
nie jest dopuszczalne.
4. Wykonywanie czynności w ramach dalszego powierzenia nie wyłącza ani nie
zmienia zasad odpowiedzialności określonych w art. 81c ust. 2–4.

Art. 81g. (uchylony).

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 81

DODAJ