Art. 137. 1. Domy maklerskie, z zastrzeżeniem ust. 5 oraz ust. 18–20, wnoszą do
systemu rekompensat w każdym roku kalendarzowym obowiązkowe roczne wpłaty,
zwane dalej „rocznymi wpłatami”, w wysokości sumy iloczynów:
1) stawki nie wyższej niż 0,4% oraz średniego stanu środków pieniężnych
inwestorów;
2) stawki nie wyższej niż 0,01% oraz średniej wartości instrumentów finansowych,
z ostatnich 12 miesięcy, posiadanych przez inwestorów lub rejestrowanych na
rachunkach zbiorczych.
2. Przez wartość instrumentów finansowych posiadanych przez inwestorów lub
rejestrowanych na rachunkach zbiorczych rozumie się cenę bieżącą, ustaloną zgodnie
z zasadami zawartymi w przepisach określających szczególne zasady rachunkowości
domów maklerskich.
3. Przez średni stan środków pieniężnych inwestorów rozumie się stosunek sumy
stanu środków pieniężnych inwestorów na poszczególne dni robocze w ciągu
12 miesięcy do liczby dni roboczych przypadających w tym okresie.
4. Przez średnią wartość instrumentów finansowych posiadanych przez
inwestorów lub rejestrowanych na rachunkach zbiorczych rozumie się stosunek sumy
wartości instrumentów finansowych posiadanych przez inwestorów lub
rejestrowanych na rachunkach zbiorczych, na poszczególne dni robocze w ciągu
12 miesięcy, do liczby dni roboczych przypadających w tym okresie.
5. Banki powiernicze wnoszą obowiązkowo do systemu rekompensat w każdym
roku kalendarzowym roczne wpłaty w wysokości iloczynu stawki, o której mowa
w ust. 1 pkt 2, oraz, obliczanej zgodnie z zasadami określonymi w ust. 2 i 4, średniej
wartości instrumentów finansowych będących przedmiotem obrotu na rynku
zorganizowanym, z ostatnich 12 miesięcy, zapisanych na rachunkach inwestorów lub
rejestrowanych na rachunkach zbiorczych.
6. Do celów obliczenia średniego stanu środków pieniężnych, o którym mowa
w ust. 3, oraz średniej wartości, o której mowa w ust. 4 i 5, nie stosuje się wyłączenia,
o którym mowa w art. 132 ust. 1 pkt 1 lit. t.
7. Wysokość stawek, o których mowa w ust. 1, na kolejny rok kalendarzowy
określa i przekazuje domom maklerskim Krajowy Depozyt, nie później niż do końca
roku kalendarzowego poprzedzającego rok, w którym wpłata ma być wniesiona.
8. Domy maklerskie wnoszą roczne wpłaty w czterech ratach, w terminie do
ostatniego dnia roboczego miesiąca kończącego każdy kwartał kalendarzowy, z tym
że raty za pierwszy oraz drugi kwartał są równe i wnoszone w wysokości określonej
zgodnie z ust. 1 i 5, zaś raty za trzeci oraz czwarty kwartał są równe i wnoszone
w wysokości określonej zgodnie z ust. 1 i 5 według średniego stanu środków
pieniężnych inwestorów oraz średniej wartości instrumentów finansowych
posiadanych przez inwestorów lub rejestrowanych na rachunkach zbiorczych,
z drugiego półrocza poprzedniego roku kalendarzowego oraz pierwszego półrocza
roku kalendarzowego, w którym wpłaty są wnoszone.
9. W przypadku gdy suma roszczeń inwestorów z tytułu rekompensat przekroczy
wysokość środków zgromadzonych w systemie rekompensat, wartość należnych,
a jeszcze niewpłaconych rat na poczet rocznych wpłat za dany rok kalendarzowy jest
wnoszona w terminie 7 dni od dnia wezwania domów maklerskich do ich wniesienia
przez Krajowy Depozyt.
10. W przypadku gdy suma roszczeń inwestorów z tytułu rekompensat
przekroczy wysokość środków zgromadzonych w systemie rekompensat i należnych, a jeszcze niewpłaconych rat na poczet rocznych wpłat za dany rok kalendarzowy, kwota rocznych wpłat, które powinny zostać wpłacone do systemu w tym roku
kalendarzowym, może zostać podwyższona przez zastosowanie stawki nie wyższej jednak niż 1,8%.
11. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych, po zasięgnięciu opinii
Komisji i Krajowego Depozytu, dokonuje, w drodze rozporządzenia, podwyższenia,
o którym mowa w ust. 10, oraz określa termin jego płatności, z uwzględnieniem
konieczności zapewnienia realizacji roszczeń inwestorów.
