Art. 65. W ustawie z dnia 21 sierpnia 1997 r. – Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. z 2002 r. Nr 49, poz. 447, z późn. zm.) wprowadza się następujące zmiany:
1) w art. 36a:
a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Udzielenie przez Komisję zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej spółce akcyjnej:
1) która jest podmiotem zależnym od instytucji kredytowej, w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy – Prawo bankowe, albo od zakładu ubezpieczeń posiadającego zezwolenie na prowadzenie działalności wydane przez zagraniczny organ nadzoru państwa członkowskiego,
2) która jest podmiotem zależnym od podmiotu dominującego wobec
instytucji kredytowej, w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy – Prawo bankowe, albo zakładu ubezpieczeń posiadającego zezwolenie na prowadzenie działalności wydane przez zagraniczny organ nadzoru państwa członkowskiego,
3) na którą znaczny wpływ wywierają te same osoby fizyczne lub
prawne, które wywierają znaczny wpływ na instytucję kredytową,
w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy - Prawo bankowe, albo na
zakład ubezpieczeń posiadający zezwolenie na prowadzenie działalności wydane przez zagraniczny organ nadzoru państwa członkowskiego
– następuje po zasięgnięciu pisemnej opinii organu państwa członkowskiego, który udzielił podmiotowi, o którym mowa w pkt 1-3, zezwolenia na prowadzenie działalności w tym państwie; celem uzyskania opinii jest dokonanie oceny akcjonariuszy podmiotu należącego do tej samej grupy kapitałowej co wnioskodawca, jak również ocena wiarygodności i doświadczenia członków zarządu podmiotu należącego do tej
samej grupy kapitałowej co wnioskodawca, lub innych osób mających
wpływ na zarządzanie tym podmiotem.”,
b) dodaje się ust. 3 w brzmieniu:
„3. Przez wywieranie znacznego wpływu, o którym mowa w ust. 1 pkt 3 i
w ust. 2 pkt 3, rozumie się posiadanie nie mniej niż 20% i nie więcej
niż 50% głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy lub zgromadzeniu wspólników – w przypadku spółki akcyjnej lub spółki z ograniczoną odpowiedzialnością, lub uprawnienie do podejmowania decyzji
dotyczącej kształtowania polityki finansowej lub bieżącej działalności
gospodarczej tej osoby prawnej.”;
2) w art. 44 w ust. 8 zdanie wstępne otrzymuje brzmienie:
„Podmioty uprawnione do badania sprawozdań finansowych domu maklerskiego, podmiotu dominującego wobec domu maklerskiego lub podmiotu wywierającego na dom maklerski znaczny wpływ w rozumieniu art. 36a ust. 3 są obowiązane niezwłocznie przekazać Komisji informacje, w posiadanie których weszły w związku z wykonywanymi czynnościami, dotyczące zdarzeń powodujących:”;
3) w art. 50 ust. 7 i 8 otrzymują brzmienie:
„7. W przypadku gdy podmiotem nabywającym akcje domu maklerskiego jest
zagraniczna firma inwestycyjna, bank zagraniczny, instytucja kredytowa w
rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy – Prawo bankowe albo zakład ubezpieczeń posiadający zezwolenie na prowadzenie działalności wydane przez
zagraniczny organ nadzoru państwa członkowskiego, Komisja zasięga opinii organu nadzoru, który udzielił zezwolenia na prowadzenie działalności
przez te podmioty.
