Art. 85. 1. Komisja odmawia udzielenia zezwolenia, w przypadku gdy:
1) (uchylony)
2) wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne pod względem treści
z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym;
3) wnioskodawca nie spełnia wymagań określonych w art. 95 lub art. 98;
3a) pozostawanie wnioskodawcy w bliskich powiązaniach z innym podmiotem
mogłoby uniemożliwić Komisji skuteczne sprawowanie nadzoru lub
sprawowanie takiego nadzoru byłoby utrudnione lub niemożliwe ze względu na
przepisy prawa obowiązujące w miejscu siedziby lub zamieszkania tego
podmiotu;
4) charakter powiązań istniejących pomiędzy podmiotami należącymi do grupy
kapitałowej, w skład której wchodzi wnioskodawca, uniemożliwia ustalenie
rzeczywistej struktury tej grupy lub rzeczywistych właścicieli;
5) osoby wymienione w art. 103 albo art. 111 ust. 6a nie spełniają warunków
określonych w tych przepisach;
6) opinia, o której mowa w art. 96 ust. 1 lub 2, jest negatywna;
7) z analizy wniosku i załączonych do niego dokumentów wynika, że
wnioskodawca nie zapewni prowadzenia działalności w sposób niezagrażający
bezpieczeństwu obrotu instrumentami finansowymi lub należycie
zabezpieczający interesy klientów;
8) wnioskodawca nie przedstawi, na żądanie Komisji, informacji, o których mowa
w art. 82 ust. 4–6;
9) (uchylony)
10) podmioty posiadające bezpośrednio lub pośrednio przez podmioty zależne akcje
albo udziały wnioskodawcy reprezentujące łącznie co najmniej 10% ogólnej
liczby głosów lub 10% kapitału zakładowego nie zapewniają właściwego
prowadzenia przez wnioskodawcę działalności maklerskiej;
11) na podstawie któregokolwiek z kryteriów określonych w art. 9 rozporządzenia
2017/1943 stwierdzi, że:
a) wnioskodawca nie zapewni wystarczających gwarancji prawidłowego
i ostrożnego zarządzania podmiotem, właściwego prowadzenia działalności
maklerskiej, w szczególności prowadzenia jej w sposób niezagrażający
bezpieczeństwu obrotu instrumentami finansowymi, w tym prowadzenia jej
w sposób niezagrażający takiemu bezpieczeństwu w związku
z utrzymywaniem systemu handlu algorytmicznego w rozumieniu
art. 1 ust. 3 rozporządzenia 2017/584, lub prowadzenia działalności
maklerskiej w sposób należycie zabezpieczający interesy klientów lub
b) istnieje prawdopodobieństwo, że akcjonariusz albo wspólnik posiadający co
najmniej 10% udział w kapitale zakładowym lub ogólnej liczbie głosów na
walnym zgromadzeniu lub zgromadzeniu wspólników, albo podmiot
dominujący w inny sposób, niż przez posiadanie odpowiedniego udziału
w kapitale zakładowym lub ogólnej liczbie głosów na walnym
zgromadzeniu lub zgromadzeniu wspólników, będzie wywierać negatywny
wpływ na działalność lub stabilność finansową podmiotu;
12) wnioskodawca nie zapewni zgodności działalności z art. 19 ust. 3 oraz
art. 59 ust. 2 i 3 rozporządzenia 1031/2010 – w przypadku gdy wniosek
obejmuje nabywanie lub zbywanie na rachunek dającego zlecenie instrumentów
finansowych na aukcjach organizowanych przez platformę aukcyjną.
2. Za uniemożliwienie lub utrudnienie skutecznego sprawowania nadzoru przez
Komisję, o którym mowa w ust. 1 pkt 3a, uznaje się w szczególności przypadki,
o których mowa w art. 10 rozporządzenia 2017/1943.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 85

DODAJ