Art. 2. Ilekroć w ustawie jest mowa o:
1) (uchylony)
1a) ustawie o obrocie instrumentami finansowymi – rozumie się przez to ustawę
z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2018 r.
poz. 2286, z późn. zm.);
1b) ustawie o ofercie publicznej – rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005 r.
o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do
zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. z 2019 r.
poz. 623, 1655, 1798 i 2217);
1c) ustawie o nadzorze nad rynkiem kapitałowym – rozumie się przez to ustawę
z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym (Dz. U. z 2019 r.
poz. 1871 i 2217);
2) ustawie o rachunkowości – rozumie się przez to ustawę z dnia 29 września
1994 r. o rachunkowości (Dz. U. z 2019 r. poz. 351, 1495, 1571, 1655 i 1680);
2a) rozporządzeniu 584/2010 – rozumie się przez to rozporządzenie Komisji (UE)
nr 584/2010 z dnia 1 lipca 2010 r. w sprawie wykonania dyrektywy Parlamentu
Europejskiego i Rady 2009/65/WE w zakresie formatu i treści standardowego
powiadomienia w formie pisemnej i zaświadczenia dotyczącego UCITS,
wykorzystania łączności elektronicznej przez właściwe organy do celów
powiadamiania oraz w zakresie procedur dotyczących kontroli na miejscu
i dochodzeń oraz wymiany informacji między właściwymi organami (Dz. Urz.
UE L 176 z 10.07.2010, str. 16);
2b) rozporządzeniu 231/2013 – rozumie się przez to rozporządzenie delegowane
Komisji (UE) nr 231/2013 z dnia 19 grudnia 2012 r. uzupełniające dyrektywę
Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE w odniesieniu do zwolnień, ogólnych warunków dotyczących prowadzenia działalności, depozytariuszy,
dźwigni finansowej, przejrzystości i nadzoru (Dz. Urz. UE L 83 z 22.03.2013,
str. 1);
2c) rozporządzeniu 345/2013 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu
Europejskiego i Rady (UE) nr 345/2013 z dnia 17 kwietnia 2013 r. w sprawie
europejskich funduszy venture capital (Dz. Urz. UE L 115 z 25.04.2013, str. 1);
2d) rozporządzeniu 346/2013 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu
Europejskiego i Rady (UE) nr 346/2013 z dnia 17 kwietnia 2013 r. w sprawie
europejskich funduszy na rzecz przedsiębiorczości społecznej (Dz. Urz.
UE L 115 z 25.04.2013, str. 18);
2e) rozporządzeniu 2017/565 – rozumie się przez to rozporządzenie delegowane
Komisji (UE) 2017/565 z dnia 25 kwietnia 2016 r. uzupełniające dyrektywę
Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów
organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne
oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy (Dz. Urz. UE L 87 z
31.03.2017, str. 1, z późn. zm.);
2f) rozporządzeniu 2016/679 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu
Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie
ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych
i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy
95/46/WE (ogólne rozporządzenie o ochronie danych) (Dz. Urz. UE L 119
z 04.05.2016, str. 1, z późn. zm.);
2g) rozporządzeniu 2017/2402 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu
Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 z dnia 12 grudnia 2017 r. w sprawie
ustanowienia ogólnych ram dla sekurytyzacji oraz utworzenia szczególnych ram
dla prostych, przejrzystych i standardowych sekurytyzacji, a także zmieniające
dyrektywy 2009/65/WE, 2009/138/WE i 2011/61/UE oraz rozporządzenia (WE)
nr 1060/2009 i (UE) nr 648/2012 (Dz. Urz. UE L 347 z 28.12.2017, s. 35);
2h) rozporządzeniu 2017/1129 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu
Europejskiego i Rady (UE) 2017/1129 z dnia 14 czerwca 2017 r. w sprawie
prospektu, który ma być publikowany w związku z ofertą publiczną papierów wartościowych lub dopuszczeniem ich do obrotu na rynku regulowanym oraz
uchylenia dyrektywy 2003/71/WE (Dz. Urz. UE L 168 z 30.06.2017, str. 12);
3) towarzystwie – rozumie się przez to towarzystwo funduszy inwestycyjnych
