Art. 52. W ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz.
1546 oraz z 2005 r. Nr 83, poz. 719) wprowadza się następujące zmiany:
1) w art. 18 w ust. 2:
a) po pkt 4 dodaje się pkt 4a w brzmieniu:
„4a) zasady i zakres zawierania umów z depozytariuszem funduszu;”,
b) pkt 15 otrzymuje brzmienie:
„15) częstotliwość dokonywania wyceny aktywów funduszu inwestycyjnego, ustalania wartości aktywów netto funduszu inwestycyjnego oraz
wartości aktywów netto przypadających na jednostkę uczestnictwa albo certyfikat inwestycyjny;”,
c) po pkt 15 dodaje się pkt 15a i 15b w brzmieniu:
„15a) metody i zasady dokonywania wyceny aktywów – w przypadku
funduszu inwestycyjnego zamkniętego;
15b) wskazanie, że metody i zasady dokonywania wyceny aktywów funduszu opisane w prospekcie informacyjnym są zgodne z przepisami dotyczącymi rachunkowości funduszy inwestycyjnych – w przypadku
funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu
inwestycyjnego otwartego;”;
2) w art. 22:
a) uchyla się pkt 3 i 4,
b) dodaje się pkt 12 w brzmieniu:
„12) oświadczenie podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych o zgodności metod i zasad wyceny aktywów funduszu opisanych w statucie z przepisami dotyczącymi rachunkowości funduszy
inwestycyjnych, a także o zgodności i kompletności tych zasad z przyjętą przez fundusz polityką inwestycyjną – w przypadku funduszu inwestycyjnego zamkniętego.”;
3) w art. 23 dodaje się ust. 3 w brzmieniu:
„3. Udzielając zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego, Komisja zatwierdza statut funduszu.”;
4) art. 24 otrzymuje brzmienie:
„Art. 24. 1. Zezwolenia Komisji wymaga zmiana statutu funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, który przy dokonywaniu lokat funduszu nie stosuje zasad i ograniczeń inwestycyjnych określonych dla funduszu
inwestycyjnego zamkniętego, w zakresie:
1) o którym mowa w art. 18 ust. 2 pkt 14;
2) wskazania rynku zorganizowanego, o którym mowa w art. 93
ust. 1 pkt 1 lub art. 94 ust. 1 pkt 1;
3) wskazania lokat, o których mowa w art. 93 ust. 1 pkt 2;
4) wskazania podmiotów, o których mowa w art. 93 ust. 1 pkt 4 lit. d;
5) dotyczącym możliwości zwiększenia limitu inwestycyjnego
w przypadku, o którym mowa w art. 96 ust. 3 oraz w art. 98 ust. 2 i 4;
6) możliwości odstąpienia od stosowania ograniczeń, o których
mowa w art. 100 ust. 1 i 2, oraz wskazania emitenta, poręczyciela lub gwaranta, w przypadku, o którym mowa w art. 100 ust. 3.
2. Zezwolenia Komisji wymaga zmiana statutu specjalistycznego
funduszu inwestycyjnego otwartego, który przy dokonywaniu lokat funduszu stosuje zasady i ograniczenia inwestycyjne określone dla funduszu inwestycyjnego zamkniętego, oraz funduszu inwestycyjnego zamkniętego w zakresie, o którym mowa:
1) w art. 18 ust. 2 pkt 14;
2) w art. 139 ust. 3;
3) w art. 198 ust. 2.
3. Komisja wydaje zezwolenie w terminie 2 miesięcy od dnia złożenia wniosku.
4. Komisja odmawia zezwolenia, jeżeli zmiana statutu jest sprzeczna
z prawem lub interesem uczestników funduszu inwestycyjnego.
5. O zmianie statutu funduszu inwestycyjnego towarzystwo ogłasza
w sposób określony w statucie.
6. Zmiana statutu funduszu inwestycyjnego w zakresie, o którym
mowa w ust. 1 lub 2, wchodzi w życie w terminie 3 miesięcy od
dnia dokonania ogłoszenia o zmianie statutu lub od dnia ostatniego ogłoszenia, jeżeli statut przewiduje więcej niż jedno ogłoszenie.
7. Komisja może zezwolić na skrócenie terminu określonego w ust.
6, jeżeli nie naruszy to interesu uczestników funduszu inwestycyjnego.
