Art. 2. 1. Podmiotami sektora finansowego w rozumieniu ustawy są:
1) bank krajowy, o którym mowa w art. 4 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 29 sierpnia
1997 r. – Prawo bankowe (Dz. U. z 2019 r. poz. 2357 oraz z 2020 r. poz. 284,
288, 321 i 1086);
2) instytucja kredytowa, o której mowa w art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy z dnia
29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe, oraz oddział instytucji kredytowej,
o którym mowa w art. 4 ust. 1 pkt 18 tej ustawy;
3) oddział banku zagranicznego, o którym mowa w art. 4 ust. 1 pkt 20 ustawy
z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe;
4) przedstawicielstwo banku zagranicznego i przedstawicielstwo instytucji
kredytowej, o których mowa w art. 42 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe;
5) przedsiębiorstwo pomocniczych usług bankowych, o którym mowa
w art. 4 ust. 1 pkt 12 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe, mające
siedzibę na terytorium państwa członkowskiego;
6) instytucja finansowa, o której mowa w art. 4 ust. 1 pkt 26 rozporządzenia
Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 z dnia 26 czerwca 2013 r.
w sprawie wymogów ostrożnościowych dla instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych, zmieniającego rozporządzenie (UE) nr 648/2012 (Dz. Urz. UE L 176
z 27.06.2013, str. 1, z późn. zm.), zwanego dalej „rozporządzeniem 575/2013”,
mająca siedzibę na terytorium państwa członkowskiego;
7) holding mieszany, o którym mowa w art. 4 ust. 1 pkt 22 rozporządzenia
575/2013, mający siedzibę na terytorium państwa członkowskiego;
8) towarzystwo, o którym mowa w art. 2 pkt 3 ustawy z dnia 27 maja 2004 r.
o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami
inwestycyjnymi (Dz. U. z 2020 r. poz. 95 i 695);
9) spółka zarządzająca, o której mowa w art. 2 pkt 10 ustawy z dnia 27 maja 2004 r.
o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami
inwestycyjnymi, oraz oddział spółki zarządzającej, o którym mowa w art. 270
ust. 1 tej ustawy;
10) spółka mająca siedzibę na terytorium państwa, które jest stroną umowy
o Europejskim Obszarze Gospodarczym, zarządzająca funduszem
inwestycyjnym działającym zgodnie z przepisami prawa Unii Europejskiej
regulującymi zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe, o której
mowa w art. 276 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych
i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, oraz oddział takiej
spółki utworzony na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;
11) zarządzający z UE, o którym mowa w art. 2 pkt 10c ustawy z dnia 27 maja
2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami
inwestycyjnymi, oraz oddział zarządzającego z UE, o którym mowa w art. 276a
ust. 2 tej ustawy;
12) osoba prawna mająca siedzibę na terytorium państwa, które jest stroną umowy
o Europejskim Obszarze Gospodarczym, zarządzająca alternatywnym
funduszem inwestycyjnym na podstawie zezwolenia wydanego przez właściwy
organ państwa jej siedziby, działająca zgodnie z przepisami prawa Unii
Europejskiej regulującymi działalność zarządzających alternatywnymi
funduszami inwestycyjnymi, o której mowa w art. 276i ustawy z dnia 27 maja
2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami
inwestycyjnymi, oraz oddział takiej osoby prawnej utworzony na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej;
13) przedstawiciel funduszu zagranicznego, o którym mowa w art. 256 ust. 1f
ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu
alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi;
14) alternatywna spółka inwestycyjna, o której mowa w art. 8a ustawy z dnia
27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi
funduszami inwestycyjnymi;
15) zarządzający ASI, o którym mowa w art. 8b ust. 2 pkt 2 ustawy z dnia 27 maja
2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami
inwestycyjnymi;
16) podmiot z siedzibą lub miejscem zamieszkania na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej, prowadzący, na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego,
działalność w zakresie pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek
uczestnictwa funduszy inwestycyjnych lub tytułów uczestnictwa funduszy
zagranicznych oraz funduszy inwestycyjnych otwartych z siedzibą w państwach
należących do Europejskiego Obszaru Gospodarczego, o którym mowa
w art. 32 ust. 2 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych
i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi;
17) instytucja pożyczkowa, o której mowa w art. 5 pkt 2a ustawy z dnia 12 maja
2011 r. o kredycie konsumenckim (Dz. U. z 2019 r. poz. 1083), mająca siedzibę
na terytorium państwa członkowskiego lub Konfederacji Szwajcarskiej;
18) związek rewizyjny utworzony przez banki spółdzielcze, o którym mowa
w art. 15 ustawy z dnia 7 grudnia 2000 r. o funkcjonowaniu banków
spółdzielczych, ich zrzeszaniu się i bankach zrzeszających (Dz. U. z 2020 r.
