Art. 97. 1. Na każdego kto:
1) (uchylony)
2) (uchylony)
3) przekracza określony próg ogólnej liczby głosów bez zachowania warunków,
o których mowa w art. 73 i art. 74,
4) nie zachowuje warunków, o których mowa w art. 76 lub 77,
4a) nie ogłasza wezwania lub nie przeprowadza w terminie wezwania –
w przypadku, o którym mowa w art. 11a ust. 9,
5) nie ogłasza wezwania lub nie przeprowadza w terminie wezwania albo nie
wykonuje w terminie obowiązku zbycia akcji w przypadkach, o których mowa
w art. 73 ust. 2 lub 3,
5a) nie ogłasza wezwania lub nie przeprowadza w terminie wezwania
w przypadkach, o których mowa w art. 74 ust. 2 lub 5,
5b) nie ogłasza wezwania lub nie przeprowadza w terminie wezwania, w przypadku,
o którym mowa w art. 90a ust. 1,
6) (uchylony)
7) wbrew żądaniu, o którym mowa w art. 78, w określonym w nim terminie nie
wprowadza niezbędnych zmian lub uzupełnień w treści wezwania albo nie
przekazuje wyjaśnień dotyczących jego treści,
8) nie dokonuje w terminie zapłaty różnicy w cenie akcji w przypadku określonym
w art. 74 ust. 3,
9) w wezwaniu, o którym mowa w art. 11a ust. 9, art. 73, art. 74 lub art. 91 ust. 5,
proponuje cenę niższą niż określona na podstawie art. 79, a w przypadku
wezwania, o którym mowa w art. 91 ust. 5, dotyczącego akcji spółki publicznej,
której akcje zostały wprowadzone wyłącznie do alternatywnego systemu obrotu,
proponuje cenę niższą niż określona zgodnie z art. 91 ust. 6–8,
9a) bezpośrednio lub pośrednio nabywa lub obejmuje akcje z naruszeniem art. 77
ust. 4 pkt 1 lub 3 albo art. 88a,
10) nabywa akcje własne z naruszeniem trybu, terminów i warunków określonych
w art. 73, art. 74, art. 79 lub art. 91 ust. 5,
10a) dokonuje przymusowego wykupu niezgodnie z zasadami, o których mowa
w art. 82,
10b) nie czyni zadość żądaniu, o którym mowa w art. 83,
11) wbrew obowiązkowi określonemu w art. 86 ust. 1 nie udostępnia dokumentów
rewidentowi do spraw szczególnych lub nie udziela mu wyjaśnień,
11a) nie wykonuje obowiązku, o którym mowa w art. 90a ust. 3,
12) dopuszcza się czynu określonego w pkt 1–11a, działając w imieniu lub
w interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej
osobowości prawnej
– Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć karę pieniężną do wysokości
10 000 000 zł.
1a. Na każdego, kto nie dokonuje w terminie zawiadomienia, o którym mowa
w art. 69–69b, lub dokonuje takiego zawiadomienia z naruszeniem warunków
określonych w tych przepisach, Komisja może nałożyć karę pieniężną:
1) w przypadku osób fizycznych – do wysokości 1 000 000 zł;
2) w przypadku innych podmiotów – do wysokości 5 000 000 zł albo kwoty
stanowiącej równowartość 5% całkowitego rocznego przychodu wykazanego
w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy, jeżeli
przekracza ona 5 000 000 zł.
1b. W przypadku gdy jest możliwe ustalenie kwoty korzyści osiągniętej lub
straty unikniętej w wyniku naruszenia, o którym mowa w ust. 1a, przez podmiot
niedokonujący zawiadomienia, o którym mowa w art. 69–69b, lub dokonujący takiego
zawiadomienia z naruszeniem warunków określonych w tych przepisach, zamiast
kary, o której mowa w ust. 1a, Komisja może nałożyć karę pieniężną do wysokości
dwukrotnej kwoty osiągniętej korzyści lub unikniętej straty.
1c. W przypadku gdy podmiot jest jednostką dominującą, która sporządza
skonsolidowane sprawozdanie finansowe, całkowity roczny przychód, o którym
mowa w ust. 1a pkt 2, stanowi kwota całkowitego skonsolidowanego rocznego
przychodu emitenta ujawniona w ostatnim zbadanym skonsolidowanym
sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy.
1d. W przypadku gdy fundusz inwestycyjny lub alternatywna spółka
inwestycyjna nie dokonuje w terminie zawiadomienia, o którym mowa w art. 69–69b,
lub dokonuje takiego zawiadomienia z naruszeniem warunków określonych w tych
przepisach, Komisja może nałożyć na:
1) towarzystwo funduszy inwestycyjnych będące organem tego funduszu
inwestycyjnego,
2) zewnętrznie zarządzającego ASI w rozumieniu ustawy o funduszach
inwestycyjnych,
3) zarządzającego z UE w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,
zarządzającego tą alternatywną spółką inwestycyjną
– karę pieniężną, o której mowa w ust. 1a lub 1b.
