Art. 115. 1. Zagraniczna osoba prawna prowadząca działalność maklerską
i mająca siedzibę na terytorium państwa innego niż państwo członkowskie może
prowadzić na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską wyłącznie
w formie oddziału. Prowadzenie takiej działalności wymaga zezwolenia Komisji.
2. Za oddział uważa się wyodrębnioną w strukturach zagranicznej osoby
prawnej, o której mowa w ust. 1, jednostkę organizacyjną nieposiadającą osobowości
prawnej, która prowadzi działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej. Za jeden oddział uważa się wszystkie jednostki organizacyjne danej
zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w ust. 1, zlokalizowane na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej, w ramach których jest prowadzona działalność maklerska.
3. Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej
przez zagraniczną osobę prawną zawiera:
1) nazwę organu sprawującego nadzór nad zagraniczną osobą prawną;
2) informacje dotyczące wnioskodawcy, określone w art. 1 rozporządzenia
2017/1943;
3) informacje o wysokości kapitału założycielskiego pozostającego do dyspozycji
oddziału, określone w art. 2 rozporządzenia 2017/1943;
4) informacje dotyczące akcjonariuszy lub wspólników wnioskodawcy, określone
w art. 3 rozporządzenia 2017/1943;
5) informacje dotyczące organu zarządzającego wnioskodawcy oraz osób
kierujących oddziałem, określone w art. 4 rozporządzenia 2017/1943;
6) informacje dotyczące organizacji oddziału, określone w art. 6 rozporządzenia
2017/1943;
7) oświadczenia osób kierujących oddziałem, że nie były uznane prawomocnym
orzeczeniem za winne popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa
przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu,
obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw lub wykroczeń
określonych w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. –
Prawo własności przemysłowej ani przestępstwa określonego w ustawach,
o których mowa w art. 1 ust. 2 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad
rynkiem finansowym.
4. Udzielenie zagranicznej osobie prawnej, o której mowa w ust. 1, zezwolenia
na prowadzenie działalności maklerskiej następuje pod warunkiem:
1) istnienia rozwiązań zapewniających Komisji uzyskiwanie informacji
niezbędnych z punktu widzenia sprawowanego przez Komisję nadzoru nad
prowadzoną na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalnością maklerską,
w tym w szczególności istnienia porozumienia, o którym mowa w art. 20 ust. 2
ustawy o nadzorze, z organem nadzoru, który udzielił tej osobie prawnej
zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej w państwie jej siedziby;
1a) podlegania przez zagraniczną osobę prawną w państwie jej siedziby nadzorowi
w zakresie usług określonych w art. 69 ust. 2 i 4, które zagraniczna osoba
prawna zamierza świadczyć na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;
2) podlegania przez zagraniczną osobę prawną w państwie jej siedziby wymogom
w zakresie adekwatności kapitałowej równoważnym z wymogami określonymi
w przepisach oddziału 2a i rozporządzenia 575/2013;
3) wydzielenia przez tę osobę funduszu na prowadzenie działalności maklerskiej na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w wysokości nie mniejszej niż określona
w przepisach dotyczących kapitału założycielskiego domu maklerskiego;
4) uwzględnienia przez organ nadzoru, który udzielił tej zagranicznej osobie
prawnej zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej w państwie jej
siedziby, przy wydawaniu zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej,
zaleceń Grupy Specjalnej do Spraw Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy (FATF)
w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu;
5) związania Rzeczypospolitej Polskiej umową zawartą z państwem, na którego
terytorium ma siedzibę zagraniczna osoba prawna, zapewniającą stosowanie się
tego państwa do standardów określonych w art. 26 Modelowej konwencji OECD
w sprawie podatku od dochodów i majątku oraz zapewniającą skuteczną
wymianę informacji w sprawach podatkowych lub związania tego państwa
wielostronnym porozumieniem w sprawie podatków zapewniającym stosowanie
się tego państwa do takich standardów oraz skuteczną wymianę takich
informacji;
6) uczestniczenia przez zagraniczną osobę prawną w systemie rekompensat dla
inwestorów.
5. W skład władz oddziału powinny wchodzić osoby posiadające
nieposzlakowaną opinię w związku ze sprawowanymi funkcjami, wiedzę,
kompetencje i doświadczenie niezbędne do skutecznego, prawidłowego oraz
ostrożnego zarządzania oddziałem, w tym zarządzania ryzykiem, z uwzględnieniem
zakresu, skali i złożoności prowadzonej działalności. Zagraniczna osoba prawna
zapewnia utrzymywanie i doskonalenie przez członków władz oddziału wiedzy
i kompetencji niezbędnych do należytego wykonywania powierzonych obowiązków.
5a. Do zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w ust. 1, stosuje się
odpowiednio przepisy art. 25e.
6. Do wykonywania nadzoru nad zagraniczną osobą prawną, o której mowa
w ust. 1, prowadzącą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską
w formie oddziału stosuje się odpowiednio przepisy art. 100 ust. 1 i 3 w przypadku,
gdy z odrębnych przepisów wynika obowiązek sporządzania przez oddział tej
zagranicznej osoby prawnej sprawozdań finansowych.
7. Przepisów ust. 1–6 nie stosuje się do podmiotu wpisanego do rejestru,
o którym mowa w art. 48 rozporządzenia 600/2014, jeżeli zamierza on świadczyć
usługi maklerskie na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej wyłącznie na rzecz
uprawnionych kontrahentów oraz klientów profesjonalnych, o których mowa w art. 3 pkt 39b lit. a–m. Podmiot wpisany do rejestru może również prowadzić działalność w zakresie, o którym mowa w art. 31 ust. 3b lub art. 78 ust. 1bb.
8. Oświadczenia, o których mowa w ust. 3 pkt 7, składa się pod rygorem
odpowiedzialności karnej. Składający oświadczenie jest obowiązany do zawarcia
w nim klauzuli następującej treści: „Jestem świadomy odpowiedzialności karnej za
złożenie fałszywego oświadczenia.”. Klauzula ta zastępuje pouczenie organu o
odpowiedzialności karnej za składanie fałszywych zeznań.

