Art. 104. 1. Zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej,
z zastrzeżeniem ust. 2, 3, 5 i 6–10, uprawnia dom maklerski do prowadzenia, w formie
oddziału, lub bez konieczności otwierania oddziału, w tym za pośrednictwem agenta
przebywającego w innym państwie członkowskim lub na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej, działalności maklerskiej na terytorium wszystkich innych państw
członkowskich w zakresie czynności objętych zezwoleniem, o którym mowa
w art. 69 ust. 1.
2. Dom maklerski jest obowiązany zawiadomić Komisję o zamiarze
prowadzenia działalności maklerskiej w formie oddziału lub bez otwierania oddziału
na terytorium innego państwa członkowskiego.
3. Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 2, zawiera informacje określone w:
1) art. 6 rozporządzenia 2017/1018 – w przypadku gdy działalność ma być
prowadzona w formie oddziału lub bez otwierania oddziału, ale za pośrednictwem agenta, który ma przebywać w innym państwie członkowskim, w którym ma być wykonywana działalność;
2) art. 3 rozporządzenia 2017/1018 – w przypadku gdy działalność ma być
prowadzona bez otwierania oddziału, w tym za pośrednictwem agenta, który ma
przebywać na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
4. (uchylony)
4a. (uchylony)
5. Komisja przekazuje informacje, o których mowa w ust. 3, właściwemu
organowi nadzoru innego państwa członkowskiego, na terytorium którego ma działać
oddział lub będzie prowadzona działalność, w terminie 3 miesięcy od dnia ich
otrzymania – w przypadku gdy działalność ma być prowadzona w sposób, o którym
mowa w ust. 3 pkt 1, albo miesiąca od dnia ich otrzymania – w przypadku gdy
działalność ma być prowadzona w sposób, o którym mowa w ust. 3 pkt 2.
W przypadku gdy działalność ma być prowadzona w sposób, o którym mowa
w ust. 3 pkt 1, wraz z informacjami, o których mowa w ust. 3, Komisja przekazuje
informacje o ogólnych zasadach funkcjonowania polskiego systemu rekompensat.
5a. (uchylony)
6. O przekazaniu informacji, o których mowa w ust. 3, właściwemu organowi
nadzoru innego państwa członkowskiego Komisja informuje dom maklerski, którego
te informacje dotyczą.
7. W przypadku zmiany zasad funkcjonowania systemu rekompensat, Komisja
przekazuje informację o tych zmianach właściwemu organowi nadzoru w innym
państwie członkowskim, na którego terytorium działa dom maklerski.
8. Informacje o zmianie danych zawartych w zawiadomieniu dom maklerski
przekazuje Komisji nie później niż na miesiąc przed dniem wejścia w życie tych
zmian. Komisja przekazuje te informacje właściwemu organowi nadzoru innego
państwa członkowskiego, na terytorium którego działa oddział lub jest prowadzona
działalność bez otwierania oddziału.
8a. Informacja, o której mowa w ust. 8, zawiera informacje określone w:
1) art. 7 rozporządzenia 2017/1018 – w przypadku gdy działalność jest prowadzona
w formie oddziału lub bez otwierania oddziału, ale za pośrednictwem agenta,
który przebywa w innym państwie członkowskim, w którym jest wykonywana działalność;
2) art. 4 rozporządzenia 2017/1018 – w przypadku gdy działalność jest prowadzona
bez otwierania oddziału, w tym za pośrednictwem agenta, który przebywa na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
9. Komisja może, w terminie 3 miesięcy – w przypadku gdy działalność ma być
prowadzona w sposób, o którym mowa w ust. 3 pkt 1, albo miesiąca – w przypadku
gdy działalność ma być prowadzona w sposób, o którym mowa w ust. 3 pkt 2, od dnia
złożenia zawiadomienia, zgłosić sprzeciw wobec zamiaru utworzenia oddziału lub
rozpoczęcia działalności bez otwierania oddziału poza terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej, jeżeli stanowiłoby to zagrożenie dla funkcjonowania domu maklerskiego na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
10. Działalność maklerska na terytorium innego państwa członkowskiego może
być rozpoczęta po otrzymaniu od właściwego organu nadzoru tego państwa informacji
wskazującej warunki prowadzenia tej działalności lub po upływie 2 miesięcy
liczonych od dnia otrzymania przez właściwy organ nadzoru w innym państwie
członkowskim, na którego terytorium działalność ma być prowadzona,
zawiadomienia, o którym mowa w ust. 2. Działalność, która ma być prowadzona
w sposób, o którym mowa w ust. 3 pkt 2, może być podjęta po otrzymaniu przez dom
maklerski od Komisji informacji, o której mowa w ust. 6.
11. Komisja niezwłocznie informuje właściwy organ nadzoru innego państwa
członkowskiego, na którego terytorium działa dom maklerski, o cofnięciu lub
wygaśnięciu zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej będącego podstawą
prowadzenia działalności na terytorium danego państwa.
12. Komisja informuje Komisję Europejską oraz Europejski Urząd Nadzoru
Giełd i Papierów Wartościowych o liczbie przypadków zgłoszenia sprzeciwu,
o którym mowa w ust. 9.
13. Przewidywany zakres działalności, którą dom maklerski zamierza
prowadzić, nie może obejmować wyłącznie czynności określonych w art. 69 ust. 4.
14. Dom maklerski może ubiegać się o możliwość prowadzenia działalności
w formie oddziału lub w innej formie w kraju niebędącym państwem członkowskim
pod warunkiem uprzedniego zawarcia przez Komisję porozumienia, o którym mowa
w art. 20 ust. 2 ustawy o nadzorze, z organem nadzoru w kraju, w którym ma być
prowadzona ta działalność. W tym przypadku przepisy ust. 2, 3 i 9 stosuje się
odpowiednio.

Art. 104a. 1. Zezwolenie na prowadzenie ASO lub OTF uprawnia dom
maklerski do instalowania na terytorium innego państwa członkowskiego systemów
teleinformatycznych i urządzeń technicznych zapewniających dostęp do
prowadzonych przez ten dom maklerski ASO lub OTF podmiotom prowadzącym
działalność na terytorium innego państwa członkowskiego.
2. Dom maklerski jest obowiązany zawiadomić Komisję o zamiarze podjęcia
czynności, o których mowa w ust. 1, ze wskazaniem państwa, na którego terytorium
czynności te mają być podjęte.
2a. Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 2, zawiera informacje określone
w art. 5 rozporządzenia 2017/1018.
3. Komisja przekazuje zawiadomienie, o którym mowa w ust. 2, w terminie
miesiąca od dnia jego otrzymania, właściwemu organowi nadzoru innego państwa
członkowskiego, na terytorium którego czynności określone w ust. 1 mają być
podjęte.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 104

DODAJ