1e. W przypadku gdy fundusz inwestycyjny, co do którego towarzystwo
funduszy inwestycyjnych zawarło umowy, o których mowa w art. 4 ust. 1a albo 1b
ustawy o funduszach inwestycyjnych, nie dokonuje w terminie zawiadomienia,
o którym mowa w art. 69–69b, lub dokonuje takiego zawiadomienia z naruszeniem
warunków określonych w tych przepisach, Komisja może nałożyć karę pieniężną,
o której mowa w ust. 1a lub 1b, odpowiednio na spółkę zarządzającą albo na
zarządzającego z UE.
1f. W przypadku wydania decyzji nakładającej karę, o której mowa w ust. 1a, 1b,
6, 7 lub 8, przepisy art. 96 ust. 10a–10c stosuje się odpowiednio.
1g. Przy wymierzaniu kary za naruszenia, o których mowa w ust. 1 lub 1a,
Komisja bierze w szczególności pod uwagę:
1) wagę naruszenia oraz czas jego trwania;
2) przyczyny naruszenia;
3) sytuację finansową podmiotu, na który nakładana jest kara;
4) skalę korzyści uzyskanych lub strat unikniętych przez podmiot, który dopuścił
się naruszenia, lub podmiot, w którego imieniu lub interesie działał podmiot,
który dopuścił się naruszenia, o ile można tę skalę ustalić;
5) straty poniesione przez osoby trzecie w związku z naruszeniem, o ile można te
straty ustalić;
6) gotowość podmiotu dopuszczającego się naruszenia do współpracy z Komisją
podczas wyjaśniania okoliczności naruszenia;
7) uprzednie naruszenia przepisów niniejszej ustawy popełnione przez podmiot, na
który nakładana jest kara.
1h. W przypadku gdy jest możliwe ustalenie kwoty korzyści osiągniętej lub
starty unikniętej w wyniku naruszenia obowiązków, o których mowa w ust. 1 pkt 1–
12, zamiast kary, o której mowa w ust. 1, Komisja może nałożyć karę pieniężną do
wysokości trzykrotnej kwoty osiągniętej korzyści lub unikniętej straty.
2. Kara pieniężna w wysokości, o której mowa w:
1) ust. 1 albo 1h – może zostać nałożona odrębnie za każdy z czynów określonych
w ust. 1;
2) ust. 1a albo 1b – może zostać nałożona odrębnie za każdy z czynów określonych
w ust. 1a.
3. Kara pieniężna, o której mowa w:
1) ust. 1 albo 1h,
2) ust. 1a albo 1b
– może być nałożona odrębnie na każdy z podmiotów wchodzących w skład
porozumienia, o którym mowa w art. 87 ust. 1 pkt 5.
4. W decyzji, o której mowa w ust. 1, 1a, 1b, 1d, 1e lub 1h, Komisja może
zobowiązać podmiot dopuszczający się naruszenia do zaniechania lub powstrzymania
się od podejmowania działań stanowiących naruszenie lub wyznaczyć termin
ponownego wykonania obowiązku lub dokonania czynności wymaganej przepisami,
których naruszenie było podstawą nałożenia kary pieniężnej. W razie bezskutecznego
upływu tego terminu Komisja może powtórnie wydać decyzję o nałożeniu kary
pieniężnej. Przepisy ust. 2 i 3 stosuje się odpowiednio.
5. Wydanie decyzji następuje po przeprowadzeniu rozprawy.
6. W przypadku rażącego naruszenia obowiązków, o których mowa w ust. 1a,
Komisja może nałożyć na osobę, która pełniła w tym okresie funkcję członka zarządu
lub członka organu zarządzającego podmiotu, lub była wspólnikiem uprawnionym do
reprezentowania podmiotu, karę pieniężną do wysokości 1 000 000 zł.
7. W przypadku rażącego naruszenia przez fundusz inwestycyjny lub
alternatywną spółkę inwestycyjną obowiązków, o których mowa w ust. 1a, Komisja
może nałożyć na członka organu zarządzającego:
1) towarzystwa funduszy inwestycyjnych będącego organem tego funduszu
inwestycyjnego,
2) zewnętrznie zarządzającego ASI w rozumieniu ustawy o funduszach
inwestycyjnych,
3) zarządzającego z UE w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,
zarządzającego tą alternatywną spółką inwestycyjną
– karę pieniężną do wysokości 1 000 000 zł.
8. W przypadku gdy fundusz inwestycyjny, co do którego towarzystwo funduszy
inwestycyjnych zawarło umowy, o których mowa w art. 4 ust. 1a albo 1b ustawy
o funduszach inwestycyjnych, rażąco narusza obowiązki, o których mowa w ust. 1a,
Komisja może nałożyć odpowiednio na członka organu zarządzającego spółki
zarządzającej albo zarządzającego z UE karę pieniężną do wysokości 1 000 000 zł.
9. Kara, o której mowa w ust. 6–8, nie może być nałożona, jeżeli od wydania
decyzji, o której mowa w ust. 1a, 1b, 1d lub 1e, upłynęło więcej niż 12 miesięcy.
10. Przy wymierzaniu kar, o których mowa w ust. 6–8, stosuje się ust. 1g.

