Art. 38. 1. Z zastrzeżeniem art. 50a, prowadzenie działalności maklerskiej
wymaga zezwolenia Komisji, wydanego na wniosek zainteresowanego podmiotu.
2. Działalność, o której mowa w ust. 1, obejmuje wykonywanie czynności
związanych z obrotem towarami giełdowymi, polegających na:
1) (uchylony)
2) nabywaniu lub zbywaniu towarów giełdowych na cudzy rachunek na zasadach
określonych w art. 38b, w tym dokonywaniu rozliczeń transakcji
zleceniodawców;
3) prowadzeniu rachunków lub rejestrów towarów giełdowych w obrocie
giełdowym, z wyłączeniem towarów, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a;
4) doradztwie w zakresie obrotu giełdowego.
5) (uchylony)
6) (uchylony)
3. (uchylony)

Art. 38a. (uchylony).

Art. 38b. 1. W umowie o świadczenie usług brokerskich w zakresie obrotu
towarami giełdowymi towarowy dom maklerski zobowiązuje się wobec dającego
zlecenie do zawierania umów nabycia lub zbycia towarów giełdowych w imieniu
własnym, lecz na rachunek dającego zlecenie.
2. W umowie o świadczenie usług brokerskich w zakresie obrotu towarami
giełdowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b i d, towarowy dom maklerski
zobowiązuje się do prowadzenia rachunku lub rejestru towarów giełdowych oraz
rachunku pieniężnego, służącego do obsługi realizacji jego zobowiązań wobec
dającego zlecenie.
3. Towarowy dom maklerski odpowiada wobec dającego zlecenie za wykonanie
zobowiązania wynikającego z transakcji giełdowej, której przedmiotem są towary
giełdowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d.
4. Umowy, o których mowa w ust. 1, powinny zostać zawarte w formie pisemnej
pod rygorem nieważności.
5. W zakresie nieuregulowanym w ust. 1–4 do umowy:
1) o świadczenie usług brokerskich w zakresie obrotu towarami giełdowymi –
stosuje się odpowiednio przepisy Kodeksu cywilnego dotyczące umowy
zlecenia, z wyłączeniem art. 737;
2) zlecenia nabycia lub zbycia towarów giełdowych – stosuje się odpowiednio
przepisy Kodeksu cywilnego dotyczące umowy komisu, z wyłączeniem
art. 768 § 3.
6. Do umowy o prowadzenie rachunku pieniężnego, o którym mowa w ust. 2,
stosuje się odpowiednio przepisy art. 725, art. 727, art. 728 § 3 oraz art. 729–733
ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r. – Kodeks cywilny (Dz. U. z 2018 r. poz. 1025, 1104,
1629, 2073 i 2244 oraz z 2019 r. poz. 80), z zastrzeżeniem art. 38g ust. 5 i 6.

Art. 38c. Przez doradztwo w zakresie obrotu giełdowego rozumie się odpłatne
udzielanie pisemnej lub ustnej rekomendacji nabycia lub zbycia oznaczonych towarów
giełdowych albo powstrzymania się od zawarcia transakcji dotyczącej tych towarów.

Art. 38d. (uchylony).

Art. 38e. 1. Towarowy dom maklerski może nabywać towary giełdowe we
własnym imieniu i na własny rachunek.
2. Minister właściwy do spraw gospodarki może określić, w drodze
rozporządzenia, inne niż określone w ust. 1 czynności:
1) których wykonywanie przez towarowy dom maklerski nie wymaga uzyskania
zezwolenia, o ile czynności te są związane z obrotem towarowym,
2) które mogą być wykonywane przez towarowy dom maklerski po uzyskaniu
zezwolenia Komisji
– ustalając zakres i warunki wykonywania tych czynności. Rozporządzenie powinno
uwzględniać zapewnienie bezpieczeństwa obrotu towarami giełdowymi oraz należyte
zabezpieczenie interesów klientów.

Art. 38f. 1. Towarowy dom maklerski może wykonywać wyłącznie czynności
określone w zezwoleniu oraz czynności, o których mowa w art. 38e.
2. Towarowy dom maklerski może prowadzić działalność dotyczącą hurtowych
produktów energetycznych, polegającą na:
1) nabywaniu lub zbywaniu hurtowych produktów energetycznych na rachunek
własny;
2) wykonywaniu zleceń nabycia lub zbycia hurtowych produktów energetycznych,
w tym dokonywaniu rozliczeń transakcji – pod warunkiem posiadania
zezwolenia na wykonywanie działalności, o której mowa w art. 38 ust. 2 pkt 2;
3) doradztwie w zakresie obrotu hurtowymi produktami energetycznymi – pod
warunkiem posiadania zezwolenia na wykonywanie działalności, o której mowa
w art. 38 ust. 2 pkt 4;
4) prowadzeniu rachunków lub rejestrów hurtowych produktów energetycznych –
pod warunkiem posiadania zezwolenia na wykonywanie działalności, o której
mowa w art. 38 ust. 2 pkt 3.
3. Do działalności, o której mowa w ust. 2, przepisy art. 73 ust. 4–5e i 5g–6a,
art. 73a ust. 5, art. 83a ust. 3a–3c, art. 83b ust. 7 oraz art. 83c ust. 1 i 2 ustawy z dnia
29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi stosuje się odpowiednio.

Art. 38g. 1. Towarowy dom maklerski deponuje środki pieniężne powierzone
mu w związku ze świadczeniem przez niego usług brokerskich, w sposób
umożliwiający wyodrębnienie tych środków pieniężnych od jego własnych środków
oraz ustalenie wysokości roszczeń o ich zwrot.
2. W przypadku wszczęcia postępowania egzekucyjnego przeciwko
towarowemu domowi maklerskiemu środki pieniężne powierzone mu w związku ze
świadczeniem przez niego usług brokerskich nie podlegają zajęciu.
3. W przypadku ogłoszenia upadłości towarowego domu maklerskiego środki
pieniężne powierzone mu w związku ze świadczeniem przez niego usług brokerskich
podlegają wyłączeniu z masy upadłości.
4. Przepisy ust. 2 i 3 nie naruszają przepisów gwarantujących rozliczenie
i rozrachunek zawartych transakcji.
5. Towarowy dom maklerski nie może wykorzystywać na własny rachunek
środków pieniężnych powierzonych mu w związku ze świadczeniem przez niego
usług brokerskich.
6. Przepisu ust. 5 nie stosuje się w przypadku, gdy wykonanie zlecenia wymaga
ustanowienia przez towarowy dom maklerski zabezpieczenia w środkach pieniężnych.
7. Zasady oprocentowania środków pieniężnych powierzonych towarowemu
domowi maklerskiemu w związku ze świadczeniem przez niego usług brokerskich
określa umowa o prowadzenie rachunku pieniężnego, o której mowa w art. 38b ust. 6.

Ustawa o giełdach towarowych art. 38

DODAJ