Art. 218. 1. Maklerzy wpisani na listę maklerów papierów wartościowych przed
dniem wejścia w życie ustawy w celu uzyskania uprawnień do wykonywania
czynności doradztwa inwestycyjnego są zobowiązani zdać egzamin uzupełniający.
Wymóg ten dotyczy również doradztwa inwestycyjnego w ramach wykonywania
przez takiego maklera czynności agenta firmy inwestycyjnej.
2. Egzamin uzupełniający jest przeprowadzany przez komisję egzaminacyjną dla
maklerów. Do przeprowadzania egzaminu uzupełniającego stosuje się odpowiednio
art. 128 ust. 1, 4, 9 i 10 w zakresie dotyczącym egzaminu przed komisją
egzaminacyjną dla maklerów, z zastrzeżeniem, że zakres tematyczny egzaminu
uzupełniającego obejmuje wyłącznie zagadnienia związane z wykonywaniem
czynności doradztwa inwestycyjnego.
2a. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze
rozporządzenia:
1) wysokość opłat za egzamin uzupełniający oraz tryb i warunki dokonywania
zwrotu wniesionych opłat, mając na uwadze koszty przeprowadzania egzaminu
oraz wydatki związane z funkcjonowaniem komisji egzaminacyjnej;
2) regulamin przeprowadzania egzaminu uzupełniającego, uwzględniając
konieczność zapewnienia równego traktowania osób składających egzamin,
poufności składanego egzaminu oraz jego sprawnej organizacji;
3) sposób ustalania i wysokość wynagrodzeń członków komisji egzaminacyjnej za
udział w posiedzeniach komisji egzaminacyjnej, przeprowadzanie egzaminu
uzupełniającego oraz przygotowywanie projektów pytań na egzamin
uzupełniający, uwzględniając zakres obowiązków poszczególnych członków
komisji egzaminacyjnej.
3. W przypadku maklera wpisanego na listę maklerów papierów wartościowych
przed dniem wejścia w życie ustawy, wymóg zatrudnienia, o którym mowa w art. 83
ust. 1 pkt 3, uważa się za spełniony, jeżeli złożył on z wynikiem pozytywnym egzamin
uzupełniający.
4. Fakt złożenia egzaminu uzupełniającego, o którym mowa w ust. 1, podlega
ogłoszeniu w Dzienniku Urzędowym Komisji Papierów Wartościowych i Giełd,
o którym mowa w art. 7 ust. 4 ustawy o nadzorze.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 218

DODAJ