8. Zmiana statutu funduszu inwestycyjnego, która nie wymaga zezwolenia Komisji, wchodzi w życie:
1) w terminie 3 miesięcy od dnia dokonania ogłoszenia o zmianie statutu – w przypadku zmiany statutu w zakresie, o którym mowa w art. 18 ust. 2 pkt 10 i 11;
2) z dniem ogłoszenia – w pozostałych przypadkach.
9. Fundusz inwestycyjny zawiadamia Komisję o dokonaniu ogłoszeń i ich terminach oraz składa wniosek do sądu rejestrowego
o wpisanie do rejestru zmiany statutu, dołączając do wniosku jego
jednolity tekst wraz z informacją o dokonaniu ogłoszeń
i o terminach ich dokonania.”;
5) uchyla się art. 25;
6) w art. 32 ust. 5 otrzymuje brzmienie:
„5. Bank krajowy załącza do wniosku dokumenty, o których mowa w ust. 4 pkt
4, 7, 9 i 10, oraz oświadczenie, że dokumenty, o których mowa w ust. 4 pkt
5 i 6, są zgodne ze statutem funduszu inwestycyjnego, ustawą, a także należycie uwzględniają interes uczestników funduszu inwestycyjnego lub funduszu zagranicznego, funduszu inwestycyjnego otwartego z siedzibą w państwach EEA oraz funduszu inwestycyjnego otwartego z siedzibą w państwach należących do OECD innych niż państwo członkowskie lub państwo
należące do EEA.”;
7) po art. 32 dodaje się art. 32a w brzmieniu:
„Art. 32a. Podmioty, o których mowa w art. 32 ust. 1 i 2, są obowiązane
prowadzić działalność w zakresie pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa funduszu inwestycyjnego, tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych, funduszy inwestycyjnych otwartych z siedzibą w państwach EEA oraz funduszy
inwestycyjnych otwartych z siedzibą w państwach należących do
OECD innych niż państwo członkowskie lub państwo należące do EEA, ze szczególnym uwzględnieniem interesu uczestników tych
funduszy.”;
8) art. 42-44 otrzymują brzmienie:
„Art. 42. 1. Zarząd towarzystwa składa się z co najmniej dwóch członków.
2. Członkiem zarządu towarzystwa może być osoba, która spełnia
łącznie następujące warunki:
1) posiada pełną zdolność do czynności prawnych;
2) nie była karana za umyślne przestępstwo lub przestępstwo
skarbowe;
3) posiada dobrą opinię w związku ze sprawowanymi funkcjami.
3. Co najmniej dwóch członków zarządu, w tym prezes zarządu,
oprócz wymogów, o których mowa w ust. 2, musi spełniać następujące warunki:
1) posiada wyższe wykształcenie lub prawo wykonywania zawodu doradcy inwestycyjnego, o którym mowa w art. 126
ust. 3 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
2) legitymować się stażem pracy nie krótszym niż 3 lata na kierowniczym lub samodzielnym stanowisku w instytucjach finansowych lub pełnieniem przez ten okres funkcji w organach tych instytucji.
4. Przez instytucję finansową rozumie się bank krajowy, bank zagraniczny, instytucję kredytową, firmę inwestycyjną, spółkę prowadzącą giełdę lub rynek pozagiełdowy w zakresie obrotu papierami wartościowymi, spółkę zarządzającą, podmiot prowadzący
działalność ubezpieczeniową, podmiot zarządzający powierzonymi aktywami, towarzystwo, powszechne towarzystwo emerytalne, pracownicze towarzystwo emerytalne, fundusz zagraniczny,
Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Spółkę Akcyjną,
Krajową Izbę Rozliczeniową Spółkę Akcyjną.
Art. 43. O powołaniu nowego członka zarządu oraz o zmianach w składzie
zarządu przewodniczący rady nadzorczej towarzystwa lub inna
osoba wskazana w uchwale rady nadzorczej niezwłocznie powiadamia Komisję, dołączając do powiadomienia dane osobowe tej
osoby wraz z opisem jej kwalifikacji i doświadczeń zawodowych
oraz informację z Krajowego Rejestru Karnego.
