Art. 175. 1. Na każdego kto nie wykonał lub nienależycie wykonał obowiązek,
o którym mowa w art. 19 ust. 1–7 rozporządzenia 596/2014, Komisja może, w drodze
decyzji, nałożyć karę pieniężną:
1) w przypadku osób fizycznych – do wysokości 2 072 800 zł;
2) w przypadku innych podmiotów – do wysokości 4 145 600 zł.
2. (uchylony)
3. W przypadku gdy jest możliwe ustalenie kwoty korzyści osiągniętej lub straty
unikniętej przez podmiot w wyniku naruszeń, o których mowa w ust. 1, zamiast kary,
o której mowa w tym ustępie, Komisja może nałożyć karę pieniężną do wysokości
trzykrotnej kwoty osiągniętej korzyści lub unikniętej straty.
4. W przypadku emitenta będącego funduszem inwestycyjnym albo alternatywną
spółką inwestycyjną, kara pieniężna jest nakładana odpowiednio na towarzystwo
funduszy inwestycyjnych będące organem tego funduszu inwestycyjnego,
a w przypadku funduszu inwestycyjnego, co do którego towarzystwo funduszy
inwestycyjnych zawarło umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1b ustawy o funduszach inwestycyjnych, na zarządzającego z UE, zewnętrznie zarządzającego ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych albo zarządzającego z UE w
rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych, zarządzającego tą alternatywną
spółką inwestycyjną.

Art. 175a. W przypadku gdy uczestnik rynku uprawnień do emisji lub platforma
aukcyjna nie wykonuje lub nienależycie wykonuje obowiązki, o których mowa w art.
18 ust. 1–5 rozporządzenia 596/2014, Komisja może nałożyć karę pieniężną do
wysokości 4 145 600 zł lub do kwoty stanowiącej równowartość 2% całkowitego
rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za
rok obrotowy, jeżeli przekracza ona 4 145 600 zł.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 175

DODAJ