Art. 89. 1. Zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej wygasa:
1) w przypadku nierozpoczęcia działalności maklerskiej w terminie 12 miesięcy od
dnia, w którym decyzja o udzieleniu zezwolenia stała się ostateczna;
2) z chwilą ogłoszenia upadłości firmy inwestycyjnej;
3) w przypadku otwarcia likwidacji firmy inwestycyjnej – z upływem 3 miesięcy
od dnia jej otwarcia, z zastrzeżeniem ust. 2.
2. W razie konieczności zabezpieczenia interesu publicznego Komisja może
w drodze decyzji:
1) skrócić termin wskazany w ust. 1 pkt 3,
2) wskazać czynności, jakie firma inwestycyjna może podejmować do czasu
wygaśnięcia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, lub
3) wskazać termin, w którym następuje zakończenie prowadzenia działalności
maklerskiej, w przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 2 i 3.
3. O ile w decyzji w sprawie cofnięcia zezwolenia na prowadzenie działalności
maklerskiej lub decyzji, o której mowa w ust. 2, nie określono inaczej, w przypadku
otwarcia likwidacji – do czasu wygaśnięcia zezwolenia, a w przypadku cofnięcia
zezwolenia – do czasu zaprzestania prowadzenia działalności, firma inwestycyjna
wykonuje wyłącznie czynności wynikające z prowadzenia rachunków, o których
mowa w art. 69 ust. 4 pkt 1, lub umów o zarządzanie portfelem instrumentów
finansowych – bez możliwości zawierania nowych umów – oraz wynikające
z nabytych na rachunek klientów instrumentów pochodnych, czynności mające na celu
zakończenie tych inwestycji przez klientów.
4. W przypadku wygaśnięcia lub cofnięcia zezwolenia lub zaprzestania
prowadzenia rachunków, o których mowa w art. 69 ust. 4 pkt 1, przez podmiot
prowadzący działalność maklerską, Komisja może nakazać przeniesienie
instrumentów finansowych i środków pieniężnych oraz dokumentów związanych
z prowadzeniem rachunków, o których mowa w art. 69 ust. 4 pkt 1, do innej firmy
inwestycyjnej, która uprzednio wyraziła na to zgodę.
5. W przypadku niewydania przez Komisję nakazu, o którym mowa w ust. 4, do
postępowania z dokumentami związanymi z prowadzeniem działalności maklerskiej
stosuje się art. 476 § 3 ustawy z dnia 15 września 2000 r. – Kodeks spółek
handlowych. Podmiot prowadzący działalność maklerską niezwłocznie zawiadamia
Komisję o wyznaczeniu przechowawcy dokumentów związanych z prowadzeniem
działalności maklerskiej. W przypadku wyznaczenia przechowawcy przez sąd
zawiadomienia Komisji dokonuje ten sąd.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 89

DODAJ