Art. 97a. W przypadku gdy sprawozdania finansowe, o których mowa w art. 96
ust. 1e lub 1g lub w art. 97 ust. 1a lub 1c, sporządzone zostały w walucie innej niż
polska, wartości wyrażone w tej walucie przelicza się na walutę polską po średnim
kursie, ogłoszonym przez Narodowy Bank Polski, na dzień bilansowy.

Art. 97b. W przypadku nieprzekazania informacji, wyjaśnień, kopii
dokumentów lub innych nośników informacji wbrew obowiązkowi, o którym mowa
w art. 68b ust. 3, Komisja może nałożyć na osobę lub podmiot, do których żądanie
przekazania informacji zostało skierowane, karę pieniężną do wysokości 1 000 000 zł.

Art. 97c. Komisja przekazuje corocznie Europejskiemu Urzędowi Nadzoru
Giełd i Papierów Wartościowych:
1) informację o przypadkach zastosowania w poprzednim roku kalendarzowym
sankcji, o których mowa w art. 96c ust. 1 i 2;
2) informację zbiorczą o zastosowaniu środków, o których mowa w art. 96d ust. 1,
3 i 4.

Art. 97d. Emitent jest obowiązany posiadać procedury anonimowego zgłaszania
przez pracowników wskazanemu członkowi zarządu, a w szczególnych przypadkach
– radzie nadzorczej, naruszeń prawa, w szczególności przepisów ustawy,
rozporządzenia 2017/1129, oraz procedur i standardów etycznych.

Ustawa o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych art. 97

DODAJ