Art. 233. 1. W przypadku gdy podmiot, o którym mowa w art. 32 ust. 2, narusza
przepisy ustawy, nie wypełnia warunków określonych w zezwoleniu lub przekracza
zakres zezwolenia, wykonuje działalność z naruszeniem interesów uczestników lub
potencjalnych uczestników funduszy lub zasad uczciwego obrotu lub gdy uzyskał
zezwolenie na podstawie fałszywych oświadczeń lub dokumentów zaświadczających
nieprawdę, Komisja może, w drodze decyzji:
1) cofnąć zezwolenie;
2) nałożyć karę pieniężną do wysokości 500 000 zł;
3) zastosować łącznie obie sankcje, o których mowa w pkt 1 i 2.
2. W przypadku gdy podmiot, któremu towarzystwo powierzyło w odniesieniu
do funduszu inwestycyjnego otwartego wykonywanie czynności na podstawie
umowy, o której mowa w art. 45a ust. 1, albo podmiot, któremu wykonywanie takich
czynności zostało przekazane, narusza przepisy ustawy lub wykonuje działalność w
zakresie wykonywania obowiązków wynikających z zawartej umowy niezgodnie z
przepisami prawa, z umową lub ze statutem otwartego funduszu inwestycyjnego,
Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć na ten podmiot karę pieniężną do wysokości
20 949 500 zł albo kwoty stanowiącej równowartość 10% przychodu wykazanego w
ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym, jeżeli przekracza ona 20 949 500 zł,
lub nakazać odpowiednio towarzystwu albo podmiotowi, który przekazał wykonywanie czynności, odstąpienie od umowy. Przepisy art. 228 ust. 1a, 1b, 4b i 9–12 stosuje się odpowiednio.
2a. W przypadku gdy podmiot, któremu towarzystwo powierzyło w odniesieniu
do specjalistycznego funduszu inwestycyjnego lub funduszu inwestycyjnego
zamkniętego wykonywanie czynności na podstawie umowy, o której mowa w art. 45a
ust. 1, albo podmiot, któremu wykonywanie takich czynności zostało przekazane,
narusza przepisy ustawy lub wykonuje działalność w zakresie wykonywania
obowiązków wynikających z zawartej umowy niezgodnie z przepisami prawa,
z umową lub ze statutem funduszu inwestycyjnego, Komisja może, w drodze decyzji,
nałożyć na ten podmiot karę pieniężną do wysokości 500 000 zł lub nakazać
odpowiednio towarzystwu albo podmiotowi, który przekazał wykonywanie czynności,
odstąpienie od umowy.
2b. W przypadku gdy podmiot, któremu zarządzający ASI prowadzący
działalność na podstawie zezwolenia powierzył wykonywanie czynności na podstawie
umowy, o której mowa w art. 70g ust. 1, albo podmiot, któremu wykonywanie takich
czynności zostało przekazane, narusza przepisy ustawy lub wykonuje działalność
w zakresie wykonywania obowiązków wynikających z zawartej umowy niezgodnie
z przepisami prawa, z umową lub ze statutem albo umową spółki będącej alternatywną
spółką inwestycyjną, Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć na ten podmiot karę
pieniężną do wysokości 500 000 zł lub nakazać odpowiednio zarządzającemu ASI
albo podmiotowi, który przekazał wykonywanie czynności, odstąpienie od umowy.
2c. W przypadku gdy podmiot, któremu zarządzający ASI prowadzący
działalność na podstawie wpisu do rejestru zarządzających ASI wpisany do rejestru
zarządzających EuVECA lub wpisany do rejestru zarządzających EuSEF powierzył
wykonywanie czynności na podstawie umowy, o której mowa w art. 70g ust. 1, albo
podmiot, któremu wykonywanie takich czynności zostało przekazane, narusza
przepisy ustawy lub wykonuje działalność w zakresie wykonywania obowiązków
wynikających z zawartej umowy niezgodnie z przepisami prawa, z umową lub ze
statutem albo umową spółki będącej alternatywną spółką inwestycyjną, Komisja
może, w drodze decyzji, nałożyć na ten podmiot karę pieniężną do wysokości
500 000 zł lub nakazać odpowiednio zarządzającemu ASI albo podmiotowi, który
przekazał wykonywanie czynności, odstąpienie od umowy.
3. W przypadku gdy podmiot, o którym mowa w art. 226 ust. 1 pkt 5, wykonuje
działalność w zakresie wykonywania obowiązków wynikających z umowy zawartej z funduszem niezgodnie z tą umową oraz statutem funduszu inwestycyjnego, Komisja może nałożyć na ten podmiot karę pieniężną do wysokości 500 000 zł lub nakazać
funduszowi odstąpienie od umowy.
4. W przypadku gdy podmiot prowadzący działalność maklerską, o którym
mowa w art. 32 ust. 1, narusza przepisy ustawy lub wykonuje działalność
z naruszeniem przepisów statutu funduszu inwestycyjnego, interesów uczestników
funduszu lub zasad uczciwego obrotu, Komisja może nałożyć karę pieniężną do
wysokości 500 000 zł.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 233

DODAJ