Art. 102. 1. Dom maklerski jest obowiązany posiadać centralę na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej.
2. Za centralę domu maklerskiego uważa się jednostkę organizacyjną domu
maklerskiego, w której wykonują w sposób stały działalność członkowie zarządu
domu maklerskiego, komplementariusze w spółce komandytowo-akcyjnej lub
komandytowej albo wspólnicy w spółce jawnej lub partnerskiej będącej domem
maklerskim.

Art. 102a. 1. Powołanie prezesa zarządu domu maklerskiego i członka zarządu
domu maklerskiego, który będzie odpowiedzialny za nadzorowanie systemu
zarządzania ryzykiem, następuje, z zastrzeżeniem art. 84 ust. 1a, za zgodą Komisji.
Z wnioskiem o wyrażenie zgody występuje rada nadzorcza.
2. Rada nadzorcza domu maklerskiego, wraz z wnioskiem, o którym mowa
w ust. 1, przekazuje informacje i oświadczenia osób wskazanych w tym przepisie,
odnoszące się do okresu ostatnich 5 lat, dotyczące:
1) identyfikacji tych osób (dane osobowe);
2) wiedzy, umiejętności i doświadczenia tych osób, a w szczególności
wykształcenia, przebiegu pracy zawodowej i ukończonych szkoleń
zawodowych;
3) funkcji pełnionych w organach innych podmiotów;
4) karalności tych osób, prowadzonych przeciwko nim postępowań karnych
i postępowań w sprawach o przestępstwa skarbowe;
5) sankcji administracyjnych nałożonych na te osoby lub inne podmioty w związku
z zakresem odpowiedzialności tych osób;
6) postępowań sądowych, które mogą mieć negatywny wpływ na sytuację
finansową tych osób, zagrożonych sankcją postępowań administracyjnych, lub
dyscyplinarnych, w których te osoby występowały lub występują jako strona,
a także postępowań egzekucyjnych zakończonych lub prowadzonych przeciwko
tej osobie;
7) innych okoliczności mogących mieć wpływ na ocenę spełniania przez te osoby
wymogów określonych w art. 103 ust. 1a.
3. Komisja odmawia wyrażenia zgody, o której mowa w ust. 1, jeżeli osoba,
której dotyczy wniosek o wyrażenie zgody, nie spełnia wymogów określonych
w art. 103 ust. 1a lub 1b.
4. Jeżeli nie zachodzą przesłanki określone w ust. 3, przepisu ust. 1 nie stosuje
się do powołania na kolejną kadencję osób wymienionych w ust. 1.
5. Decyzja, o której mowa w ust. 1, może określać termin, do którego powinno
nastąpić powołanie lub powierzenie funkcji, o którym mowa w ust. 1. W przypadku
niedotrzymania tego terminu decyzja wygasa. Przepisu art. 162 § 3 ustawy z dnia
14 czerwca 1960 r. – Kodeks postępowania administracyjnego nie stosuje się.

Art. 102b. 1. W zarządzie domu maklerskiego wyodrębnia się stanowisko
członka zarządu nadzorującego lub stanowiska członków zarządu nadzorujących
system zarządzania ryzykiem w działalności domu maklerskiego.
2. Zarząd domu maklerskiego ustala, a rada nadzorcza zatwierdza wewnętrzny
podział kompetencji w zarządzie domu maklerskiego.
3. W ramach wewnętrznego podziału kompetencji w zarządzie domu
maklerskiego nie mogą być łączone funkcje prezesa zarządu oraz członka zarządu
nadzorującego system zarządzania ryzykiem w działalności domu maklerskiego.

Art. 102c. 1. W przypadku gdy członek zarządu domu maklerskiego nie spełnia
wymogów określonych w art. 103 ust. 1a, Komisja może wystąpić do właściwego
organu domu maklerskiego z wnioskiem o jego odwołanie.
2. Komisja może zawiesić w czynnościach członka zarządu domu maklerskiego
do czasu podjęcia przez właściwy organ domu maklerskiego uchwały w sprawie
wniosku o jego odwołanie.
3. Rada nadzorcza może delegować członka rady nadzorczej, na okres nie
dłuższy niż 3 miesiące, do czasowego wykonywania czynności członka zarządu, który
został zawieszony.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 102

DODAJ