Art. 44. 1. Członkiem rady nadzorczej towarzystwa może być osoba, która
spełnia warunki, o których mowa w art. 42 ust. 2.
2. Co najmniej połowa członków rady nadzorczej towarzystwa powinna posiadać wyższe wykształcenie lub prawo wykonywania
zawodu doradcy inwestycyjnego, o którym mowa w art. 126 ust.
3 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.
3. O powołaniu nowego członka rady nadzorczej towarzystwo niezwłocznie powiadamia Komisję, dołączając do powiadomienia
dane osobowe tej osoby wraz z opisem jej kwalifikacji i doświadczeń zawodowych oraz informację z Krajowego Rejestru Karnego.”;
9) w art. 45:
a) w ust. 2 uchyla się pkt 3 i 4,
b) po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu:
„2a. Towarzystwo bez zezwolenia Komisji może rozszerzyć przedmiot działalności o:
1) pośrednictwo w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych utworzonych przez inne towarzystwa lub tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych;
2) pełnienie funkcji przedstawiciela funduszy zagranicznych, o którym mowa w art. 253 ust. 2 pkt 6;”,
c) ust. 6 otrzymuje brzmienie:
„6. O rozszerzeniu przedmiotu działalności, o którym mowa w ust. 2a, towarzystwo niezwłocznie informuje Komisję.”,
d) uchyla się ust. 7;
10) w art. 48 dodaje się ust. 4 w brzmieniu:
„4. Towarzystwo powinno przygotować oraz stosować procedury przeciwdziałania wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł.”;
11) w art. 58 w ust. 1:
a) uchyla się pkt 17,
b) dodaje się pkt 19 w brzmieniu:
„19) oświadczenie podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych o zgodności metod i zasad wyceny aktywów funduszu opisanych w statucie z przepisami dotyczącymi rachunkowości funduszy inwestycyjnych, a także o zgodności i kompletności tych zasad z przyjętą
przez fundusz polityką inwestycyjną – w przypadku funduszu inwestycyjnego zamkniętego.”;
12) w art. 61:
a) w ust. 4 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
„2) z analizy wniosku i załączonych do niego dokumentów wynika, że
wnioskodawca lub osoby, o których mowa w art. 58 ust. 1 pkt 4-7, mogą wykonywać działalność z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub
w sposób nienależycie zabezpieczający interesy uczestników funduszu,
lub osoby wchodzące w skład zarządu towarzystwa nie spełniają wymogów, o których mowa w art. 44 ust. 2;”,
b) uchyla się ust. 7,
c) dodaje się ust. 8 w brzmieniu:
„8. Udzielając zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego, Komisja zatwierdza statut funduszu.”;
13) art. 63 otrzymuje brzmienie:
„Art. 63. Towarzystwo niezwłocznie zawiadamia Komisję o każdej zmianie
danych zawartych we wniosku i dokumentach, o których mowa w
art. 22 i 58.”;
14) art. 107 otrzymuje brzmienie:
„Art. 107. 1. Fundusz inwestycyjny otwarty nie może:
1) zobowiązywać się do przeniesienia praw, które w chwili zawarcia umowy jeszcze nie zostały przez fundusz nabyte,
chyba że ma roszczenie o nabycie takich praw;
2) dokonywać krótkiej sprzedaży;
3) udzielać pożyczek, poręczeń i gwarancji, z zastrzeżeniem art. 102;
4) nabywać papierów wartościowych lub zbywalnych praw majątkowych, reprezentujących prawa do metali szlachetnych.
2. Fundusz inwestycyjny otwarty nie może:
1) lokować aktywów funduszu w papiery wartościowe i wierzytelności towarzystwa zarządzającego tym funduszem, jego
akcjonariuszy oraz podmiotów będących podmiotami dominującymi lub zależnymi w stosunku do tego towarzystwa lub
jego akcjonariuszy;
2) zawierać umów, których przedmiotem są papiery wartościowe i wierzytelności pieniężne, o terminie wymagalności nie
dłuższym niż rok, z:
a) członkami organów towarzystwa,
b) osobami zatrudnionymi w towarzystwie,
c) osobami wyznaczonymi przez depozytariusza do wykonywania obowiązków określonych w umowie o prowadzenie rejestru aktywów funduszu,
d) osobami pozostającymi z osobami wymienionymi w lit. ac w związku małżeńskim,
e) osobami, z którymi osoby wymienione w lit. a-c łączy stosunek pokrewieństwa lub powinowactwa do drugiego
stopnia włącznie;
3) zawierać umów, których przedmiotem są papiery wartościowe i prawa majątkowe, z:
a) towarzystwem,
b) depozytariuszem,
c) podmiotami dominującymi lub zależnymi w stosunku do
towarzystwa lub depozytariusza,
d) akcjonariuszami towarzystwa,
e) akcjonariuszami lub wspólnikami podmiotów dominujących lub zależnych w stosunku do towarzystwa lub depozytariusza.