spółka akcyjna;
3a) zarządzającym ASI – rozumie się przez to zarządzającego alternatywną spółką
inwestycyjną;
4) Komisji – rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego;
5) EEA – rozumie się przez to Europejski Obszar Gospodarczy;
6) OECD – rozumie się przez to Organizację Współpracy Gospodarczej i Rozwoju;
7) państwie członkowskim – rozumie się przez to państwo inne niż Rzeczpospolita
Polska, które jest członkiem Unii Europejskiej;
8) państwie goszczącym – rozumie się przez to państwo inne niż Rzeczpospolita
Polska, na terytorium którego towarzystwo albo zarządzający ASI zamierza
wykonywać lub wykonuje działalność, lub na terytorium którego fundusz inwestycyjny zamierza zbywać lub zbywa jednostki uczestnictwa lub zamierza oferować lub oferuje certyfikaty inwestycyjne albo zarządzający ASI zamierza
wprowadzać lub wprowadza alternatywną spółkę inwestycyjną do obrotu;
9) funduszu zagranicznym – rozumie się przez to fundusz inwestycyjny otwarty lub
spółkę inwestycyjną, które uzyskały zezwolenie właściwego organu w państwie
członkowskim na prowadzenie działalności zgodnie z prawem wspólnotowym
regulującym zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe;
10) spółce zarządzającej – rozumie się przez to podmiot lub spółkę z siedzibą
w państwie członkowskim, które uzyskały zezwolenie właściwego organu
w państwie członkowskim na wykonywanie działalności w zakresie zarządzania
funduszami prowadzącymi działalność zgodnie z prawem wspólnotowym
regulującym zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe;
10a) alternatywnym funduszu inwestycyjnym – rozumie się przez to instytucję
wspólnego inwestowania, której przedmiotem działalności, w tym w ramach
wydzielonego subfunduszu, jest zbieranie aktywów od wielu inwestorów w celu
ich lokowania w interesie tych inwestorów zgodnie z określoną polityką
inwestycyjną, niebędącą funduszem działającym zgodnie z prawem
wspólnotowym regulującym zasady zbiorowego inwestowania w papiery
wartościowe;
10b) unijnym AFI – rozumie się przez to alternatywny fundusz inwestycyjny, który
został zarejestrowany jako alternatywny fundusz inwestycyjny przez właściwy
organ w państwie członkowskim lub uzyskał zezwolenie właściwego organu
w państwie członkowskim na prowadzenie działalności jako alternatywny
fundusz inwestycyjny, a w przypadku braku wymogu uzyskania zezwolenia lub
rejestracji – prowadząc taką działalność, ma siedzibę na terytorium państwa
członkowskiego;
10c) zarządzającym z UE – rozumie się przez to osobę prawną z siedzibą na
terytorium państwa członkowskiego, która uzyskała zezwolenie właściwego
organu w państwie członkowskim na wykonywanie działalności zarządzania
alternatywnym funduszem inwestycyjnym zgodnie z prawem wspólnotowym
regulującym działalność zarządzających alternatywnymi funduszami
inwestycyjnymi;
10d) spółce holdingowej – rozumie się przez to spółkę kapitałową, w tym spółkę
europejską, która realizuje określoną branżową strategię biznesową przez spółki,
w których posiada udziały lub akcje, lub jednostki zależne lub powiązane
w rozumieniu ustawy o rachunkowości w celu generowania długoterminowego
wzrostu wartości tej spółki lub jednostki, i która:
a) wykonuje tę działalność w imieniu własnym i na własny rachunek, a jej
akcje są dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub
b) nie została utworzona głównie w celu uzyskiwania przychodów dla
inwestorów w drodze zbycia akcji lub udziałów w takich spółkach, jeżeli
okoliczność ta jest wykazana w jej rocznym sprawozdaniu finansowym;
11) państwie macierzystym – rozumie się przez to państwo członkowskie, na
terytorium którego, w przypadku:
a) spółki zarządzającej lub zarządzającego z UE – podmiot ten ma siedzibę,
b) funduszu zagranicznego – podmiot ten uzyskał zezwolenie właściwego
organu na prowadzenie działalności,
c) unijnego AFI – podmiot ten uzyskał po raz pierwszy zezwolenie lub został
