Art. 79. 1. Firma inwestycyjna może, w drodze umowy zawartej w formie
pisemnej, powierzyć osobie fizycznej, osobie prawnej lub jednostce organizacyjnej
nieposiadającej osobowości prawnej stałe lub okresowe wykonywanie w imieniu i na
rachunek firmy inwestycyjnej czynności pośrednictwa w zakresie działalności
prowadzonej przez tę firmę inwestycyjną (agent firmy inwestycyjnej).
2. Na podstawie umowy, o której mowa w ust. 1, mogą być wykonywane
czynności:
1) pozyskiwania klientów lub potencjalnych klientów usług maklerskich, w tym
informowania o zakresie usług maklerskich świadczonych przez firmę
inwestycyjną lub o instrumentach finansowych będących ich przedmiotem;
1a) pozyskiwania klientów lub potencjalnych klientów, w zakresie wykonywanych
przez firmę inwestycyjną czynności odpowiadających działalności, o której
mowa w art. 69 ust. 2 pkt 5, w odniesieniu do lokat strukturyzowanych, w tym
informowania o wykonywanych przez firmę inwestycyjną czynnościach
odpowiadających działalności, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 5,
w odniesieniu do lokat strukturyzowanych, lub o lokatach strukturyzowanych
będących przedmiotem tych czynności;
1b) pozyskiwania posiadaczy lub potencjalnych posiadaczy lokaty strukturyzowanej,
w tym informowania o charakterze i zakresie pośrednictwa firmy inwestycyjnej
w zawieraniu umowy lokaty strukturyzowanej, o którym mowa w art. 69h ust. 1;
2) związane z zawieraniem:
a) umów o świadczenie usług maklerskich,
b) umów o wykonywanie przez firmę inwestycyjną czynności
odpowiadających działalności, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 5,
w odniesieniu do lokat strukturyzowanych, lub umów pośrednictwa firmy
inwestycyjnej w zawieraniu umowy lokaty strukturyzowanej, o którym
mowa w art. 69h ust. 1,
c) umów lokaty strukturyzowanej wskutek pośrednictwa firmy inwestycyjnej;
3) umożliwiające realizację umów:
a) o świadczenie usług maklerskich, w szczególności polegające na
przyjmowaniu zleceń, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1, odbieraniu
innych oświadczeń woli klienta dla firmy inwestycyjnej, udostępnianiu lub
przekazywaniu klientowi informacji związanych ze świadczonymi na jego
rzecz usługami maklerskimi,
b) pośrednictwa firmy inwestycyjnej w zawieraniu umowy lokaty
strukturyzowanej, o którym mowa w art. 69h ust. 1, oraz umów
o wykonywanie przez firmę inwestycyjną czynności odpowiadających
działalności, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 5, w odniesieniu do lokat
strukturyzowanych, w tym polegających na przyjmowaniu oświadczeń woli
klienta dla firmy inwestycyjnej oraz udostępnianiu lub przekazywaniu
klientowi informacji związanych z realizowanymi umowami.
2a. Czynności, o których mowa w ust. 2 pkt 1, pkt 2 lit. a i pkt 3 lit. a oraz
ust. 2c, mogą być wykonywane wyłącznie przez samą firmę inwestycyjną lub przez
agenta tej firmy inwestycyjnej, z zastrzeżeniem ust. 2b. Agentem firmy inwestycyjnej
może być inna firma inwestycyjna, pod warunkiem że została ona wpisana do rejestru,
o którym mowa w ust. 8.
2b. Czynności, o których mowa w ust. 2 pkt 1, mogą być wykonywane przez
podmioty inne niż firma inwestycyjna lub agent firmy inwestycyjnej, jeżeli w ramach
ich wykonywania informacje przekazywane są jednocześnie do szerokiej grupy
klientów lub potencjalnych klientów firmy inwestycyjnej, albo do nieokreślonego
adresata.
2c. Na podstawie umowy, o której mowa w ust. 1, mogą być również
wykonywane czynności pośrednictwa w zakresie przyjmowania zapisów
w odpowiedzi na publiczne wezwanie do zapisywania się na sprzedaż lub zamianę akcji spółki publicznej w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej, w tym przyjmowanie oświadczenia woli akcjonariusza o złożeniu zapisu i wydawanie
składającemu zapis potwierdzenia złożenia zapisu.