3. Ograniczeń, o których mowa w ust. 2 pkt 1 i 3, nie stosuje się do
papierów wartościowych emitowanych przez Skarb Państwa lub
Narodowy Bank Polski.
4. Ograniczeń, o których mowa w ust. 2 pkt 3 lit. d i e, nie stosuje
się w przypadku, gdy podmioty, o których mowa w tym przepisie,
są spółkami publicznymi, a fundusz zawiera umowę z akcjonariuszem posiadającym mniej niż 5 % ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy.
5. Fundusz inwestycyjny może dokonać lokat, o których mowa w
ust. 2 pkt 1, lub zawrzeć umowę, o której mowa w ust. 2 pkt 2 i 3,
jeżeli dokonania lokaty lub zawarcia umowy wymaga interes
uczestników funduszu, a dokonanie lokaty lub zawarcie umowy
nie spowoduje wystąpienia konfliktu interesów.
6. Fundusz powinien przechowywać dokumenty pozwalające na
stwierdzenie spełnienia warunków, o których mowa w ust. 5, w
szczególności dotyczące zasad ustalenia ceny i innych istotnych
warunków transakcji.”;
15) w art. 145 ust. 9 otrzymuje brzmienie:
„9. Do lokat funduszu inwestycyjnego zamkniętego stosuje się przepisy art. 107
ust. 2-6.”;
16) w art. 220 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego powinien zawierać statut
funduszu, oświadczenie podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych o zgodności metod i zasad wyceny aktywów funduszu opisanych w prospekcie informacyjnym z przepisami dotyczącymi rachunkowości funduszy inwestycyjnych, a także o zgodności i kompletności tych zasad
z przyjętą przez fundusz polityką inwestycyjną, a w przypadku zmiany metod lub zasad wyceny aktywów funduszu, w tym wynikających ze zmiany
przyjętej przez fundusz polityki inwestycyjnej, także odpowiednie oświadczenie w odniesieniu do wprowadzanych zmian oraz wszelkie informacje
niezbędne do oceny ryzyka inwestycyjnego.”;
17) w art. 226:
a) uchyla się ust. 2 i 3,
b) ust. 4 otrzymuje brzmienie:
„4. Do postępowania kontrolnego lub wyjaśniającego wobec podmiotów, o
których mowa w ust. 1, stosuje się przepisy o postępowaniu kontrolnym i wyjaśniającym, o których mowa w przepisach ustawy o nadzorze
nad rynkiem kapitałowym.”;
18) w art. 228:
a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Komisja może nałożyć na towarzystwo sankcje, o których mowa w
ust. 1, jeżeli stwierdzi, że fundusz inwestycyjny narusza przepisy regulujące działalność funduszy inwestycyjnych, przepisy ustawy o
nadzorze nad rynkiem kapitałowym, ustawy o ofercie publicznej lub
ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, nie przestrzega przepisów statutu lub warunków określonych w zezwoleniu, a także w przypadku, gdy statut funduszu zawiera postanowienia niezgodne
z przepisami ustawy lub nieuwzględniające należycie interesu uczestników funduszu.”,
b) po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu:
„2a. Komisja może nakazać funduszowi zmianę statutu w terminie określonym przez Komisję, jeżeli statut zawiera postanowienia niezgodne z
przepisami ustawy lub nieuwzględniające należycie interesu uczestników funduszu.”;
19) w art. 230 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. W uzasadnionych przypadkach Komisja może nakazać funduszowi inwestycyjnemu zmianę osób, o których mowa w art. 58 ust. 1 pkt 4, 6 i 15, wyznaczając termin na dokonanie tej zmiany, nie krótszy niż 14 dni.”;
20) uchyla się art. 235;
21) w art. 236:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Udzielenie przez Komisję zezwolenia albo zgody, o której mowa w art.