po raz pierwszy zarejestrowany, a w przypadku braku wymogu uzyskania
zezwolenia lub rejestracji – ma siedzibę;
12) prawie wspólnotowym – rozumie się przez to akty prawne wydawane przez
instytucje i organy Unii Europejskiej;
13) oddziale – rozumie się przez to wyodrębnioną i samodzielną organizacyjnie
część działalności gospodarczej, wykonywaną przez przedsiębiorcę poza
siedzibą przedsiębiorcy lub głównym miejscem wykonywania działalności, przy
czym za jeden oddział uważa się wszystkie jednostki organizacyjne:
a) spółki zarządzającej albo zarządzającego z UE zlokalizowane na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej,
b) towarzystwa albo zarządzającego ASI zlokalizowane na terytorium państwa
goszczącego;
13a) kliencie profesjonalnym – rozumie się przez to podmiot, na którego rzecz jest lub
ma być świadczona usługa, albo któremu proponowane jest nabycie jednostek
uczestnictwa, objęcie certyfikatów inwestycyjnych albo nabycie lub objęcie
praw uczestnictwa alternatywnej spółki inwestycyjnej, posiadający
doświadczenie i wiedzę pozwalające na podejmowanie właściwych decyzji
inwestycyjnych, jak również na właściwą ocenę ryzyka związanego z tymi
decyzjami, który jest:
a) bankiem krajowym, bankiem zagranicznym lub instytucją kredytową,
b) firmą inwestycyjną,
c) krajowym zakładem ubezpieczeń albo zagranicznym zakładem ubezpieczeń
lub krajowym zakładem reasekuracji albo zagranicznym zakładem
reasekuracji, w rozumieniu ustawy z dnia 11 września 2015 r.
o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej, prowadzącym
działalność na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,
d) funduszem inwestycyjnym, alternatywną spółką inwestycyjną lub inną
instytucją wspólnego inwestowania, towarzystwem funduszy
inwestycyjnych, zarządzającym ASI, spółką zarządzającą lub
zarządzającym z UE,
e) funduszem emerytalnym albo towarzystwem emerytalnym w rozumieniu
ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy
emerytalnych,
f) towarowym domem maklerskim w rozumieniu ustawy z dnia
26 października 2000 r. o giełdach towarowych,
g) podmiotem zawierającym, w ramach prowadzonej działalności
gospodarczej, na własny rachunek transakcje na rynkach kontraktów
terminowych, opcji lub innych instrumentów pochodnych albo na rynkach pieniężnych wyłącznie w celu zabezpieczenia pozycji zajętych na tych rynkach lub działającym w tym celu na rachunek innych członków takich
rynków, o ile odpowiedzialność za wykonanie zobowiązań wynikających z
tych transakcji ponoszą uczestnicy rozliczający tych rynków,
h) instytucją finansową inną niż wskazane w lit. a–g,
i) inwestorem instytucjonalnym innym niż wskazany w lit. a–h, prowadzącym
działalność regulowaną na rynku finansowym,
j) podmiotem prowadzącym poza granicami Rzeczypospolitej Polskiej
działalność na warunkach równoważnych z działalnością prowadzoną przez
podmioty wskazane w lit. a–i,
k) przedsiębiorcą spełniającym co najmniej dwa z poniższych wymogów, przy
czym równowartość w złotych kwot wskazanych w euro jest obliczana przy
zastosowaniu średniego kursu euro ogłoszonego przez Narodowy Bank
Polski na dzień sporządzenia przez danego przedsiębiorcę sprawozdania
finansowego:
– suma bilansowa tego przedsiębiorcy wynosi co najmniej równowartość
w złotych 20 000 000 euro,
– osiągnięta przez tego przedsiębiorcę wartość przychodów ze sprzedaży
wynosi co najmniej równowartość w złotych 40 000 000 euro,
– kapitał własny lub fundusz własny tego przedsiębiorcy wynosi co
najmniej równowartość w złotych 2 000 000 euro,
l) organem publicznym, który zarządza długiem publicznym, bankiem
centralnym, Bankiem Światowym, Międzynarodowym Funduszem
Walutowym, Europejskim Bankiem Centralnym, Europejskim Bankiem
Inwestycyjnym lub inną organizacją międzynarodową pełniącą podobne
funkcje,
m) innym inwestorem instytucjonalnym, którego podstawowym przedmiotem
działalności jest inwestowanie w instrumenty finansowe, w tym podmiotem
