Art. 41. Komisja wydaje decyzję odmawiającą zezwolenia w przypadku, gdy:
1) wniosek o wydanie zezwolenia nie spełnia wymagań określonych w art. 39 ust. 1
i 2;
2) wnioskodawca nie przedstawi, na żądanie Komisji, informacji, o których mowa
w art. 39 ust. 3;
3) z analizy wniosku i załączonych do niego dokumentów wynika, że spółka nie
zapewnia przestrzegania zasad uczciwego obrotu lub prowadzenia działalności
w sposób należycie zabezpieczający interesy klientów.

Art. 41a. 1. Towarowy dom maklerski posiadający zezwolenie na prowadzenie
działalności maklerskiej jest obowiązany zatrudniać do wykonywania czynności,
o których mowa w art. 38 ust. 2 i art. 38e, osoby, które:
1) dają rękojmię należytego wykonywania obowiązków, w szczególności mają
odpowiednią wiedzę, kwalifikacje, umiejętności i doświadczenie,
2) mają pełną zdolność do czynności prawnych,
3) korzystają z pełni praw publicznych,
4) nie były uznane prawomocnym orzeczeniem za winne przestępstwa skarbowego,
przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi
gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstwa
lub wykroczenia określonego w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia
30 czerwca 2000 r. – Prawo własności przemysłowej (Dz. U. z 2017 r. poz. 776
oraz z 2018 r. poz. 2302), przestępstwa określonego w ustawie z dnia 29 lipca
2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów
finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych,
przestępstwa określonego w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad
rynkiem kapitałowym lub przestępstwa określonego w niniejszej ustawie
– w liczbie odpowiedniej do rodzaju i rozmiaru prowadzonej działalności oraz
wewnętrznej struktury organizacyjnej.
2. Pełnia praw publicznych osoby niemającej obywatelstwa polskiego jest
oceniana według prawa państwa, którego obywatelstwo ma dana osoba.
3. Towarowy dom maklerski jest obowiązany wprowadzić i stosować regulacje
wewnętrzne określające sposób weryfikacji spełniania wymogów określonych
w ust. 1 przez osoby wykonujące czynności określone w art. 38 ust. 2 i art. 38e.
Weryfikację potwierdza odpowiedni dokument określony w tych regulacjach.
4. Osoby, o których mowa w ust. 1, powinny władać językiem polskim
w stopniu niezbędnym do wykonywania czynności, o których mowa w art. 38 ust. 2
i art. 38e.

Art. 41b. 1. Z zastrzeżeniem ust. 2 i 3, środki własne na prowadzenie przez
towarowy dom maklerski działalności maklerskiej wynoszą nie mniej niż 500 000 zł.
2. Wymogu, o którym mowa w ust. 1, nie stosuje się, jeżeli towarowy dom
maklerski prowadzi działalność maklerską wyłącznie w zakresie obrotu towarami
giełdowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a.
3. Środki własne na prowadzenie działalności maklerskiej przez towarowy dom
maklerski, który nie prowadzi rachunków pieniężnych oraz rachunków lub rejestrów
towarów giełdowych ani nie przyjmuje środków pieniężnych od klientów, wynoszą
nie mniej niż 250 000 zł.

Ustawa o giełdach towarowych art. 41

DODAJ