1. Makler i doradca, wykonując zawód, są obowiązani działać zgodnie
z przepisami prawa i zasadami uczciwego obrotu oraz mieć na względzie słuszne
interesy klientów.
2. Tytuły zawodowe „makler papierów wartościowych” i „doradca
inwestycyjny” podlegają ochronie prawnej.
3. Prawo wykonywania zawodu maklera lub doradcy przysługuje osobom, które
są wpisane odpowiednio na listę maklerów lub na listę doradców, o ile prawo to nie
zostało zawieszone zgodnie z przepisem art. 130 ust. 1.