Art. 238. (uchylony).

Art. 238a. 1. Towarzystwo może, na podstawie zawartej z innym towarzystwem
będącym organem funduszu inwestycyjnego umowy o przejęcie zarządzania
funduszem inwestycyjnym, prowadzenia jego spraw oraz reprezentowania funduszu
w stosunkach z osobami trzecimi, przejąć zarządzanie tym funduszem.
2. Przejęcie zarządzania wymaga:
1) zgody odpowiednio zgromadzenia uczestników funduszu inwestycyjnego
otwartego, zgromadzenia uczestników specjalistycznego funduszu
inwestycyjnego otwartego, a w przypadku funduszu inwestycyjnego
zamkniętego – zgromadzenia inwestorów, na przejęcie zarządzania przez inne
towarzystwo, z wyjątkiem przejęcia zarządzania w trybie i terminie określonych
w art. 68 ust. 2 i 3;
2) zezwolenia Komisji, z wyjątkiem przejęcia zarządzania funduszem
inwestycyjnym zamkniętym, o którym mowa w art. 15 ust. 1a, oraz przejęcia
zarządzania w trybie i terminie określonych w art. 68 ust. 2 i 3;
3) zmiany statutu funduszu w zakresie, o którym mowa w art. 18 ust. 2 pkt 2.
2a. Jeżeli statut funduszu inwestycyjnego zamkniętego nie przewiduje działania
zgromadzenia inwestorów, towarzystwo jest obowiązane do dokonania zmiany statutu
funduszu w zakresie dotyczącym wprowadzenia zgromadzenia inwestorów w celu
wyrażenia zgody na przejęcie zarządzania funduszem inwestycyjnym zamkniętym.
3. Do wniosku o wydanie zezwolenia, o którym mowa w ust. 2, towarzystwo,
które zamierza przejąć zarządzanie funduszem inwestycyjnym, załącza:
1) dane osobowe osób zatrudnionych w towarzystwie, które będą mieć istotny
wpływ na działalność funduszu, w tym w szczególności na decyzje inwestycyjne
funduszu, wraz z opisem ich kwalifikacji i doświadczeń zawodowych oraz
informacjami z Krajowego Rejestru Karnego;
2) informację o planowanym, w związku z przejęciem zarządzania, powierzeniu
innym podmiotom wykonywania czynności na podstawie umowy, o której mowa
w art. 45a ust. 1;
3) umowę o przejęcie zarządzania funduszem inwestycyjnym, prowadzenia jego
spraw oraz reprezentowania funduszu w stosunkach z osobami trzecimi;
4) oświadczenie biegłego rewidenta o prawidłowości i zgodności z profilem ryzyka
inwestycyjnego i polityką inwestycyjną funduszu inwestycyjnego systemu
zarządzania ryzykiem w towarzystwie, przyjętych metod pomiaru i
monitorowania ryzyka, wyznaczania całkowitej ekspozycji albo ekspozycji AFI
oraz systemu limitów wewnętrznych przyjętego dla funduszu inwestycyjnego,
w przypadku gdy towarzystwo nie zarządza funduszem inwestycyjnym o takim
profilu ryzyka inwestycyjnego i polityce inwestycyjnej jak fundusz, którego
dotyczy wniosek, albo oświadczenie towarzystwa, że towarzystwo zarządza
funduszem inwestycyjnym o takim profilu ryzyka inwestycyjnego i polityce
inwestycyjnej;
5) uchwałę zgromadzenia uczestników funduszu inwestycyjnego otwartego,
zgromadzenia uczestników specjalistycznego funduszu inwestycyjnego
otwartego, a w przypadku funduszu inwestycyjnego zamkniętego –
zgromadzenia inwestorów o wyrażeniu zgody na przejęcie zarządzania
funduszem przez inne towarzystwo.
4. Komisja odmawia wydania zezwolenia, o którym mowa w ust. 2, jeżeli:
1) wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne pod względem treści
z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym;
2) towarzystwo, które zamierza przejąć zarządzanie funduszem inwestycyjnym, nie
zapewnia zarządzania w sposób należyty funduszem inwestycyjnym o takich
celach inwestycyjnych, polityce inwestycyjnej lub strategii inwestycyjnej jak
fundusz inwestycyjny, którego dotyczy wniosek.
5. Towarzystwo przejmujące zarządzanie wstępuje w prawa i obowiązki
towarzystwa będącego dotychczas organem funduszu, z dniem wejścia w życie
zmiany statutu, o której mowa w ust. 2. Postanowienia umowy wyłączające przejęcie
określonych obowiązków są bezskuteczne wobec osób trzecich.
6. W związku z przejęciem zarządzania funduszem inwestycyjnym otwartym
albo specjalistycznym funduszem inwestycyjnym otwartym uczestnicy takiego
funduszu mają prawo, w terminie od dnia ogłoszenia zmiany statutu funduszu, o której
mowa w ust. 2, do dnia jej wejścia w życie, zażądać odkupienia jednostek
uczestnictwa funduszu bez ponoszenia opłat manipulacyjnych.
6a. W związku z przejęciem zarządzania funduszem inwestycyjnym
zamkniętym uczestnicy funduszu inwestycyjnego zamkniętego mają prawo zażądać
wykupu certyfikatów inwestycyjnych funduszu w pierwszym dniu wykupu po dniu
ogłoszenia zmiany statutu funduszu, o której mowa w ust. 2, bez ponoszenia opłat
manipulacyjnych, o ile statut funduszu przewiduje wykup certyfikatów
inwestycyjnych. W przypadku gdyby pierwszy dzień wykupu przypadał w terminie
30 dni od dnia ogłoszenia zmiany statutu, uczestnik może zażądać wykupu
certyfikatów inwestycyjnych bez ponoszenia opłat manipulacyjnych również
w pierwszym dniu wykupu po upływie tego terminu.
7. Towarzystwo przejmujące zarządzanie funduszem inwestycyjnym jest
obowiązane przekazać uczestnikom tego funduszu na papierze lub innym trwałym
nośniku informacji, przynajmniej na 45 dni przed planowaną datą przejęcia
zarządzania funduszem inwestycyjnym, następujące informacje:
1) oświadczenie, że towarzystwo uzyskało zezwolenie Komisji, o którym mowa
w ust. 2, a w przypadku funduszu inwestycyjnego zamkniętego, o którym mowa
w art. 15 ust. 1a – oświadczenie, że zezwolenie Komisji, o którym mowa
w ust. 2, nie jest wymagane;
2) datę ogłoszenia zmiany statutu funduszu inwestycyjnego, o której mowa
w ust. 2;
3) informację o treści uprawnień określonych w ust. 6 i 6a.

