Zarząd jako organ kolegialny i rada nadzorcza jako organ kolegialny posiadają wiedzę co najmniej w zakresie:
1) istotnych obszarów działalności prowadzonej przez dom maklerski oraz głównych ryzyk, które są z nimi związane;
2) rachunkowości i sprawozdawczości finansowej;
3) zarządzania ryzykiem;
4) zgodności działalności domu maklerskiego z prawem i audytu wewnętrznego;
5) technologii i bezpieczeństwa informacyjnego;
6) lokalnych, regionalnych lub globalnych rynków – w odpowiednich przypadkach;
7) otoczenia regulacyjnego; Dziennik Ustaw – 27 – Poz. 1423
8) planowania strategicznego;
9) zarządzania spółką lub organizacją;
10) zarządzania krajowymi lub międzynarodowymi grupami kapitałowymi oraz czynników ryzyka związanych ze struk- turą takich grup – w odpowiednich przypadkach.