zajmującym się sekurytyzacją aktywów lub zawieraniem innego rodzaju
transakcji finansowych,
n) podmiotem innym niż wskazane w lit. a–m, który jest traktowany jak klient
profesjonalny;
13b) kliencie detalicznym – rozumie się przez to podmiot, na którego rzecz jest lub
ma być świadczona usługa, albo któremu proponowane jest nabycie jednostek uczestnictwa, objęcie certyfikatów inwestycyjnych albo nabycie lub objęcie
praw uczestnictwa alternatywnej spółki inwestycyjnej, niebędący klientem
profesjonalnym albo będący klientem profesjonalnym, którego traktuje się,
świadcząc na jego rzecz usługi, albo proponując nabycie jednostek uczestnictwa,
objęcie certyfikatów inwestycyjnych albo nabycie lub objęcie praw uczestnictwa
alternatywnej spółki inwestycyjnej, jak klienta detalicznego;
14) firmie inwestycyjnej – rozumie się przez to firmę inwestycyjną w rozumieniu
ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
15) banku krajowym – rozumie się przez to bank, o którym mowa w art. 4 ust. 1 pkt 1
ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe;
16) banku zagranicznym – rozumie się przez to bank, o którym mowa w art. 4 ust. 1
pkt 2 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe;
17) instytucji kredytowej – rozumie się przez to instytucję kredytową, o której mowa
w art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe;
17a) instrumentach finansowych – rozumie się przez to instrumenty finansowe,
o których mowa w art. 2 ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
18) instrumentach pochodnych – rozumie się przez to prawa majątkowe, których
cena rynkowa zależy bezpośrednio lub pośrednio od ceny lub wartości papierów
wartościowych, o których mowa w art. 3 pkt 1 lit. a ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi, oraz inne prawa majątkowe, których cena rynkowa
bezpośrednio lub pośrednio zależy od kształtowania się ceny rynkowej walut
obcych lub od zmiany wysokości stóp procentowych;
19) niewystandaryzowanych instrumentach pochodnych – rozumie się przez to
instrumenty pochodne, które są przedmiotem obrotu poza rynkiem
zorganizowanym, a ich treść jest lub może być przedmiotem negocjacji między
stronami;
20) bazie instrumentów pochodnych – rozumie się przez to papiery wartościowe,
instrumenty rynku pieniężnego lub inne prawa majątkowe, a także określone
indeksy, kursy walut, stopy procentowe, stanowiące podstawę do ustalenia ceny
instrumentu pochodnego lub niewystandaryzowanego instrumentu pochodnego;
20a) instrumentach pochodnych właściwych AFI – rozumie się przez to instrumenty
finansowe, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c–i ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi, będące przedmiotem umów zawieranych przez alternatywną spółkę inwestycyjną lub unijny AFI zarządzany przez towarzystwo lub zarządzającego ASI;
21) instrumentach rynku pieniężnego – rozumie się przez to papiery wartościowe lub
prawa majątkowe inkorporujące wyłącznie wierzytelności pieniężne:
a) o terminie realizacji praw nie dłuższym niż 397 dni liczonym od dnia ich
wystawienia lub od dnia ich nabycia lub
b) które regularnie podlegają dostosowaniu do bieżących warunków
panujących na rynku pieniężnym w okresach nie dłuższych niż 397 dni, lub
c) których ryzyko inwestycyjne, w tym ryzyko kredytowe i ryzyko stopy
procentowej, odpowiada ryzyku instrumentów finansowych, o których
mowa w lit. a lub b
– oraz co do których istnieje podaż i popyt umożliwiające ich nabywanie
i zbywanie w sposób ciągły na warunkach rynkowych, przy czym przejściowa
utrata płynności przez papier wartościowy lub prawo majątkowe nie powoduje
utraty przez ten papier lub prawo statusu instrumentu rynku pieniężnego;
21a) krótkiej sprzedaży – rozumie się przez to technikę inwestycyjną, która opiera się
na założeniu osiągnięcia zysku w wyniku spadku cen określonych instrumentów
finansowych od momentu realizacji zlecenia ich sprzedaży, jeżeli zostały one
