Art. 5. 1. Papiery wartościowe:
1) będące przedmiotem oferty publicznej lub
2) dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, lub,
3) wprowadzone do ASO, lub
4) emitowane przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski
– nie mają formy dokumentu od chwili ich zarejestrowania na podstawie umowy,
której przedmiotem jest rejestracja tych papierów wartościowych w depozycie
papierów wartościowych (dematerializacja).
1a. Jeżeli zgodnie z art. 49 ust. 1 rozporządzenia 909/2014 emitent zamierza
zarejestrować papiery wartościowe w innym systemie rejestracji, ich dematerializacja
następuje z chwilą zarejestrowania w tym systemie, jeżeli podmiot prowadzący ten
system spełnił warunki, o których mowa w art. 23 rozporządzenia 909/2014.
2. Papiery wartościowe mogą nie mieć lub nie mają formy dokumentu również
w przypadku, gdy przewidują to odrębne przepisy dotyczące emisji tych papierów.
3. Papiery wartościowe:
1) będące przedmiotem oferty publicznej, które nie będą podlegać dopuszczeniu do
obrotu na rynku regulowanym, albo
2) wprowadzone wyłącznie do ASO
– mogą nie podlegać dematerializacji, jeżeli dopuszczają to odrębne przepisy
określające zasady ich emisji i emitent tak postanowi. W takim przypadku przepisów
ust. 4 i 6 nie stosuje się.
4. Emitent papierów wartościowych, o których mowa w ust. 1, jest zobowiązany
do zawarcia z Krajowym Depozytem umowy, której przedmiotem jest rejestracja tych
papierów wartościowych w depozycie papierów wartościowych.
5. Przed złożeniem wniosku o dopuszczenie instrumentów finansowych
niebędących papierami wartościowymi ani instrumentami pochodnymi, do obrotu na
rynku regulowanym, podmiot ubiegający się o dopuszczenie do obrotu tych
instrumentów jest obowiązany do zawarcia z Krajowym Depozytem umowy, której
przedmiotem jest rejestracja tych instrumentów w depozycie papierów
wartościowych. Obowiązek ten nie odnosi się do instrumentów finansowych,
o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. j.
5a. Papiery wartościowe, które zostały dopuszczone do obrotu na rynku
regulowanym lub wprowadzone do ASO bez zgody ich emitenta, mogą zostać
zarejestrowane w depozycie papierów wartościowych bez konieczności zawierania
umowy, o której mowa w ust. 4, o ile zostały one zarejestrowane przez osobę prawną
lub inną jednostkę organizacyjną wykonującą poza terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej zadania w zakresie centralnej rejestracji papierów wartościowych, a Krajowy
Depozyt utworzył do niej połączenie operacyjne CDPW w rozumieniu
art. 2 ust. 1 pkt 29 rozporządzenia 909/2014.
6. Jeżeli system rejestracji papierów wartościowych emitowanych przez Skarb
Państwa lub opiewających na wynikające z nich zbywalne prawa majątkowe będzie
prowadzony przez Narodowy Bank Polski, emitent będący Skarbem Państwa jest
zobowiązany, przed złożeniem wniosku o dopuszczenie papierów wartościowych do
obrotu na rynku regulowanym albo o ich wprowadzenie do ASO, do zawarcia
z Narodowym Bankiem Polskim umowy, której przedmiotem jest rejestracja papierów
wartościowych w takim systemie.
7. W przypadku papierów wartościowych wyemitowanych poza terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej, przedmiotem rejestracji może być ta część papierów
wartościowych, która stanowi przedmiot oferty publicznej, lub które mają być
przedmiotem obrotu na rynku regulowanym albo w ASO na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej.
8. Zawarcie przez spółkę niebędącą spółką publiczną umowy o rejestrację praw
do akcji oraz akcji w depozycie papierów wartościowych wymaga upoważnienia
zawartego w uchwale walnego zgromadzenia tej spółki, a w przypadku emitenta z siedzibą poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w uchwale właściwego organu
stanowiącego tego emitenta. Upoważnienie do zawarcia umowy o rejestrację akcji
w depozycie papierów wartościowych jest równoznaczne z upoważnieniem do
zawarcia umowy o rejestrację w depozycie papierów wartościowych praw do akcji,
z których wynika uprawnienie do otrzymania tych akcji.
9. Umowa o rejestrację akcji w depozycie papierów wartościowych stanowi
także podstawę do rejestrowania w depozycie papierów wartościowych praw poboru
z tych akcji.
10. W przypadku przekazania przez Krajowy Depozyt wykonywania czynności
z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1, spółce zależnej od
Krajowego Depozytu, umowa o rejestrację papierów wartościowych lub innych
instrumentów finansowych w depozycie papierów wartościowych jest zawierana z tą
spółką.

Art. 5a. 1. Na podstawie umowy zawartej przez emitenta z Krajowym
Depozytem lub spółką, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności
z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1, w depozycie papierów
wartościowych mogą być również rejestrowane papiery wartościowe, które zgodnie
z odrębnymi przepisami dotyczącymi emisji tych papierów mogą nie mieć formy
dokumentu lub podlegają zarejestrowaniu w depozycie papierów wartościowych.
2. W depozycie papierów wartościowych mogą być również rejestrowane
papiery wartościowe, inne niż wskazane w art. 5 ust. 1, wyemitowane przez podmioty
z siedzibą poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej nabywane przez:
1) uczestników Krajowego Depozytu lub ich klientów, lub
2) uczestników spółki, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności
z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1, lub ich klientów.
3. Do papierów wartościowych rejestrowanych zgodnie z ust. 1 i 2 stosuje się
przepisy ustawy dotyczące zdematerializowanych papierów wartościowych, w tym
dotyczące nabywania oraz przenoszenia praw z takich papierów.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 5

DODAJ