Art. 96. 1. Udzielenie przez Komisję zezwolenia na prowadzenie działalności
maklerskiej spółce:
1) która jest podmiotem zależnym od zagranicznej firmy inwestycyjnej, podmiotu
prowadzącego zagraniczny rynek regulowany, osoby prawnej prowadzącej
działalność maklerską na terytorium państwa należącego do OECD lub WTO,
lub od banku zagranicznego, lub
2) która jest podmiotem zależnym od podmiotu dominującego wobec zagranicznej
firmy inwestycyjnej, podmiotu prowadzącego zagraniczny rynek regulowany lub wobec osoby prawnej prowadzącej działalność maklerską na terytorium państwa należącego do OECD lub WTO, lub wobec banku zagranicznego, lub
3) na którą znaczny wpływ wywierają te same osoby fizyczne lub prawne, które
wywierają znaczny wpływ na zagraniczną firmę inwestycyjną, podmiot
prowadzący zagraniczny rynek regulowany lub osobę prawną prowadzącą
działalność maklerską na terytorium państwa należącego do OECD lub WTO,
lub na bank zagraniczny
– następuje po zasięgnięciu pisemnej opinii właściwego organu nadzoru innego
państwa członkowskiego lub państwa należącego do OECD lub WTO, który udzielił
zezwolenia na prowadzenie działalności w tym państwie; przedmiotem opinii jest
sposób prowadzenia tej działalności, w szczególności jego zgodność z przepisami
prawa obowiązującymi w tym państwie.
2. Udzielenie przez Komisję zezwolenia na prowadzenie działalności
maklerskiej spółce:
1) która jest podmiotem zależnym od instytucji kredytowej, w rozumieniu art. 4
ust. 1 pkt 17 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe, albo od
zagranicznego zakładu ubezpieczeń posiadającego zezwolenie na prowadzenie
działalności wydane przez właściwy organ nadzoru innego państwa członkowskiego,
2) która jest podmiotem zależnym od podmiotu dominującego wobec instytucji
kredytowej, w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. –
Prawo bankowe, albo zagranicznego zakładu ubezpieczeń posiadającego
zezwolenie na prowadzenie działalności wydane przez właściwy organ nadzoru
innego państwa członkowskiego,
3) na którą znaczny wpływ wywierają te same osoby fizyczne lub prawne, które
wywierają znaczny wpływ na instytucję kredytową, w rozumieniu art. 4 ust. 1
pkt 17 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe, albo na zagraniczny
zakład ubezpieczeń posiadający zezwolenie na prowadzenie działalności wydane
przez właściwy organ nadzoru innego państwa członkowskiego
– następuje po zasięgnięciu pisemnej opinii organu innego państwa członkowskiego,
który udzielił podmiotowi, o którym mowa w pkt 1–3, zezwolenia na prowadzenie
działalności w tym państwie; celem uzyskania opinii jest dokonanie oceny
akcjonariuszy podmiotu należącego do tej samej grupy kapitałowej co wnioskodawca, jak również ocena wiarygodności i doświadczenia członków zarządu podmiotu należącego do tej samej grupy kapitałowej co wnioskodawca, lub innych osób
mających wpływ na zarządzanie tym podmiotem.
3. Przez wywieranie znacznego wpływu rozumie się posiadanie nie mniej niż
20% i nie więcej niż 50% głosów na walnym zgromadzeniu lub zgromadzeniu
wspólników – w przypadku spółki akcyjnej, spółki komandytowo-akcyjnej lub spółki
z ograniczoną odpowiedzialnością, lub uprawnienie do podejmowania decyzji
dotyczącej kształtowania polityki finansowej lub bieżącej działalności gospodarczej
tej osoby prawnej.
4. Komisja informuje Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów
Wartościowych o wydaniu zezwolenia na prowadzenie przez firmę inwestycyjną ASO
lub OTF, a na żądanie tego Urzędu Komisja udostępnia informacje, o których mowa
w art. 82 ust. 1 pkt 3 i 4.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 96

DODAJ