pożyczone w celu rozliczenia transakcji przez inwestora lub przez podmiot
realizujący na rachunek inwestora zlecenie sprzedaży albo nabyte w tym celu
przez jeden z tych podmiotów na podstawie umowy lub umów zobowiązujących
zbywcę do dokonania w przyszłości odkupu od nabywcy takich samych
instrumentów finansowych, do momentu wymagalności roszczenia o zwrot
sprzedanych w ten sposób instrumentów finansowych, albo jeżeli zostały
spełnione warunki, o których mowa odpowiednio w art. 12 lub
art. 13 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 236/2012
z dnia 14 marca 2012 r. w sprawie krótkiej sprzedaży i wybranych aspektów
dotyczących swapów ryzyka kredytowego (Dz. Urz. UE L 86 z 24.03.2012,
str. 1);
22) rynku zorganizowanym – rozumie się przez to wyodrębniony pod względem
organizacyjnym i finansowym system obrotu działający regularnie
i zapewniający jednakowe warunki zawierania transakcji oraz powszechny
i równy dostęp do informacji o transakcjach, zgodnie z zasadami określonymi
przez właściwe przepisy kraju, w którym obrót ten jest dokonywany, a w szczególności obrót zorganizowany, o którym mowa w ustawie o obrocie instrumentami finansowymi;
22a) rynku regulowanym – rozumie się przez to rynek, o którym mowa w art. 14
ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
22b) alternatywnym systemie obrotu – rozumie się przez to alternatywny system
obrotu, o którym mowa w art. 3 pkt 2 ustawy o obrocie instrumentami
finansowymi;
23) bliskich powiązaniach – rozumie się przez to posiadanie bezpośrednio lub
pośrednio ponad 20% kapitału innego podmiotu lub prawa do wykonywania co
najmniej 20% głosów w organach innego podmiotu, lub sprawowanie przez
podmiot kontroli, lub współkontroli nad innym podmiotem w zakresie
określonym w art. 3 ust. 1 pkt 37 ustawy o rachunkowości;
24) grupie kapitałowej – rozumie się przez to podmiot dominujący wraz
z podmiotami od niego zależnymi;
25) podmiocie dominującym – rozumie się przez to:
a) podmiot dominujący w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej,
b) podmiot, który został uznany za podmiot dominujący na podstawie art. 2a;
26) podmiocie zależnym – rozumie się przez to podmiot zależny w rozumieniu
ustawy o ofercie publicznej;
27) zarządzaniu portfelem, w skład którego wchodzi jeden lub większa liczba
instrumentów finansowych – rozumie się przez to zarządzanie portfelem, w skład
którego wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych,
w rozumieniu art. 75 ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
28) doradztwie inwestycyjnym – rozumie się przez to doradztwo inwestycyjne
w rozumieniu art. 76 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
28a) wprowadzaniu alternatywnej spółki inwestycyjnej do obrotu – rozumie się przez
to:
a) proponowanie objęcia nowych lub podwyższenia wartości nominalnej
istniejących udziałów – w przypadku spółki z ograniczoną
odpowiedzialnością,
b) proponowanie objęcia akcji nowej emisji oraz sprzedaż akcji własnych –
w przypadku spółki akcyjnej i spółki komandytowo-akcyjnej,
c) podejmowanie czynności związanych z przystąpieniem do spółki nowych
komandytariuszy lub zwiększeniem wkładu dotychczasowych
komandytariuszy – w przypadku spółki komandytowej;
28b) prime brokerze – rozumie się przez to bank krajowy, instytucję kredytową, firmę
inwestycyjną lub inny podmiot podlegający wymogom ostrożnościowym
wynikającym z przepisów prawa oraz nadzorowi właściwego organu nadzoru
nad rynkiem finansowym, które oferują klientom profesjonalnym usługi
polegające na:
a) przyjmowaniu i przekazywaniu zleceń nabycia lub zbycia instrumentów
finansowych,
b) wykonywaniu zleceń, o których mowa w lit. a, na rachunek dającego
zlecenie,
c) udzielaniu pożyczek pieniężnych w celu dokonania transakcji, której
przedmiotem jest jeden lub większa liczba instrumentów finansowych,
jeżeli transakcja ma być dokonana za pośrednictwem banku krajowego,
