Art. 136. 1. W przypadku gdy system rekompensat obowiązujący w państwie
siedziby zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej działalność maklerską na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału nie zapewnia rekompensat
w wysokości lub w zakresie określonym w ustawie, oddział zagranicznej firmy
inwestycyjnej może, w celu zagwarantowania inwestorom wypłat rekompensat do
wysokości lub zakresu określonego w ustawie, złożyć do Krajowego Depozytu
wniosek o przystąpienie do systemu rekompensat. Złożenie przez oddział zagranicznej
firmy inwestycyjnej wniosku jest równoznaczne z jego uczestnictwem w tym
systemie.
2. Roczna wpłata, o której mowa w art. 137 ust. 1, dokonana przez oddział
zagranicznej firmy inwestycyjnej ma na celu uzupełnienie poziomu rekompensat
zapewnianego przez system rekompensat obowiązujący w państwie jej siedziby do
wysokości lub zakresu rekompensat zapewnianego przez system rekompensat.
3. W przypadku gdy oddział zagranicznej firmy inwestycyjnej nie wykonuje
bądź nienależycie wykonuje obowiązki wynikające z uczestnictwa w systemie
rekompensat, Krajowy Depozyt niezwłocznie informuje o tym Komisję. Komisja
przekazuje właściwemu organowi nadzoru, który udzielił zagranicznej firmie
inwestycyjnej zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, informacje
otrzymane od Krajowego Depozytu, wskazując jednocześnie termin wykluczenia
oddziału zagranicznej firmy inwestycyjnej z systemu rekompensat, nie dłuższy niż
12 miesięcy od dnia przekazania informacji.
4. Krajowy Depozyt współpracuje z organem nadzoru, o którym mowa w ust. 3,
przy podejmowaniu przez ten organ środków mających na celu zapewnienie przez
oddział zagranicznej firmy inwestycyjnej należytego wykonania obowiązków
wynikających z uczestnictwa w systemie rekompensat.
5. W przypadku gdy po upływie okresu, o którym mowa w ust. 3, i pomimo
podjęcia środków, o których mowa w ust. 4, oddział zagranicznej firmy inwestycyjnej
nie wykonuje lub nienależycie wykonuje obowiązki wynikające z uczestnictwa
w systemie rekompensat, Krajowy Depozyt może, za zgodą organu nadzoru, o którym mowa w ust. 3, wykluczyć oddział zagranicznej firmy inwestycyjnej z systemu rekompensat.
6. Udział oddziału zagranicznej firmy inwestycyjnej w systemie rekompensat nie
ulega zwrotowi w przypadku wykluczenia z systemu, jeżeli w okresie wskazanym
w regulaminie, o którym mowa w art. 134 ust. 1, przypadającym po tym wykluczeniu
ujawnią się okoliczności stanowiące podstawę dokonania wypłat rekompensat
inwestorom będącym klientami tego oddziału.
7. System rekompensat zapewnia inwestorom wypłatę rekompensat z tytułu
usług świadczonych na ich rzecz w zakresie czynności, o których mowa w art. 69
ust. 2 i ust. 4 pkt 1, przez zagraniczną firmę inwestycyjną w ramach jej oddziału na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przed dniem jego wykluczenia z systemu.
8. Oddział zagranicznej firmy inwestycyjnej informuje niezwłocznie klientów
o wykluczeniu z systemu rekompensat, wskazując w szczególności datę wykluczenia.
9. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, Krajowy Depozyt określa zasady
i tryb wypłaty rekompensat dla inwestorów z tytułu usług świadczonych na ich rzecz
w zakresie czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 i ust. 4 pkt 1, przez zagraniczną
firmę inwestycyjną prowadzącą działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej w formie oddziału.
10. Zasady i tryb, o których mowa w ust. 9, są ustalane w porozumieniu
z podmiotem zarządzającym systemem rekompensat obowiązującym w państwie
siedziby zagranicznej firmy inwestycyjnej.
11. Zasady i tryb, o których mowa w ust. 9, powinny w szczególności
zapewniać:
1) możliwość żądania przez Krajowy Depozyt przekazania przez zagraniczną firmę
inwestycyjną informacji niezbędnych do prawidłowego wykonywania
obowiązków wynikających z uczestnictwa w systemie rekompensat oraz
możliwość wystąpienia do właściwego organu nadzoru w państwie siedziby tej
zagranicznej firmy inwestycyjnej o weryfikację tych informacji;
2) wypłatę rekompensat w wysokości różnicy między wysokością rekompensat
przysługujących inwestorom a wysokością rekompensat wypłacanych przez
system obowiązujący w państwie siedziby danej zagranicznej firmy
inwestycyjnej, po otrzymaniu informacji od właściwego organu nadzoru w państwie siedziby danej zagranicznej firmy inwestycyjnej dotyczącej zdarzeń, o których mowa w art. 133 ust. 2;
3) prawo weryfikacji przez Krajowy Depozyt praw przysługujących inwestorom,
na rzecz których świadczone są usługi przez zagraniczną firmę inwestycyjną
w ramach jej oddziału na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;
4) ścisłą współpracę między Krajowym Depozytem a podmiotem zarządzającym
systemem rekompensat w państwie siedziby zagranicznej firmy inwestycyjnej
w celu zapewnienia inwestorom sprawnej wypłaty rekompensat w
przysługującej im wysokości.
12. Zasady i tryb, o których mowa w ust. 9, powinny przewidywać sposób
ustalania wysokości rekompensat przysługujących z poszczególnych systemów
rekompensat inwestorom posiadającym roszczenie wzajemne wobec zagranicznej
firmy inwestycyjnej prowadzącej działalność maklerską na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału.
13. W zakresie nieuregulowanym przepisami ust. 1–12, do uczestnictwa
oddziału zagranicznej firmy inwestycyjnej w systemie rekompensat, przepisy
niniejszego działu stosuje się odpowiednio.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 136

DODAJ