Art. 236. 1. Udzielenie przez Komisję zezwolenia albo zgody, o których mowa
w art. 46 ust. 3a, art. 46b ust. 2, art. 70g ust. 6, art. 80 ust. 1, art. 93 ust. 2 i 3, art. 208a
ust. 1, art. 208i ust. 1 pkt 2 oraz art. 208zc ust. 2, podlega opłacie w wysokości nie
większej niż równowartość w złotych 4500 euro.
1a. W przypadku gdy zezwolenie na zarządzanie alternatywnymi funduszami
inwestycyjnymi jest udzielane:
1) towarzystwu – wysokość opłaty, o której mowa w ust. 1, nie może być większa
niż równowartość w złotych 2000 euro;
2) spółce wraz z zezwoleniem na wykonywanie działalności przez towarzystwo –
udzielenie obu tych zezwoleń podlega jednej opłacie w wysokości nie większej
niż równowartość w złotych 4500 euro.
1b. Udzielenie przez Komisję zezwolenia na wykonywanie działalności przez
zarządzającego ASI podlega opłacie w wysokości nie większej niż równowartość
w złotych 4500 euro.
1c. Wpis zarządzającego ASI do rejestru zarządzających ASI podlega opłacie
w wysokości nie większej niż równowartość w złotych 2000 euro.
2. Wpis do rejestru, o którym mowa w art. 263, odpowiednio funduszu
zagranicznego lub funduszu inwestycyjnego otwartego z siedzibą w państwie
należącym do EEA, podlega opłacie w wysokości nie większej niż równowartość
w złotych 4500 euro.
2a. Towarzystwo funduszy inwestycyjnych jest obowiązane do wnoszenia
rocznej opłaty ustalanej na podstawie średniej rocznej sumy wartości aktywów
funduszy inwestycyjnych, wartości aktywów zbiorczych portfeli papierów
wartościowych oraz wartości portfeli, w skład których wchodzi jeden lub większa
liczba instrumentów finansowych, zwanej dalej „średnią roczną sumą aktywów”,
zarządzanych przez dane towarzystwo, w wysokości nie wyższej niż iloczyn średniej rocznej sumy wartości aktywów zarządzanych przez dane towarzystwo oraz stawki nieprzekraczającej 0,008%, jednak nie mniej niż równowartość w złotych 750 euro. Średnią roczną sumę aktywów wylicza się na podstawie sumy wartości aktywów
funduszy inwestycyjnych, wartości aktywów zbiorczych portfeli papierów
wartościowych oraz wartości portfeli, w skład których wchodzi jeden lub większa
liczba instrumentów finansowych, ustalanej na ostatni dzień każdego miesiąca danego
roku kalendarzowego, na podstawie danych wykazywanych w sprawozdaniach
przekazywanych Komisji na podstawie art. 225 ust. 1.
2b. Podmiot prowadzący rejestr uczestników funduszu inwestycyjnego, inny niż
bank i dom maklerski, jest obowiązany do wnoszenia opłaty rocznej w wysokości
równowartości w złotych 1500 euro.
2c. Podmiot, o którym mowa w art. 32 ust. 2, jest obowiązany do wnoszenia
opłaty rocznej w wysokości równowartości w złotych 500 euro.
2d. Podmiot, o którym mowa w art. 192 ust. 1, jest obowiązany do wnoszenia
opłaty rocznej w wysokości równowartości w złotych 1000 euro.
2e. Wewnętrznie zarządzający ASI prowadzący działalność na podstawie
zezwolenia jest obowiązany do wnoszenia rocznej opłaty ustalanej na podstawie
średniej rocznej wartości aktywów, w wysokości nie wyższej niż iloczyn średniej
rocznej wartości aktywów oraz stawki nieprzekraczającej 0,008%, jednak nie mniej
niż równowartość w złotych 750 euro. Średnią roczną wartość aktywów wylicza się
na podstawie wartości aktywów ustalanej na ostatni dzień każdego miesiąca danego
roku kalendarzowego, na podstawie danych wykazywanych w sprawozdaniach
przekazywanych Komisji na podstawie art. 225 ust. 2a.
2f. Zewnętrznie zarządzający ASI prowadzący działalność na podstawie
zezwolenia jest obowiązany do wnoszenia rocznej opłaty ustalanej na podstawie
średniej rocznej sumy wartości aktywów alternatywnych spółek inwestycyjnych oraz
unijnych AFI, zarządzanych przez danego zarządzającego ASI, w wysokości nie
wyższej niż iloczyn średniej rocznej sumy wartości tych aktywów oraz stawki
nieprzekraczającej 0,008%, jednak nie mniej niż równowartość w złotych 750 euro.
Średnią roczną sumę wartości aktywów alternatywnych spółek inwestycyjnych oraz
unijnych AFI wylicza się na podstawie sumy wartości aktywów alternatywnych spółek
inwestycyjnych oraz unijnych AFI ustalanej na ostatni dzień każdego miesiąca danego
roku kalendarzowego, na podstawie danych wykazywanych w sprawozdaniach
przekazywanych Komisji na podstawie art. 225 ust. 2a.
2g. Zarządzający ASI prowadzący działalność na podstawie wpisu do rejestru
zarządzających ASI jest obowiązany do wnoszenia opłaty rocznej w wysokości
równowartości w złotych 750 euro.
3. Przeznaczenie i rozdysponowanie wpływów z opłat, o których mowa
w ust. 1–2g, oraz ustalenie wysokości, naliczanie i uiszczanie tych opłat następuje na
zasadach, w trybie i na warunkach określonych w art. 17 ustawy o nadzorze nad
rynkiem kapitałowym.
4. (uchylony)

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 236

DODAJ