instytucji kredytowej lub firmy inwestycyjnej udzielającej pożyczki
– i które jednocześnie mogą świadczyć inne usługi, takie jak prowadzenie
rachunków papierów wartościowych i rachunków zbiorczych oraz prowadzenie
rachunków pieniężnych lub usługi udzielania pożyczek papierów wartościowych
lub rozliczania i dokonywania rozrachunku transakcji;
29) (uchylony)
30) puli wierzytelności – rozumie się przez to przynoszącą regularny dopływ kapitału
grupę jednolitych rodzajowo wierzytelności, posiadanych i wyodrębnionych
przez inicjatora sekurytyzacji, z których każda z wierzytelności stanowiących
łącznie co najmniej 75% grupy przynosi regularny dopływ kapitału oraz każda
wierzytelność spełnia kryteria określone w statucie funduszu;
31) inicjatorze sekurytyzacji – rozumie się przez to jednostkę samorządu
terytorialnego, związek jednostek samorządu terytorialnego lub podmiot
prowadzący działalność gospodarczą, zbywające funduszowi
sekurytyzacyjnemu pulę wierzytelności albo zobowiązujące się do
przekazywania funduszowi sekurytyzacyjnemu wszystkich świadczeń
otrzymanych przez nie z określonej puli wierzytelności;
32) sekurytyzowanych wierzytelnościach – rozumie się przez to wierzytelności
stanowiące przedmiot lokat funduszu sekurytyzacyjnego oraz wierzytelności wyodrębnione przez inicjatora sekurytyzacji albo inny podmiot, który zawarł z funduszem umowę zobowiązującą go do przekazywania funduszowi świadczeń
uzyskanych w związku z tymi wierzytelnościami;
33) danych osobowych – rozumie się przez to imiona i nazwisko, datę i miejsce
urodzenia, adres zamieszkania, a w przypadku obywateli Rzeczypospolitej
Polskiej także numer PESEL;
33a) danych kontaktowych – rozumie się przez to adres korespondencyjny, numer
telefonu i adres poczty elektronicznej;
34) papierach wartościowych – rozumie się przez to papiery wartościowe, o których
mowa w art. 3 pkt 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
z wyłączeniem instrumentów pochodnych;
35) zdematerializowanych papierach wartościowych – rozumie się przez to papiery
wartościowe, o których mowa w art. 5 ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami
finansowymi;
36) (uchylony)
37) (uchylony)
38) ofercie publicznej – rozumie się przez to ofertę publiczną papierów
wartościowych, o której mowa w art. 2 lit. d rozporządzenia 2017/1129;
39) publicznym funduszu inwestycyjnym zamkniętym – rozumie się przez to fundusz
inwestycyjny zamknięty, którego certyfikaty inwestycyjne zostały dopuszczone
do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzone do alternatywnego systemu
obrotu lub zostały objęte lub nabyte w drodze oferty publicznej, z wyjątkiem
oferty publicznej, która nie wymaga sporządzenia prospektu na podstawie:
a) art. 1 ust. 4 lit. a rozporządzenia 2017/1129, o ile jest kierowana do mniej
niż 150 osób będących inwestorami kwalifikowanymi, lub
b) art. 1 ust. 4 lit. b rozporządzenia 2017/1129;
40) dniu roboczym – rozumie się przez to każdy dzień od poniedziałku do piątku,
z wyłączeniem dni ustawowo wolnych od pracy;
41) trwałym nośniku informacji – rozumie się przez to każdy nośnik informacji
umożliwiający przechowywanie przez czas niezbędny, wynikający z charakteru
informacji oraz celu ich sporządzenia lub przekazania, zawartych na nim
informacji w sposób uniemożliwiający ich zmianę lub pozwalający na
odtworzenie informacji w wersji i formie, w jakiej zostały sporządzone lub
przekazane;
42) całkowitej ekspozycji – rozumie się przez to obliczoną uznanymi metodami,
wyrażoną w walucie, w której wyceniane są aktywa funduszu inwestycyjnego
otwartego, kwotę zaangażowania tego funduszu powstałego na skutek
zawierania umów, których przedmiotem są instrumenty pochodne, lub innych
umów stosowanych w celu zapewnienia sprawnego zarządzania portfelem
inwestycyjnym funduszu inwestycyjnego otwartego;
42a) ekspozycji AFI – rozumie się przez to obliczoną z uwzględnieniem art. 6–