8. Przepis ust. 7 stosuje się odpowiednio w przypadku, gdy podmiotem nabywającym akcje domu maklerskiego jest podmiot dominujący wobec podmiotu, o którym mowa w ust. 7, lub podmiot wywierający znaczny wpływ
w rozumieniu art. 36a ust. 3 na podmiot, o którym mowa w ust. 7, a także w
przypadku, jeżeli w wyniku takiego nabycia podmiot, którego akcje są
przedmiotem nabycia, stałby się podmiotem zależnym od nabywcy albo podmiotem, na który nabywca zacznie wywierać znaczny wpływ w rozumieniu art. 36a ust. 3.”;
4) w art. 160 w ust. 1b:
a) pkt 2 otrzymuje brzmienie:
„2) w przypadkach określonych w art. 15a, art. 85 ust. 2a oraz w art. 161
ust. 7, 10a i 10c,”,
b) po pkt 5 dodaje się pkt 5a w brzmieniu:
„5a) przez dom maklerski, zagraniczną osobę prawną, o której mowa w art.
52 ust. 2, lub przez zagraniczną firmę inwestycyjną:
a) podmiotowi wiodącemu w rozumieniu art. 4 ust. 5 i 6 ustawy z
dnia 17 lutego 2005 r. o nadzorze uzupełniającym nad instytucjami
kredytowymi, zakładami ubezpieczeń i firmami inwestycyjnymi
wchodzącymi w skład konglomeratu finansowego (Dz.U. Nr ...,
poz. ...), zwanej dalej „ustawą o nadzorze uzupełniającym”,
b) koordynatorowi w rozumieniu art. 3 pkt 19 ustawy o nadzorze
uzupełniającym,
c) koordynatorowi zagranicznemu w rozumieniu art. 3 pkt 20 ustawy
o nadzorze uzupełniającym
– w wykonaniu obowiązków określonych ustawą o nadzorze uzupełniającym”;
5) w art. 161:
a) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel może przekazywać i
otrzymywać informacje, w tym opinie od Komisji Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych, Prezesa Narodowego Banku Polskiego
oraz Komisji Nadzoru Bankowego, niezbędne do:
1) prawidłowego wykonywania zadań w zakresie nadzoru, w tym
zadań określonych ustawą o nadzorze uzupełniającym, lub
2) zapewnienia prawidłowego toku postępowań administracyjnych
lub karnych w sprawach związanych z wykonywaniem nadzoru.”,
b) po ust. 3 dodaje się ust. 3a w brzmieniu:
„3a. Tryb udzielania informacji, o których mowa w ust. 3, określają porozumienia zawarte przez Komisję z tymi organami nadzoru.”,
c) ust. 4 otrzymuje brzmienie:
„4. Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel może przekazywać i
otrzymywać informacje niezbędne w celach określonych w ust. 3 od
zagranicznego organu nadzoru nad rynkiem papierów wartościowych
lub rynkiem finansowym. Tryb udzielania tych informacji określa porozumienie zawarte przez Komisję z tym organem nadzoru.”,
d) po ust. 10 dodaje się ust. 10a-10c w brzmieniu:
„10a.W zakresie wykonywania zadań określonych ustawą o nadzorze uzupełniającym, Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel przekazuje
posiadane informacje organowi nadzoru w państwie członkowskim lub koordynatorowi zagranicznemu, o którym mowa w art. 3 pkt 20
ustawy o nadzorze uzupełniającym, zarówno na żądanie, jak i z własnej inicjatywy.
10b. W przypadku gdy podmioty, o których mowa w ust. 10a, wystąpiły o
przekazanie informacji, a Komisja ich nie posiada, podejmuje ona
niezbędne czynności w celu ich uzyskania lub zawiadamia te podmioty o braku możliwości uzyskania żądanych informacji.
10c. Jeżeli wymaga tego wykonywanie zadań określonych ustawą o nadzorze uzupełniającym, Komisja może przekazywać i otrzymywać informacje od banków centralnych państw członkowskich, Europejskiego Systemu Banków Centralnych oraz Europejskiego Banku Centralnego; przepisy ust. 4-6 stosuje się odpowiednio.”.

Ustawa o nadzorze uzupełniającym nad instytucjami kredytowymi, zakładami ubezpieczeń, zakładami reasekuracji i firmami inwestycyjnymi wchodzącymi w skład konglomeratu finansowego art. 65

DODAJ