Art. 132. 1. W rozumieniu przepisów niniejszego działu:
1) za inwestora uważa się osobę fizyczną, osobę prawną albo jednostkę
organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej, na rzecz której dom
maklerski świadczy jedną z usług w zakresie czynności, o których mowa
w art. 69 ust. 2 i ust. 4 pkt 1, z wyłączeniem:
a) Skarbu Państwa,
b) Narodowego Banku Polskiego, banków z siedzibą na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej oraz banków zagranicznych,
ba) Zakładu Ubezpieczeń Społecznych i zarządzanych przez niego funduszy
tworzących lub wspierających system zabezpieczenia społecznego,
c) firm inwestycyjnych,
d) spółek prowadzących rynek regulowany,
e) Krajowego Depozytu oraz spółki, której Krajowy Depozyt przekazał
wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1
pkt 1–6 lub ust. 2,
f) podmiotów działających na podstawie ustawy z dnia 11 września 2015 r.
o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej,
g) podmiotów działających na podstawie ustawy o funduszach
inwestycyjnych,
h) podmiotów działających na podstawie ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r.
o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych,
i) spółek prowadzących giełdy towarowe, spółek prowadzących giełdowe
izby rozrachunkowe, towarowych domów maklerskich, zagranicznych osób
prawnych prowadzących działalność maklerską w zakresie obrotu towarami
giełdowymi, działających na podstawie ustawy z dnia 26 października
2000 r. o giełdach towarowych,
j) spółek prowadzących izbę rozliczeniową lub izbę rozrachunkową,
k) gmin, związków gmin, powiatów, związków powiatów, związków
powiatowo-gminnych, związków metropolitalnych i województw,
l) państw i ich jednostek terytorialnych posiadających osobowość prawną,
m) podmiotów wchodzących w skład tej samej co dom maklerski grupy
kapitałowej,
ma) podmiotów, o których mowa w art. 8a ust. 2,
n) osób, które w dniu zaistnienia jednej z okoliczności, o której mowa
w art. 133 ust. 2, lub w okresie 6 miesięcy poprzedzających zaistnienie
jednej z takich okoliczności, posiadały 5% lub więcej ogólnej liczby głosów
lub kapitału zakładowego domu maklerskiego, oraz osób, które w tym
czasie były podmiotami dominującymi lub zależnymi wobec domu
maklerskiego,
o) członków zarządu, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej domu maklerskiego
oraz osób pełniących w domu maklerskim funkcje dyrektorów i zastępców
dyrektorów departamentów, jak również dyrektorów i zastępców
dyrektorów oddziałów domu maklerskiego, w przypadku gdy osoby te
pełniły swoje funkcje w dniu zaistnienia jednej z okoliczności, o której
mowa w art. 133 ust. 2, bądź w okresie bieżącego lub poprzedniego roku
obrotowego,
p) osób odpowiedzialnych za badanie sprawozdań finansowych domu
maklerskiego, osób zajmujących stanowisko głównego księgowego
w domu maklerskim oraz osób odpowiedzialnych za sporządzanie
i prowadzenie dokumentacji księgowej domu maklerskiego, w przypadku
gdy osoby te pełniły swoje funkcje w dniu zaistnienia jednej z okoliczności,
o której mowa w art. 133 ust. 2, bądź w okresie bieżącego lub poprzedniego
roku obrotowego,
r) członków zarządu i rady nadzorczej, osób posiadających 5% lub więcej
ogólnej liczby głosów lub kapitału zakładowego podmiotu dominującego
lub zależnego w stosunku do domu maklerskiego,
s) małżonka, wstępnych, zstępnych, rodzeństwa oraz powinowatych do
pierwszego stopnia osób, o których mowa w lit. n–r,
t) inwestorów, w stosunku do których ustalono w postępowaniu zakończonym
prawomocnym orzeczeniem sądu, że wskutek niewywiązywania się ze
swoich zobowiązań wobec domu maklerskiego przyczynili się do
zaistnienia jednej z okoliczności, o której mowa w art. 133 ust. 2;
2) za środki pieniężne inwestorów uważa się środki pieniężne zapisane na
rachunkach pieniężnych oraz inne środki pieniężne należne inwestorom od domu
maklerskiego z tytułu świadczonych na ich rzecz usług w zakresie czynności,
o których mowa w art. 69 ust. 2 i ust. 4 pkt 1, z wyłączeniem należności
przedawnionych;
3) za dom maklerski uważa się dom maklerski, bank prowadzący działalność
maklerską albo bank powierniczy;
4) przez zarząd domu maklerskiego rozumie się również komplementariuszy domu
maklerskiego, o którym mowa w art. 95 ust. 1 pkt 2 i 4, albo osoby uprawnione
do reprezentowania domu maklerskiego, o którym mowa w art. 95 ust. 1 pkt 5
i 6;
5) przez osoby posiadające udział w kapitale zakładowym domu maklerskiego
rozumie się również odpowiednio wspólników wnoszących wkład do domu
maklerskiego, o którym mowa w art. 95 ust. 1 pkt 4–6.
2. Przepisy niniejszego działu stosuje się odpowiednio do oddziałów
zagranicznych osób prawnych, o których mowa w art. 115 ust. 1, o ile nie są
uczestnikami systemu rekompensat obowiązującego w państwie ich siedziby lub
system rekompensat w państwie siedziby nie zapewnia odszkodowań w wysokości
określonej w ustawie.
3. W przypadku banków powierniczych system rekompensat obejmuje papiery
wartościowe i inne instrumenty finansowe będące przedmiotem obrotu na rynku
zorganizowanym zapisane na rachunkach papierów wartościowych i rachunkach
derywatów prowadzonych przez te banki.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 132

DODAJ