Art. 238b. 1. Zewnętrznie zarządzający ASI prowadzący działalność na
podstawie zezwolenia albo na podstawie wpisu do rejestru zarządzających ASI może
przejąć zarządzanie alternatywną spółką inwestycyjną od dotychczasowego
komplementariusza tej spółki.
2. W przypadku gdy dotychczasowy komplementariusz alternatywnej spółki
inwestycyjnej prowadzi działalność na podstawie zezwolenia na wykonywanie
działalności zarządzającego ASI, przejęcie zarządzania alternatywną spółką
inwestycyjną wymaga:
1) posiadania przez zarządzającego ASI, który zamierza przejąć zarządzanie
alternatywną spółką inwestycyjną, zezwolenia na wykonywanie działalności
zarządzającego ASI;
2) zmiany umowy albo statutu alternatywnej spółki inwestycyjnej w zakresie
wskazania jedynego komplementariusza spółki;
3) zezwolenia Komisji.
3. Do wniosku o wydanie zezwolenia, o którym mowa w ust. 2 pkt 3,
zarządzający ASI, który zamierza przejąć zarządzanie alternatywną spółką
inwestycyjną, załącza:
1) zgodę wspólników na zmianę umowy spółki komandytowej albo uchwałę
walnego zgromadzenia w sprawie zmiany statutu spółki komandytowo-akcyjnej
w zakresie wskazania komplementariusza;
2) umowę o wykonywanie funkcji depozytariusza alternatywnej spółki
inwestycyjnej zawartą przez zarządzającego ASI, który zamierza przejąć
zarządzanie;
3) informację o planowanych zmianach dotyczących alternatywnej spółki
inwestycyjnej i zarządzania nią w zakresie, o którym mowa w art. 70s ust. 3
pkt 11–13, oraz odpowiednio projektowane regulacje wewnętrzne ASI lub
odpisy, o których mowa w art. 70s ust. 3 pkt 14, albo oświadczenie, że zmiany
w tym zakresie nie są planowane.
4. Komisja odmawia wydania zezwolenia, o którym mowa w ust. 2 pkt 3, jeżeli:
1) wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne pod względem treści
z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym;
2) zarządzający ASI, który zamierza przejąć zarządzanie alternatywną spółką
inwestycyjną, nie zapewnia zarządzania w sposób należyty spółką o takich
celach inwestycyjnych, polityce inwestycyjnej lub strategii inwestycyjnej jak
spółka, której dotyczy wniosek.
3) (uchylony)
5. Zarządzający ASI przejmujący zarządzanie wstępuje w prawa i obowiązki
zarządzającego ASI będącego dotychczas komplementariuszem alternatywnej spółki
inwestycyjnej, z dniem wejścia w życie zmiany umowy albo statutu, o której mowa
w ust. 2 pkt 2. Postanowienia umowy wyłączające przejęcie określonych obowiązków
są bezskuteczne wobec osób trzecich.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 238

DODAJ