Art. 97. 1. Fundusz inwestycyjny otwarty, z zastrzeżeniem ust. 2–4, nie może
lokować więcej niż 25% wartości aktywów funduszu w:
1) listy zastawne wyemitowane przez jeden bank hipoteczny w rozumieniu ustawy
z dnia 29 sierpnia 1997 r. o listach zastawnych i bankach hipotecznych (Dz. U.
z 2016 r. poz. 1771, z 2018 r. poz. 2243 oraz z 2019 r. poz. 2217) lub
2) dłużne papiery wartościowe wyemitowane przez jedną instytucję kredytową,
która podlega szczególnemu nadzorowi publicznemu mającemu na celu ochronę
posiadaczy tych papierów wartościowych, pod warunkiem, że kwoty uzyskane
z emisji tych papierów wartościowych są inwestowane przez emitenta w aktywa,
które w całym okresie do dnia wykupu zapewniają spełnienie wszystkich
świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych oraz
w przypadku niewypłacalności emitenta zapewniają pierwszeństwo
w odzyskaniu wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów
wartościowych.
2. Suma lokat w papiery wartościowe, o których mowa w ust. 1, nie może
przekraczać 80% wartości aktywów funduszu.
3. Łączna wartość lokat w papiery wartościowe lub instrumenty rynku
pieniężnego wyemitowane przez ten sam bank hipoteczny, depozyty w tym podmiocie
oraz wartość ryzyka kontrahenta wynikająca z transakcji, których przedmiotem są
niewystandaryzowane instrumenty pochodne, zawartych z tym samym bankiem, nie
może przekroczyć 35% wartości aktywów funduszu.
4. Lokat w listy zastawne nie uwzględnia się przy ustalaniu limitu, o którym
mowa w art. 96 ust. 3.
5. Komisja informuje Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów
Wartościowych oraz Komisję Europejską o ustanowionym w ust. 1 limicie, wskazując
papiery wartościowe, o których mowa w ust. 1 pkt 1, podmioty uprawnione do ich
emisji oraz zabezpieczenia mające na celu ochronę posiadaczy tych papierów
wartościowych.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 97

DODAJ