Art. 3. 1. Podmiot sektora finansowego ma prawo żądać od osoby ubiegającej
się o zatrudnienie na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej na stanowisku związanym z zarządzaniem mieniem tego podmiotu lub osób trzecich, dostępem do informacji
prawnie chronionych, podejmowaniem decyzji obarczonych wysokim ryzykiem utraty
mienia tego podmiotu lub osób trzecich lub wyrządzenia innej znacznej szkody temu
podmiotowi lub osobom trzecim, a także, z zastrzeżeniem ust. 2 pkt 2, od osoby
zatrudnionej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej na takim stanowisku udzielenia
informacji dotyczących skazania prawomocnym wyrokiem za przestępstwo, o którym mowa w:
1) art. 61 ustawy z dnia 28 kwietnia 1936 r. – Prawo czekowe (Dz. U. z 2016 r. poz. 462),
2) art. 267b–267d ustawy z dnia 16 września 1982 r. – Prawo spółdzielcze (Dz. U.
z 2020 r. poz. 275, 568, 695 i 875),
3) art. 23–24a ustawy z dnia 16 kwietnia 1993 r. o zwalczaniu nieuczciwej
konkurencji (Dz. U. z 2019 r. poz. 1010 i 1649),
4) art. 115–119 ustawy z dnia 4 lutego 1994 r. o prawie autorskim i prawach
pokrewnych (Dz. U. z 2019 r. poz. 1231 oraz z 2020 r. poz. 288),
5) art. 77–79 ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości (Dz. U. z 2019 r.
poz. 351, 1495, 1571, 1655 i 1680 oraz z 2020 r. poz. 568),
6) art. 42 i art. 42a ustawy z dnia 14 grudnia 1994 r. o Bankowym Funduszu
Gwarancyjnym (Dz. U. z 2014 r. poz. 1866, z późn. zm.),
7) art. 38–41, art. 43 i art. 43a ustawy z dnia 29 czerwca 1995 r. o obligacjach
(Dz. U. z 2014 r. poz. 730 i 913),
8) art. 81 ustawy z dnia 5 lipca 1996 r. o doradztwie podatkowym (Dz. U. z 2020 r. poz. 130),
9) przepisach rozdziałów XIX, XX, XXIII, XXXIII–XXXVII oraz w art. 197,
art. 228–231, art. 233, art. 252, art. 255, art. 255a, art. 258 i art. 263 ustawy
z dnia 6 czerwca 1997 r. – Kodeks karny (Dz. U. z 2019 r. poz. 1950 i 2128 oraz
z 2020 r. poz. 568, 875 i 1086),
10) art. 215–219, art. 220 i art. 222 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji
i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych,
11) art. 171 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe,
12) art. 49 i art. 51–54a ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych
osobowych (Dz. U. z 2016 r. poz. 922 oraz z 2018 r. poz. 138 i 723),
13) art. 305p–306 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Ordynacja podatkowa (Dz. U.
z 2019 r. poz. 900, z późn. zm.),
14) art. 37 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. o listach zastawnych i bankach
hipotecznych (Dz. U. z 2020 r. poz. 415),
15) przepisach rozdziałów 6–9 działu II w tytule I ustawy z dnia 10 września 1999 r.
– Kodeks karny skarbowy (Dz. U. z 2020 r. poz. 19, 568, 695 i 1106),
16) art. 25 ustawy z dnia 24 maja 2000 r. o Krajowym Rejestrze Karnym (Dz. U.
z 2019 r. poz. 1158),
17) art. 303–305 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. – Prawo własności przemysłowej
(Dz. U. z 2020 r. poz. 286, 288 i 1086),
18) art. 586–592 ustawy z dnia 15 września 2000 r. – Kodeks spółek handlowych
(Dz. U. z 2019 r. poz. 505, z późn. zm.),
19) art. 56a, art. 57–58c, art. 59, art. 59a oraz art. 60 ustawy z dnia 26 października
2000 r. o giełdach towarowych,
20) art. 35–37a ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu
pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2017 r. poz. 1049 oraz
z 2018 r. poz. 650 i 1075),
21) art. 24 i art. 25 ustawy z dnia 24 sierpnia 2001 r. o ostateczności rozrachunku
w systemach płatności i systemach rozrachunku papierów wartościowych oraz
zasadach nadzoru nad tymi systemami (Dz. U. z 2019 r. poz. 212),
22) art. 6 i art. 7 ustawy z dnia 5 lipca 2002 r. o ochronie niektórych usług
świadczonych drogą elektroniczną opartych lub polegających na dostępie
warunkowym (Dz. U. z 2015 r. poz. 1341),
23) art. 522 i art. 523 ustawy z dnia 28 lutego 2003 r. – Prawo upadłościowe (Dz. U.
