Art. 98. 1. Kapitał założycielski domu maklerskiego na prowadzenie
działalności maklerskiej wynosi, z zastrzeżeniem ust. 2–4, 8 i 9, co najmniej
równowartość w złotych 125 000 euro.
2. W przypadku gdy dom maklerski nie prowadzi działalności, o której mowa
w art. 69 ust. 4 pkt 1, kapitał założycielski wynosi co najmniej równowartość
w złotych 50 000 euro, z zastrzeżeniem ust. 3 i 4.
3. W przypadku gdy dom maklerski prowadzi działalność, o której mowa
w art. 69 ust. 2 pkt 3 lub 7–9, kapitał założycielski wynosi co najmniej równowartość
w złotych 730 000 euro.
4. Kapitał założycielski domu maklerskiego, który nie prowadzi działalności, o
której mowa w art. 69 ust. 4 pkt 1, i który prowadzi jeden rodzaj lub kilka rodzajów
działalności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1, 2, 4 i 5, będąc jednocześnie
agentem ubezpieczeniowym, agentem oferującym ubezpieczenia uzupełniające, brokerem ubezpieczeniowym albo brokerem reasekuracyjnym w rozumieniu ustawy z dnia 15 grudnia 2017 r. o dystrybucji ubezpieczeń (Dz. U. z 2019 r. poz. 1881), wynosi co najmniej równowartość w złotych 25 000 euro.
5. (uchylony)
6. (uchylony)
7. (uchylony)
8. Nie wymaga kapitału założycielskiego w wysokości ustalonej zgodnie
z ust. 3 prowadzenie przez dom maklerski działalności, o której mowa w art. 69 ust. 2
pkt 3, wyłącznie w zakresie transakcji długoterminowych o cechach określonych
w przepisach wydanych na podstawie ust. 11, o ile nie prowadzi działalności, o której
mowa w art. 69 ust. 2 pkt 7.
8a. Dom maklerski, który prowadzi działalność, o której mowa
w art. 69 ust. 2 pkt 2, i nie prowadzi działalności, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 3,
może nabywać na własny rachunek instrumenty finansowe, których dotyczą zlecenia
złożone przez inwestorów, jeżeli:
1) instrumenty finansowe są nabywane na własny rachunek jedynie w przypadku,
gdy domowi maklerskiemu nie udaje się zrealizować w całości lub w części
zleceń inwestorów;
2) łączna wartość rynkowa takich instrumentów finansowych w żadnym czasie nie
przekracza wysokości 15% kapitału założycielskiego domu maklerskiego;
3) spełnia wymogi określone w art. 92–95 oraz części czwartej rozporządzenia
575/2013.
8b. Dom maklerski, który zgodnie z ust. 8a nabył instrumenty finansowe na
własny rachunek, jest obowiązany niezwłocznie zbyć takie instrumenty finansowe.
9. W przypadku gdy dom maklerski nie prowadzi działalności, o której mowa
w art. 69 ust. 4 pkt 1, i prowadzi jeden rodzaj lub kilka rodzajów działalności,
o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1, 2, 4 i 5, oraz nie spełnia wymogu posiadania
kapitału założycielskiego w wysokości ustalonej zgodnie z ust. 2 lub 4, jest
obowiązany do zawarcia umowy ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej za szkody
powstałe w związku z prowadzeniem działalności maklerskiej.
9a. Ubezpieczenie odpowiedzialności cywilnej, o którym mowa w ust. 9,
obejmuje szkody wyrządzone przez dom maklerski w związku z działalnością wykonywaną na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz innych państw członkowskich.
9b. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określi, w drodze
rozporządzenia, szczegółowy zakres ubezpieczenia, o którym mowa w ust. 9, termin
powstania obowiązku ubezpieczenia oraz minimalną sumę gwarancyjną, biorąc
w szczególności pod uwagę wykonywaną działalność domów maklerskich oraz zakres
prowadzonej działalności.
10. Równowartość w złotych kwot wyrażonych w euro, o których mowa
w ust. 1–4, jest ustalana na dzień bilansowy, na który jest sporządzane roczne
sprawozdanie finansowe, przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłaszanego przez
Narodowy Bank Polski, obowiązującego na ten dzień bilansowy, a na potrzeby
postępowania w przedmiocie udzielenia zezwolenia na prowadzenie działalności
maklerskiej – przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłaszanego przez Narodowy
Bank Polski na dzień poprzedzający dzień złożenia wniosku o udzielenie zezwolenia
na prowadzenie działalności maklerskiej.
11. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określi, w drodze
rozporządzenia, cechy transakcji długoterminowych, które mogą być dokonywane
przez dom maklerski bez obowiązku posiadania kapitału założycielskiego
w wysokości ustalonej zgodnie z ust. 3, z uwzględnieniem konieczności zapewnienia
bezpiecznego prowadzenia działalności maklerskiej.

Art. 98a. (uchylony).

Art. 98b. (uchylony).

Art. 98c. (uchylony).

Art. 98d. (uchylony).

Art. 98e. (uchylony).

Art. 98f. (uchylony).

Art. 98g. (uchylony).

Art. 98h. (uchylony).

Art. 98i. (uchylony).

Art. 98j. (uchylony).

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 98

DODAJ