Art. 115a. 1. Nie stanowi działalności maklerskiej wymagającej uzyskania
zezwolenia na jej prowadzenie świadczenie przez podmiot, mający miejsce
zamieszkania lub siedzibę na terytorium państwa innego niż Rzeczpospolita Polska,
usługi na rzecz klienta mającego siedzibę, miejsce zamieszkania lub przebywającego
na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, jeżeli do rozpoczęcia świadczenia tej usługi
doprowadził ze swojej wyłącznej inicjatywy ten klient.
2. Wyłączenie, o którym mowa w ust. 1, nie obejmuje proponowania klientowi
przez podmiot, o którym mowa w ust. 1, usługi dotyczącej instrumentów finansowych
innego rodzaju niż będące przedmiotem usług świadczonych zgodnie z ust. 1 lub
proponowania mu innych usług niż świadczone zgodnie z ust. 1.
3. Za usługę świadczoną z wyłącznej inicjatywy klienta, o której mowa w ust. 1,
nie uznaje się usługi świadczonej w przypadku, gdy inicjatywa klienta jest
następstwem działań reklamowych lub promocyjnych podejmowanych przez podmiot
niemający miejsca zamieszkania lub siedziby na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
w stosunku do potencjalnych klientów na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

Art. 115b. Komisja odmawia udzielenia zezwolenia zagranicznej osobie
prawnej, o której mowa w art. 115 ust. 1, w przypadku gdy:
1) wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne pod względem treści
z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym;
2) warunki określone w art. 115 ust. 4 nie są spełnione;
3) osoby wchodzące w skład władz oddziału nie spełniają warunków określonych
w art. 115 ust. 5;
4) z analizy wniosku i załączonych do niego dokumentów wynika, że
wnioskodawca nie zapewni prowadzenia działalności w sposób zgodny z ustawą,
przepisami wykonawczymi wydanymi na jej podstawie lub nie zapewni jej prowadzenia w sposób niezagrażający bezpieczeństwu obrotu instrumentami finansowymi lub należycie zabezpieczający interesy klientów;
5) podmioty posiadające bezpośrednio lub pośrednio przez podmioty zależne akcje
albo udziały wnioskodawcy reprezentujące łącznie co najmniej 10% ogólnej
liczby głosów lub 10% kapitału zakładowego nie zapewniają właściwego
prowadzenia przez wnioskodawcę działalności maklerskiej.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 115

DODAJ