3. Zakazane jest pozostawanie w stosunku umownym wynikającym z umowy,
o której mowa w ust. 1, z więcej niż jedną firmą inwestycyjną.
4. Zakazane jest przyjmowanie przez agenta firmy inwestycyjnej jakichkolwiek
wpłat, w związku z czynnościami wykonywanymi na podstawie umowy, o której
mowa w ust. 1, od osób, na rzecz których firma inwestycyjna świadczy usługi, jak
również dokonywanych przez firmę inwestycyjną na rzecz tych osób.
5. Za szkodę wyrządzoną przez agenta firmy inwestycyjnej w związku
z wykonywaniem czynności w imieniu i na rachunek firmy inwestycyjnej odpowiada
solidarnie ta firma inwestycyjna i agent, który wyrządził szkodę. Odpowiedzialność
wyłączona jest w przypadku, gdy szkoda nastąpiła wskutek działania siły wyższej lub
wyłącznie z winy osoby trzeciej.
6. Agent firmy inwestycyjnej informuje klienta lub potencjalnego klienta oraz
posiadacza lub potencjalnego posiadacza lokaty strukturyzowanej o zakresie
czynności, do podejmowania których zgodnie z umową, o której mowa w ust. 1, jest
upoważniony. W przypadku gdy agentem firmy inwestycyjnej jest osoba wykonująca
zawód maklera papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjnego, jest ona
ponadto obowiązana okazać dokument potwierdzający posiadanie uprawnień do
wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjnego.
6a. Firma inwestycyjna jest obowiązana nadzorować czynności wykonywane
przez agenta firmy inwestycyjnej na podstawie zawartej z tą firmą umowy, o której
mowa w ust. 1, w celu zapewnienia, że czynności, o których mowa w ust. 2 i 2c, są
wykonywane zgodnie z przepisami ustawy oraz przepisami wydanymi na jej
podstawie, a w szczególności, że obowiązki nałożone tymi przepisami na firmę
inwestycyjną są wykonywane w sposób prawidłowy, jak również w celu zapewnienia,
że działalność agenta firmy inwestycyjnej wykonywana w zakresie innym niż
wynikający z umowy, o której mowa w ust. 1, nie powoduje niekorzystnego wpływu
na czynności podejmowane na podstawie tej umowy.
7. W stosunku do agenta firmy inwestycyjnej Komisji przysługują przewidziane
w ustawie o nadzorze uprawnienia kontrolne, w zakresie dotyczącym czynności wykonywanych na rzecz firmy inwestycyjnej oraz sporządzanych w związku z tymi czynnościami dokumentów.
8. Komisja prowadzi rejestr agentów firm inwestycyjnych, z którymi firmy
inwestycyjne zawarły umowę, o której mowa w ust. 1.
8a. Rozpoczęcie wykonywania czynności, o których mowa w ust. 2 i 2c, może
nastąpić po wpisaniu agenta firmy inwestycyjnej do rejestru, o którym mowa w ust. 8.
9. Komisja skreśla agenta firmy inwestycyjnej z rejestru, o którym mowa
w ust. 8:
1) jeżeli narusza on przepisy ustawy lub przepisy wydane na jej podstawie,
w szczególności przepisy regulujące wykonywanie czynności, o których mowa
w ust. 2 lub 2c;
2) niezwłocznie po otrzymaniu od firmy inwestycyjnej informacji o rozwiązaniu
umowy, o której mowa w ust. 1;
3) jeżeli przestał on spełniać warunki, których spełnienie było podstawą wpisu do
rejestru;
4) jeżeli firma inwestycyjna utraciła uprawnienie do prowadzenia działalności
maklerskiej.
9a. W sprawach, o których mowa w ust. 9, przepisy art. 130 ust. 2 i 3 stosuje się
odpowiednio.
10. Podmiot, który został skreślony z rejestru agentów firm inwestycyjnych
z przyczyn, o których mowa w ust. 4, nie może ponownie być wpisany do tego rejestru
przed upływem 10 lat od dnia skreślenia, a w przypadku gdy skreślenie nastąpiło
w związku z popełnieniem przez agenta firmy inwestycyjnej przestępstwa – tak e
przed zatarciem skazania za to przestępstwo.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 79

DODAJ