z 2020 r. poz. 1228),
24) art. 225–232 ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o działalności ubezpieczeniowej
(Dz. U. z 2015 r. poz. 1206, 1273 i 1348),
25) art. 47 i art. 48 ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o pośrednictwie
ubezpieczeniowym (Dz. U. z 2016 r. poz. 2077, z 2017 r. poz. 60 i 2486 oraz
z 2018 r. poz. 650 i 1629),
26) art. 50 ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o pracowniczych programach
emerytalnych (Dz. U. z 2020 r. poz. 686),
27) art. 40 ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o indywidualnych kontach
emerytalnych oraz indywidualnych kontach zabezpieczenia emerytalnego
(Dz. U. z 2019 r. poz. 1808),
28) art. 287, art. 287a, art. 288a–293, art. 294a–296, art. 298 i art. 299 ustawy z dnia
27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi
funduszami inwestycyjnymi,
29) art. 126–129, art. 131 i art. 132 ustawy z dnia 4 marca 2005 r. o europejskim
zgrupowaniu interesów gospodarczych i spółce europejskiej (Dz. U. z 2018 r.
poz. 2036 oraz z 2019 r. poz. 1798),
30) art. 178–183 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi,
31) art. 45 i art. 46 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem
kapitałowym (Dz. U. z 2019 r. poz. 1871 i 2217),
32) art. 99–104e ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach
wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu
oraz o spółkach publicznych,
33) art. 20a ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym
(Dz. U. z 2020 r. poz. 180, 284, 568 i 695),
34) art. 105, art. 106 i art. 108–110 ustawy z dnia 22 lipca 2006 r. o spółdzielni
europejskiej (Dz. U. z 2018 r. poz. 2043),
35) art. 16 ustawy z dnia 23 sierpnia 2007 r. o przeciwdziałaniu nieuczciwym
praktykom rynkowym (Dz. U. z 2017 r. poz. 2070),
36) art. 74v i art. 74w ustawy z dnia 5 listopada 2009 r. o spółdzielczych kasach
oszczędnościowo-kredytowych,
37) art. 45–51 ustawy z dnia 9 kwietnia 2010 r. o udostępnianiu informacji
gospodarczych i wymianie danych gospodarczych (Dz. U. z 2020 r. poz. 389),
38) art. 46–48 ustawy z dnia 25 czerwca 2010 r. o sporcie (Dz. U. z 2020 r. poz. 1133),
39) art. 59e–59i ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o kredycie konsumenckim,
40) art. 150–153b ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych,
41) art. 33 i art. 34 ustawy z dnia 16 września 2011 r. o ochronie praw nabywcy
lokalu mieszkalnego lub domu jednorodzinnego (Dz. U. z 2019 r. poz. 1805 oraz
z 2020 r. poz. 471),
42) art. 87–98 ustawy z dnia 15 stycznia 2015 r. o obligacjach (Dz. U. z 2020 r.
poz. 1208),
43) art. 430–440 ustawy z dnia 11 września 2015 r. o działalności ubezpieczeniowej
i reasekuracyjnej,
44) art. 332–334 ustawy z dnia 10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu
Gwarancyjnym, systemie gwarantowania depozytów oraz przymusowej
restrukturyzacji (Dz. U. z 2020 r. poz. 842),
45) art. 40–45 ustawy z dnia 5 września 2016 r. o usługach zaufania oraz
identyfikacji elektronicznej (Dz. U. z 2020 r. poz. 1173),
46) art. 76–78 ustawy z dnia 23 marca 2017 r. o kredycie hipotecznym oraz
o nadzorze nad pośrednikami kredytu hipotecznego i agentami,
47) art. 89 i art. 90 ustawy z dnia 15 grudnia 2017 r. o dystrybucji ubezpieczeń,
48) art. 156 i art. 157 ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu
pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2020 r. poz. 971, 875 i 1086)
– a osoba ubiegająca się o zatrudnienie lub osoba zatrudniona obowiązana jest do
udzielenia takich informacji na żądanie podmiotu sektora finansowego.
2. Podmiot sektora finansowego może żądać od osoby zatrudnionej na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej udzielenia informacji, o których mowa w ust. 1:
1) w przypadku osoby zatrudnionej na stanowisku, o którym mowa w ust. 1 – nie
częściej niż raz na 12 miesięcy, a także każdorazowo w przypadku, gdy:
a) poweźmie uzasadnione podejrzenie, że osoba ta została skazana za
przestępstwo, o którym mowa w ust. 1, lub
b) zamierza powierzyć tej osobie pracę na innym stanowisku, o którym mowa
w ust. 1, a osoba ta wyraziła zgodę na powierzenie jej pracy na tym
stanowisku;
2) w przypadku osoby zatrudnionej na stanowisku innym niż stanowisko, o którym
mowa w ust. 1 – jeżeli zamierza powierzyć tej osobie pracę na stanowisku, o którym mowa w ust. 1, a osoba ta wyraziła zgodę na powierzenie jej pracy na tym stanowisku.
3. Informacje, o których mowa w ust. 1, nie obejmują danych o skazaniach, które
uległy zatarciu.

Ustawa o zasadach pozyskiwania informacji o niekaralności osób ubiegających się o zatrudnienie i osób zatrudnionych w podmiotach sektora finansowego art. 3

DODAJ