12. W przypadku opóźnienia w dokonaniu wpłaty którejkolwiek z rat, o których
mowa w ust. 8 i 9, lub kwoty określonej w ust. 11, Krajowemu Depozytowi
przysługuje roszczenie o zapłatę do systemu rekompensat odsetek w wysokości
odsetek pobieranych od zaległości podatkowych. Wyciągi z ksiąg Krajowego
Depozytu, podpisane przez upoważnionych członków zarządu Krajowego Depozytu,
stwierdzające istnienie zobowiązania podmiotu objętego systemem rekompensat
i zawierające oświadczenie, że oparte na nich roszczenia są wymagalne, mają moc
tytułów wykonawczych bez potrzeby uzyskiwania dla nich klauzul wykonalności.
12a. W każdym roku kalendarzowym, najpóźniej do dnia upływu terminu do
wniesienia pierwszej raty wpłat rocznych za ten rok, Krajowy Depozyt informuje
Komisję o domach maklerskich, obowiązanych do wniesienia wpłat rocznych,
o których mowa w ust. 1, oraz o ich wysokości.
13. W przypadku stwierdzenia, że dom maklerski nie wykonuje bądź
nienależycie wykonuje obowiązki wynikające z uczestnictwa w systemie
rekompensat, Krajowy Depozyt niezwłocznie informuje o tym Komisję. Wobec domu
maklerskiego, który nie wykonuje bądź nienależycie wykonuje obowiązki wynikające
z uczestnictwa w systemie rekompensat, Komisja podejmuje środki, o których mowa
w art. 167 ust. 1 lub 2.
14. W przypadku gdy oddział domu maklerskiego prowadzący działalność
w innym państwie członkowskim nie wykonuje bądź nienależycie wykonuje
obowiązki wynikające z uczestnictwa w systemie rekompensat, do którego przystąpił,
Komisja po otrzymaniu od podmiotu zarządzającego tym systemem informacji
o zaistnieniu tych okoliczności współpracuje z tym podmiotem oraz podejmuje środki,
o których mowa w art. 167 ust. 1 lub 2, w związku z nienależytym wykonywaniem przez oddział domu maklerskiego obowiązków wynikających z uczestnictwa w tym systemie.
15. W przypadku gdy od poinformowania Komisji przez właściwy podmiot
zarządzający systemem rekompensat w innym państwie członkowskim upłynęło co
najmniej 12 miesięcy i pomimo podjęcia środków, o których mowa w art. 167 ust. 1
i 2, oddział domu maklerskiego nie wykonuje lub nienależycie wykonuje obowiązki
wynikające z uczestnictwa w systemie rekompensat innego państwa członkowskiego,
Komisja może, w sytuacji gdy wystąpi o to podmiot zarządzający systemem
rekompensat tego innego państwa członkowskiego, udzielić zgody na wykluczenie
oddziału domu maklerskiego z tego systemu.
16. Oddział domu maklerskiego informuje niezwłocznie klientów o wykluczeniu
z systemu rekompensat innego państwa członkowskiego, wskazując w szczególności
datę wykluczenia.
17. Komisja informuje właściwy podmiot zarządzający systemem rekompensat
w innym państwie członkowskim, do którego przystąpił oddział domu maklerskiego,
o zaistnieniu jednej z okoliczności, o której mowa w art. 133 ust. 2.
18. Obowiązek wnoszenia rocznych wpłat do systemu rekompensat przez dom
maklerski ulega zawieszeniu, w przypadku gdy dotychczasowe wpłaty domu
maklerskiego do systemu osiągną wysokość określoną zgodnie z ust. 19. Nie wyłącza
to obowiązku dokonania przez dom maklerski wpłaty do systemu w związku
z podwyższeniem stawek, o którym mowa w ust. 10.
19. Wysokość środków powodującą zawieszenie wpłat domu maklerskiego do
systemu rekompensat ustala się odpowiednio, zgodnie z zasadami obliczania
wysokości rocznych wpłat, poprzez zastosowanie dziesięciokrotności stawki, o której mowa w:
1) ust. 1 pkt 1, w odniesieniu do środków pieniężnych inwestorów;
2) ust. 1 pkt 2, w odniesieniu do instrumentów finansowych inwestorów lub
rejestrowanych na rachunkach zbiorczych.
20. W przypadku przekroczenia wysokości środków, o której mowa w ust. 19,
Krajowy Depozyt zwraca domowi maklerskiemu nadwyżkę wniesionych wpłat.
Zwrotu nadwyżki nie dokonuje się, w przypadku gdy nadwyżka ta jest skutkiem
zaprzestania prowadzenia przez dom maklerski działalności, z którą wiąże się
obowiązek wnoszenia wpłat do systemu.
21. Przepisów ust. 18–20 nie stosuje się w przypadku, gdy z systemu
rekompensat dokonano wypłat na rzecz inwestorów – do czasu, gdy wartość aktywów
systemu rekompensat osiągnie poziom wymagany przepisami prawa.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 137

DODAJ