80, art. 93 ust. 2 i 3, podlega opłacie w wysokości nie większej niż
równowartość 4.500 euro, ustalanej przy zastosowaniu średniego kursu
walut obcych ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski.”,
b) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Przeznaczenie i rozdysponowanie wpływów z opłat, o których mowa w
ust. 1 i 2, oraz ustalenie wysokości, naliczanie i uiszczanie tych opłat
następuje na zasadach, w trybie i na warunkach określonych w art. 17
ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym.”,
c) uchyla się ust. 4;
22) uchyla się art. 237;
23) w art. 263 w ust. 2:
a) pkt 1 i 2 otrzymują brzmienie:
„1) firmę (nazwę) oraz siedzibę i adres funduszu oraz spółki zarządzającej
tym funduszem;
2) imię i nazwisko albo firmę (nazwę) oraz miejsce zamieszkania lub siedzibę oraz adres w Rzeczypospolitej Polskiej przedstawiciela funduszu;”,
b) dodaje się pkt 4 w brzmieniu:
„4) w przypadku gdy fundusz prowadzi działalność jako fundusz składający się z subfunduszy – nazwy wszystkich subfunduszy, z którymi są
związane tytuły uczestnictwa, które mogą być zbywane na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej.”;
24) w art. 270 ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Komisja może, w terminie 2 miesięcy od dnia otrzymania informacji,
o których mowa w ust. 1, wskazać warunki prowadzenia przez oddział
działalności na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, w tym zasady:
1) zbywania tytułów uczestnictwa;
2) prowadzenia działalności reklamowej;
3) postępowania, których należy przestrzegać w wypadku świadczenia usług zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych
na zlecenie lub doradztwa w zakresie obrotu papierami wartościowymi, lub przechowywania i administrowania tytułami uczestnictwa.”;
25) w art. 271 ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. Komisja, w terminie miesiąca po otrzymaniu informacji, o których
mowa w ust. 1, może wskazać spółce zarządzającej warunki, w tym zasady postępowania, których należy przestrzegać w wypadku świadczenia usług zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na
zlecenie oraz usług w zakresie doradztwa w zakresie obrotu papierami
wartościowymi lub przechowywania i administrowania tytułami
uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej”;
26) w art. 278 w ust. 2:
a) pkt 1 i 2 otrzymują brzmienie:
„1) firmę (nazwę) oraz siedzibę i adres funduszu oraz spółki zarządzającej
tym funduszem;
2) imię i nazwisko albo firmę (nazwę) oraz miejsce zamieszkania lub siedzibę oraz adres w Rzeczypospolitej Polskiej przedstawiciela funduszu;”,
b) dodaje się pkt 4 w brzmieniu:
„4) w przypadku gdy fundusz prowadzi działalność jako fundusz składający się z subfunduszy – nazwy wszystkich subfunduszy, z którymi są
związane tytuły uczestnictwa, które mogą być zbywane na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej.”;
27) w art. 280 w ust. 1 uchyla się pkt 3 i 4;
28) w art. 282 w ust. 3 pkt 4 otrzymuje brzmienie:
„4) przez Komisję lub jej upoważnionego przedstawiciela:
a) do publicznej wiadomości w zakresie dotyczącym,
z zastrzeżeniem lit. b, treści podjętych uchwał i decyzji, także w
sprawach indywidualnych, na podstawie których wydawane są
decyzje administracyjne – jeżeli ze względu na interes uczestników funduszy inwestycyjnych lub zbiorczych portfeli papierów
wartościowych Komisja uznała przekazanie takiej informacji za uzasadnione,
b) do publicznej wiadomości za pośrednictwem agencji informacyjnej, o której mowa w art. 58 ustawy o ofercie publicznej, o podejrzeniu popełnienia przestępstwa pozostającego w związku z działalnością funduszu inwestycyjnego – w przypadku gdy wymaga
tego ochrona inwestorów przed poniesieniem uszczerbku majątkowego na rynku papierów wartościowych lub towarów giełdowych.”;
29) uchyla się art. 283;

Ustawa o nadzorze nad rynkiem kapitałowym art. 52

DODAJ