Art. 29. 1. Jeżeli w terminie na dokonanie zapisów na jednostki uczestnictwa
albo certyfikaty inwestycyjne dokonano wpłat w wysokości określonej w statucie, towarzystwo, w terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów, przydziela jednostki uczestnictwa albo certyfikaty inwestycyjne.
2. W przypadku gdy z wyceny wniesionych do funduszu inwestycyjnego
papierów wartościowych lub udziałów w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością,
dokonanej w dniu następującym po ostatnim dniu przyjmowania zapisów na
certyfikaty inwestycyjne, lub z wyceny praw, o których mowa w art. 147 ust. 1 pkt 1
lit. a i b oraz pkt 2, dokonanej zgodnie z art. 28 ust. 2a, wynika, że wartość tych
papierów wartościowych, udziałów lub praw przewyższa cenę emisyjną certyfikatu
albo wielokrotność tej ceny, sposób postępowania określa statut funduszu
inwestycyjnego, z zastrzeżeniem ust. 3.
3. Zwrot nadpłaty ponad cenę emisyjną albo wielokrotność tej ceny w środkach
pieniężnych jest możliwy tylko w przypadku, gdy nadpłata nie przekracza 10%
odpowiednio ceny emisyjnej certyfikatu albo wielokrotności ceny emisyjnej
certyfikatu.
4. Przydział jednostek uczestnictwa następuje przez wpisanie do rejestru
uczestników funduszu inwestycyjnego liczby jednostek uczestnictwa przypadającej na
dokonaną wpłatę do funduszu inwestycyjnego, powiększoną o wartość otrzymanych
pożytków i odsetki naliczone przez depozytariusza za okres od dnia wpłaty na
prowadzony przez niego rachunek do dnia przydziału.
5. Wpis do rejestru, o którym mowa w ust. 4, wywołuje skutki prawne z chwilą
wpisania funduszu inwestycyjnego do rejestru funduszy inwestycyjnych.
6. Niezwłocznie po dokonaniu przydziału, o którym mowa w ust. 1, towarzystwo
składa do sądu rejestrowego wniosek o wpisanie funduszu inwestycyjnego do rejestru
funduszy inwestycyjnych.
7. Do wniosku, o którym mowa w ust. 6, należy dołączyć:
1) zezwolenie Komisji na utworzenie funduszu inwestycyjnego – w przypadku
funduszu inwestycyjnego, którego utworzenie wymaga wydania przez Komisję
zezwolenia;
2) statut funduszu inwestycyjnego;
3) statut towarzystwa tworzącego fundusz inwestycyjny oraz zaświadczenie albo
oświadczenie o wpisie do rejestru przedsiębiorców;
4) listę członków zarządu towarzystwa zawierającą ich imiona i nazwiska oraz
pełnioną funkcję;
5) oświadczenie depozytariusza o zebraniu wymaganych statutem wpłat oraz
o zgodności sposobu ich zebrania z ustawą, statutem funduszu inwestycyjnego
oraz – w przypadku funduszu inwestycyjnego, którego utworzenie wymaga
wydania przez Komisję zezwolenia – z tym zezwoleniem.
7a. Oświadczenie, o którym mowa w ust. 7 pkt 3, składa się pod rygorem
odpowiedzialności karnej za składanie fałszywych zeznań. Składający oświadczenie
jest obowiązany do zawarcia w nim klauzuli następującej treści: „Jestem świadomy
odpowiedzialności karnej za złożenie fałszywego oświadczenia.”. Klauzula ta
zastępuje pouczenie organu o odpowiedzialności karnej za składanie fałszywych
zeznań.
8. Sąd rejestrowy rozpoznaje sprawę w terminie 14 dni od dnia złożenia wniosku
lub jego uzupełnienia.
9. Sąd rejestrowy odmawia wpisu funduszu inwestycyjnego do rejestru funduszy
inwestycyjnych, jeżeli nie zostały spełnione warunki określone w ustawie, statucie
funduszu inwestycyjnego lub w zezwoleniu wydanym przez Komisję.
10. Niezwłocznie po wpisaniu funduszu inwestycyjnego do rejestru funduszy
inwestycyjnych, fundusz wydaje certyfikaty inwestycyjne, na warunkach i w sposób
określony w statucie funduszu i prospekcie emisyjnym albo w warunkach emisji, oraz
doręcza Komisji wypis z tego rejestru.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 29

DODAJ