Art. 125. 1. Przez wykonywanie zawodu maklera papierów wartościowych,
zwanego dalej „maklerem”, lub doradcy inwestycyjnego, zwanego dalej „doradcą”,
rozumie się wykonywanie funkcji w organach zarządzających lub nadzorczych firmy
inwestycyjnej bądź wykonywanie lub nadzorowanie wykonywania:
1) czynności stanowiących działalność maklerską,
2) związanych z rynkiem finansowym czynności niestanowiących działalności
maklerskiej,
3) innych czynności związanych z obsługą klientów lub dostępem do rachunków
prowadzonych dla klientów
– w ramach pozostawania tej osoby w stosunku pracy, zlecenia lub w innym stosunku
prawnym o podobnym charakterze z firmą inwestycyjną.
1a. Przez wykonywanie zawodu maklera lub doradcy rozumie się również
prowadzenie spraw spółki przez komplementariusza lub wspólnika w spółce osobowej
będącej domem maklerskim.
2. Przez wykonywanie zawodu maklera lub doradcy rozumie się również:
1) pozostawanie maklera lub doradcy w stosunku pracy, zlecenia lub w innym
stosunku prawnym o podobnym charakterze z bankiem powierniczym przy
wykonywaniu lub nadzorowaniu wykonywania czynności prowadzenia
rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów lub rachunków
zbiorczych;
2) pozostawanie maklera lub doradcy w stosunku pracy, zlecenia lub w innym
stosunku prawnym o podobnym charakterze z podmiotem, który jest obowiązany
do zatrudniania maklerów lub doradców na podstawie odrębnych przepisów
prawa przy wykonywaniu lub nadzorowaniu wykonywania czynności
określonych w tych przepisach;
3) wykonywanie przez maklera lub doradcę czynności, o których mowa
w art. 79 ust. 2 lub 2c.
4) (uchylony)

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 125

DODAJ