Art. 119. 1. Za zezwoleniem Komisji bank z siedzibą na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej może prowadzić rachunki papierów wartościowych,
rachunki derywatów i rachunki zbiorcze (działalność powiernicza).
2. Prowadzenie przez bank rachunków papierów wartościowych, rachunków
derywatów i rachunków zbiorczych na terytorium innego państwa członkowskiego
wymaga zezwolenia, o którym mowa w ust. 1.
3. Zezwolenie, o którym mowa w ust. 1, może być udzielone również
w przypadku, gdy bank otrzymał już zezwolenie na prowadzenie działalności
maklerskiej. W takim przypadku prowadzenie rachunków papierów wartościowych,
rachunków derywatów i rachunków zbiorczych odbywa się poza jednostką
organizacyjną banku prowadzącą działalność maklerską.
4. Wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w ust. 1, zawiera:
1) dane osobowe o członkach zarządu i rady nadzorczej banku, jak również innych
osobach, które odpowiadają za rozpoczęcie działalności objętej wnioskiem lub
będą nią kierować, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg
pracy zawodowej;
2) w przypadku banku będącego spółką akcyjną – wskazanie akcjonariuszy
posiadających co najmniej 10% ogólnej liczby głosów lub co najmniej 10%
kapitału zakładowego;
3) informację o podmiotach dominujących i zależnych wobec wnioskodawcy;
4) informację o wysokości funduszy własnych;
5) informację o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych i warunkach
lokalowych niezbędnych do prowadzenia rachunków papierów wartościowych,
rachunków derywatów i rachunków zbiorczych;
6) informację o planowanej organizacji prowadzenia rachunków papierów
wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych;
7) oświadczenia osób, które będą kierować działalnością objętą wnioskiem, o
nieuznaniu prawomocnym orzeczeniem za winne popełnienia przestępstwa
skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu,
obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi,
przestępstw lub wykroczeń określonych w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy
z dnia 30 czerwca 2000 r. – Prawo własności przemysłowej, przestępstwa
określonego w ustawach, o których mowa w art. 1 ust. 2 ustawy z dnia 21 lipca
2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym, oraz że w okresie 3 lat
poprzedzających dzień złożenia wniosku nie zostały ukarane w trybie
administracyjnym przez właściwy organ nadzoru za naruszenie przepisów
wdrażających dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE z dnia
26 czerwca 2013 r. w sprawie warunków dopuszczenia instytucji kredytowych
do działalności oraz nadzoru ostrożnościowego nad instytucjami kredytowymi i
firmami inwestycyjnymi, zmieniającą dyrektywę 2002/87/WE i uchylającą
dyrektywy 2006/48/WE oraz 2006/49/WE lub przepisów rozporządzenia
575/2013.
5. Do wniosku załącza się:
1) statut banku i zaświadczenie albo oświadczenie o wpisie do właściwego rejestru;
2) regulamin prowadzenia rachunków papierów wartościowych, regulamin
prowadzenia rachunków derywatów oraz regulamin prowadzenia rachunków
zbiorczych;
3) regulamin ochrony przepływu informacji poufnych;
4) ostatnie roczne sprawozdanie finansowe wraz ze sprawozdaniem z tego badania;
5) opis systemu kontroli wewnętrznej i regulamin nadzoru zgodności działalności
z prawem;
6) kopię umowy z Krajowym Depozytem o uczestnictwo w systemie rekompensat
zawartej pod warunkiem uzyskania zezwolenia na prowadzenie działalności
powierniczej.
5a. Oświadczenia, o których mowa w ust. 4 pkt 7 oraz w ust. 5 pkt 1, składa się
pod rygorem odpowiedzialności karnej. Składający oświadczenie jest obowiązany do
zawarcia w nim klauzuli o następującej treści: „Jestem świadomy odpowiedzialności
karnej za złożenie fałszywego oświadczenia.”. Klauzula ta zastępuje pouczenie organu
o odpowiedzialności karnej za składanie fałszywych zeznań.
6. Działalnością banku polegającą na prowadzeniu rachunków papierów
wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych powinny kierować co
najmniej dwie osoby posiadające wykształcenie wyższe, co najmniej trzyletni staż
pracy w instytucjach rynku finansowego oraz dobrą opinię w związku ze
sprawowanymi funkcjami.
7. Kapitał założycielski banku powierniczego nie może być niższy niż wskazany
w art. 32 ust. 1 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe.
8. Bank powierniczy obowiązany jest posiadać centralę na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej.
9. Za centralę banku powierniczego uważa się jednostkę organizacyjną banku, w
której w sposób stały wykonują działalność osoby kierujące działalnością banku
polegającą na prowadzeniu rachunków papierów wartościowych, rachunków
derywatów i rachunków zbiorczych.
10. (uchylony)

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 119

DODAJ