11 rozporządzenia 231/2013, wyrażoną w walucie, w której wyceniane są
aktywa alternatywnego funduszu inwestycyjnego, kwotę zaangażowania tego
funduszu uwzględniającą wszystkie aktywa i zobowiązania funduszu,
instrumenty pochodne lub prawa majątkowe, o których mowa w art. 145 ust. 1
pkt 6, albo instrumenty pochodne właściwe AFI, pożyczki, których przedmiotem
są środki pieniężne lub papiery wartościowe, oraz inne umowy wiążące się ze
zwiększeniem zaangażowania funduszu, gdy ryzyko i korzyści wynikające
z tych umów dotyczą tego funduszu;
42b) dźwigni finansowej AFI – rozumie się przez to każdą metodę zwiększania
ekspozycji AFI, w szczególności przez pożyczanie środków pieniężnych lub
papierów wartościowych lub przez inwestycje w instrumenty pochodne lub
prawa majątkowe, o których mowa w art. 145 ust. 1 pkt 6, albo instrumenty
pochodne właściwe AFI;
42c) sprawozdaniu rocznym AFI – rozumie się przez to sprawozdanie roczne
alternatywnego funduszu inwestycyjnego;
43) przedsiębiorcy – rozumie się przez to przedsiębiorcę, o którym mowa w ustawie
z dnia 6 marca 2018 r. – Prawo przedsiębiorców (Dz. U. z 2019 r. poz. 1292 i
1495);
44) przedsiębiorcy zagranicznym – rozumie się przez to przedsiębiorcę
zagranicznego, o którym mowa w ustawie z dnia 6 marca 2018 r. o zasadach
uczestnictwa przedsiębiorców zagranicznych i innych osób zagranicznych w
obrocie gospodarczym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej (Dz. U. z 2019 r.
poz. 1079, 1214, 1495 i 1655);
45) rejestrze zarządzających EuVECA – rozumie się przez to prowadzony przez
Komisję, zgodnie z art. 14 rozporządzenia 345/2013, rejestr towarzystw
i zarządzających ASI, uprawnionych do zarządzania alternatywnymi funduszami
inwestycyjnymi posługującymi się nazwą „EuVECA”;
46) rejestrze zarządzających EuSEF – rozumie się przez to prowadzony przez
Komisję, zgodnie z art. 15 rozporządzenia 346/2013, rejestr towarzystw
i zarządzających ASI, uprawnionych do zarządzania alternatywnymi funduszami
inwestycyjnymi posługującymi się nazwą „EuSEF”.

Art. 2a. 1. Komisja może uznać dany podmiot za podmiot dominujący
w stosunku do towarzystwa, jeżeli podmiot ten wywiera znaczący wpływ na
działalność towarzystwa przez:
1) udział w podejmowaniu decyzji w zakresie wyznaczania kierunków polityki
finansowej i operacyjnej towarzystwa, w tym również dotyczącej podziału zysku
lub pokrycia straty bilansowej, lub
2) bezpośredni albo pośredni wpływ na organy zarządzające lub nadzorujące
towarzystwa, lub
3) przeprowadzanie istotnych transakcji z towarzystwem.
2. Znaczący wpływ na działalność towarzystwa, o którym mowa w ust. 1, może
być realizowany przez:
1) istniejące powiązania kapitałowe, finansowe lub osobowe o charakterze
prawnym lub faktycznym, lub
2) osobę trzecią działającą w imieniu własnym, lecz na zlecenie lub na rzecz
określonego podmiotu, lub
3) osobę trzecią, z którą określony podmiot zawarł umowę, której przedmiotem jest
przekazanie określonego uprawnienia.
3. Uznanie podmiotu za podmiot dominujący następuje w drodze decyzji.
4. Decyzja, o której mowa w ust. 3, jest natychmiast wykonalna.
5. Na wniosek podmiotu uznanego za podmiot dominujący Komisja uchyla
decyzję wydaną na podstawie ust. 3, jeżeli ustały okoliczności uzasadniające wydanie
tej decyzji.

Art. 2b. 1. Jeżeli jest to uzasadnione potrzebą ostrożnego i stabilnego
zarządzania towarzystwem, z uwagi na możliwy negatywny wpływ podmiotu
uznanego na podstawie art. 2a za podmiot dominujący na towarzystwo, Komisja
może, w drodze decyzji, nakazać zaprzestanie wywierania takiego wpływu, wskazując
termin oraz warunki i zakres podjęcia stosownych czynności.
2. Jeżeli decyzja, o której mowa w ust. 1, nie zostanie wykonana w terminie,
Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć na podmiot uznany za podmiot dominujący
karę pieniężną do wysokości 20 000 000 zł.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 2

DODAJ