Art. 140. 1. Syndyk lub zarządca jest obowiązany niezwłocznie, lecz nie później
niż w terminie 6 miesięcy od dnia ogłoszenia upadłości domu maklerskiego albo
otwarcia wobec niego postępowania restrukturyzacyjnego, ustalić i przedstawić
w formie pisemnej Krajowemu Depozytowi:
1) sporządzoną według wzoru określonego przez Krajowy Depozyt, listę
inwestorów uprawnionych do otrzymania rekompensat, z wyszczególnieniem
okoliczności stanowiących podstawę do uznania klientów domu maklerskiego za
inwestorów, kwot środków pieniężnych oraz wartości instrumentów
finansowych inwestorów, za które przysługuje rekompensata, oraz wyliczonych
kwot rekompensat należnych poszczególnym inwestorom wraz ze wskazaniem
sposobu ich wyliczenia;
2) kwotę płynnych środków domu maklerskiego wchodzących w skład masy
upadłości, masy układowej albo masy sanacyjnej według stanu na dzień
ogłoszenia upadłości albo otwarcia postępowania restrukturyzacyjnego;
3) wysokość wydatków związanych z wypłatą wynagrodzeń pracownikom
upadłego albo restrukturyzowanego domu maklerskiego i wysokość bieżących
wydatków związanych z kosztami postępowania upadłościowego albo
restrukturyzacyjnego, poniesionych do dnia sporządzenia listy inwestorów,
powiększoną o wysokość niezbędnych wydatków związanych z wypłatą
rekompensat, wraz z aktualną wysokością środków płynnych domu
maklerskiego znajdujących się w dyspozycji syndyka lub zarządcy;
4) terminarz wypłat.
1a. Ustalenia informacji, o których mowa w ust. 1, syndyk lub zarządca
dokonuje na podstawie ksiąg domu maklerskiego, z zastrzeżeniem ust. 1b.
1b. Ustalenia okoliczności stanowiących podstawę do uznania klientów domu
maklerskiego za inwestorów uprawnionych do otrzymania rekompensaty syndyk lub
zarządca dokonuje również na podstawie danych zawartych we właściwych rejestrach
lub innych danych urzędowych, a w zakresie ustalenia osób, o których mowa
w art. 132 ust. 1 pkt 1 lit. s, także na podstawie stosownych oświadczeń odebranych
od klientów domu maklerskiego.
2. Krajowy Depozyt w terminie 30 dni sprawdza przedstawioną przez syndyka
lub zarządcę listę inwestorów pod względem zgodności z wymaganiami określonymi
w ust. 1 pkt 1, wyliczenie kwot rekompensat pod względem zgodności z ustawą oraz
terminarz wypłat, o którym mowa w ust. 1 pkt 4.
3. W przypadku powstania uzasadnionych wątpliwości co do podanej przez
syndyka lub zarządcę wysokości wydatków określonych w ust. 1 pkt 3, Krajowy
Depozyt zwraca się do sędziego-komisarza o zatwierdzenie wydatków w trybie
art. 168 ustawy z dnia 28 lutego 2003 r. – Prawo upadłościowe albo art. 32 ustawy
z dnia 15 maja 2015 r. – Prawo restrukturyzacyjne, co nie wstrzymuje powzięcia przez
Krajowy Depozyt uchwały o przekazaniu kwot na wypłatę rekompensat.
4. Jeżeli Krajowy Depozyt stwierdzi, że lista inwestorów nie odpowiada
warunkom określonym w ust. 1 pkt 1, odmawia jej przyjęcia i zwraca ją syndykowi
lub zarządcy, o czym niezwłocznie powiadamia sędziego-komisarza.
5. Syndyk lub zarządca jest zobowiązany do usunięcia braków wskazanych przez
Krajowy Depozyt w terminie nie dłuższym niż 14 dni.
6. Po ustaleniu listy wierzytelności, spisu wierzytelności lub po stwierdzeniu
wierzytelności prawomocnym orzeczeniem sądu syndyk lub zarządca uzupełnia listę,
o której mowa w ust. 1 pkt 1, o wierzytelności inwestorów nieobjęte tą listą. Do
uzupełnień listy inwestorów przepisy ust. 1–5 stosuje się odpowiednio.
7. W stosunku do roszczeń inwestorów z tytułu rekompensat, nieobjętych listą,
o której mowa w ust. 1 pkt 1, przyjętą przez Krajowy Depozyt, w tym jej
uzupełnieniami, podstawą ich uwzględnienia przy dokonywaniu wypłat rekompensat
może być wyłącznie prawomocne orzeczenie sądu stwierdzające prawo inwestora do
otrzymania rekompensaty oraz jej wysokość. W takim przypadku inwestorowi
przysługuje roszczenie do Krajowego Depozytu o wypłatę rekompensaty.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 140

DODAJ