Art. 117. 1. Zagraniczna firma inwestycyjna może bez zezwolenia, o którym
mowa w art. 69 ust. 1, wykonywać na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej czynności
stanowiące, zgodnie z art. 69 ust. 2 i 4, działalność maklerską, jeżeli dana czynność
jest objęta zezwoleniem udzielonym tej firmie inwestycyjnej przez właściwy organ
nadzoru innego państwa członkowskiego w państwie jej siedziby. Działalność
maklerska może być prowadzona przez utworzenie na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej oddziału lub bez otwierania oddziału, w tym za pośrednictwem agenta
przebywającego w innym państwie członkowskim lub na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
1a. Za oddział, o którym mowa w ust. 1, uważa się wyodrębnioną w strukturach
zagranicznej firmy inwestycyjnej jednostkę organizacyjną nieposiadającą osobowości
prawnej, która prowadzi działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej. Za jeden oddział uważa się wszystkie jednostki organizacyjne danej
zagranicznej firmy inwestycyjnej zlokalizowane na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej, w ramach których jest prowadzona działalność maklerska.
2. (uchylony)
3. Warunkiem rozpoczęcia na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej prowadzenia
przez zagraniczną firmę inwestycyjną działalności maklerskiej w zakresie określonym
w ust. 1 jest przekazanie Komisji przez właściwy organ nadzoru innego państwa
członkowskiego, który udzielił tej firmie inwestycyjnej zezwolenia na prowadzenie
działalności maklerskiej, odpowiednich informacji dotyczących tej działalności.
Komisja informuje zagraniczną firmę inwestycyjną o warunkach prowadzenia
działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
3a. (uchylony)
3b. Działalność maklerska, która ma być prowadzona na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej:
1) bez otwierania oddziału, w tym za pośrednictwem agenta, który ma przebywać
na terytorium innego państwa członkowskiego – może zostać podjęta po
otrzymaniu przez Komisję od właściwego organu nadzoru innego państwa
członkowskiego odpowiednich informacji dotyczących tej działalności;
2) w formie oddziału, lub bez otwierania oddziału, ale za pośrednictwem agenta,
który ma przebywać na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej – może zostać
podjęta z chwilą poinformowania tej zagranicznej firmy inwestycyjnej przez
Komisję o warunkach prowadzenia działalności maklerskiej na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej albo z upływem 2 miesięcy od dnia otrzymania przez
Komisję od właściwego organu nadzoru innego państwa członkowskiego
odpowiednich informacji dotyczących tej działalności – w przypadku gdyby
przed upływem tego terminu zagraniczna firma inwestycyjna nie otrzymała od
Komisji informacji o warunkach prowadzenia działalności maklerskiej na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
4. (uchylony)
5. Przez warunki prowadzenia działalności maklerskiej na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej, o których mowa w ust. 3, rozumie się w szczególności
zasady określone w przepisach ustawy, przepisach wykonawczych wydanych na jej
podstawie oraz bezpośrednio stosowanych przepisach prawa Unii Europejskiej,
mające zastosowanie do działalności wykonywanej w sposób określony odpowiednio
w ust. 3b pkt 1 lub 2.
5a. Komisja może przekazać do publicznej wiadomości, a w przypadku
działalności prowadzonej przez zagraniczną firmę inwestycyjną na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej za pośrednictwem agenta, który przebywa na terytorium innego państwa członkowskiego – przekazuje do publicznej wiadomości informacje
o agentach tej zagranicznej firmy inwestycyjnej, za pośrednictwem których prowadzi
ona działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
5b. Jeżeli zagraniczna firma inwestycyjna prowadzi działalność maklerską na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału, jej agenci przebywający na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, za pośrednictwem których wykonuje ona
działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, wchodzą w skład
struktury oddziału tej firmy inwestycyjnej. Jeżeli zagraniczna firma inwestycyjna
prowadzi działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej bez
otwierania oddziału, ale za pośrednictwem agenta, który przebywa na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej, do tego agenta, w zakresie tej działalności, stosuje się
przepisy dotyczące oddziałów.
6. Do tworzenia i działalności oddziałów zagranicznych firm inwestycyjnych nie
stosuje się przepisów ustawy z dnia 6 marca 2018 r. o zasadach uczestnictwa
przedsiębiorców zagranicznych i innych osób zagranicznych w obrocie gospodarczym
na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, z wyjątkiem art. 17 tej ustawy.
7. Przepisów ust. 1, 1a, 3, 3b i 5–6 nie stosuje się do czynności wykonywanych
na podstawie umowy z Narodowym Bankiem Polskim, Skarbem Państwa lub organem
państwowym wykonującym czynności związane z polityką pieniężną państwa,
kształtowaniem kursu wymiany walut, polityką zarządzania długiem publicznym oraz
polityką zarządzania wolnymi środkami Skarbu Państwa.

Art. 117a. 1. Zagraniczna firma inwestycyjna prowadząca w innym państwie
członkowskim ASO lub OTF może bez zezwolenia Komisji instalować na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej systemy teleinformatyczne i urządzenia techniczne
umożliwiające dostęp do prowadzonych przez tę firmę ASO lub OTF podmiotom
prowadzącym działalność na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
2. Warunkiem podjęcia czynności, o których mowa w ust. 1, jest
poinformowanie o tym Komisji przez właściwy organ nadzoru innego państwa
członkowskiego, który udzielił zagranicznej firmie inwestycyjnej zezwolenia na
prowadzenie ASO lub OTF.
3. Komisja może zwrócić się do organu nadzoru, o którym mowa w ust. 2,
o wskazanie uczestników ASO lub OTF, o których mowa w ust. 1.
4. W przypadkach gdy, zgodnie z art. 90 ust. 2 rozporządzenia 2017/565,
działalność podmiotu, o którym mowa w ust. 1, uzyska znaczną wagę dla
funkcjonowania rynku papierów wartościowych na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej oraz dla ochrony inwestorów, Komisja podejmuje współpracę z właściwym
organem nadzoru innego państwa członkowskiego, który udzielił temu podmiotowi
zezwolenia na prowadzenie rynku regulowanego.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 117

DODAJ