poz. 449 i 695);
19) jednostka zarządzająca systemem ochrony, o której mowa w art. 22d ust. 1 pkt 2
ustawy z dnia 7 grudnia 2000 r. o funkcjonowaniu banków spółdzielczych, ich
zrzeszaniu się i bankach zrzeszających;
20) agent rozliczeniowy, o którym mowa w art. 2 pkt 1a ustawy z dnia 19 sierpnia
2011 r. o usługach płatniczych (Dz. U. z 2020 r. poz. 794);
21) biuro usług płatniczych, o którym mowa w art. 2 pkt 2a ustawy z dnia
19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych;
22) instytucja pieniądza elektronicznego, o której mowa w art. 2 pkt 10a ustawy
z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych;
23) organizacja płatnicza, o której mowa w art. 2 pkt 19c ustawy z dnia 19 sierpnia
2011 r. o usługach płatniczych, mająca siedzibę na terytorium państwa
członkowskiego;
24) podmiot uczestniczący, o którym mowa w art. 2 pkt 22a ustawy z dnia
19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych, mający siedzibę na terytorium
państwa członkowskiego;
25) wydawca instrumentu płatniczego, o którym mowa w art. 2 pkt 35a ustawy
z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych, mający siedzibę na terytorium
państwa członkowskiego;
26) oddział unijnej instytucji płatniczej, o którym mowa w art. 96 ustawy z dnia
19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych;
27) oddział unijnej instytucji pieniądza elektronicznego, o którym mowa w art. 132y
ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych;
28) oddział zagranicznej instytucji pieniądza elektronicznego, o którym mowa
w art. 132zh ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych;
29) agencja ratingowa, o której mowa w art. 3 ust. 1 lit. b rozporządzenia
Parlamentu Europejskiego i Rady (WE) nr 1060/2009 z dnia 16 września 2009 r.
w sprawie agencji ratingowych (Dz. Urz. UE L 302 z 17.11.2009, str. 1, z późn. zm.);
30) spółdzielcza kasa oszczędnościowo-kredytowa, o której mowa w ustawie z dnia
5 listopada 2009 r. o spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych
(Dz. U. z 2019 r. poz. 2412 oraz z 2020 r. poz. 288 i 321);
31) Krajowa Spółdzielcza Kasa Oszczędnościowo-Kredytowa, o której mowa
w art. 41 ustawy z dnia 5 listopada 2009 r. o spółdzielczych kasach
oszczędnościowo-kredytowych;
32) Polski Fundusz Rozwoju Spółka Akcyjna, o którym mowa w art. 1 pkt 2 ustawy
z dnia 4 lipca 2019 r. o systemie instytucji rozwoju (Dz. U. poz. 1572 oraz z 2020
r. poz. 569 i 695);
32a) spółka zależna, o której mowa w art. 11 ust. 6 ustawy z dnia 4 lipca 2019 r.
o systemie instytucji rozwoju;
33) powszechne towarzystwo emerytalne oraz pracownicze towarzystwo
emerytalne, o których mowa w art. 8 pkt 8 i 9 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r.
o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U. z 2020 r. poz. 105);
34) Polskie Biuro Ubezpieczycieli Komunikacyjnych, o którym mowa w art. 120
ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o ubezpieczeniach obowiązkowych,
Ubezpieczeniowym Funduszu Gwarancyjnym i Polskim Biurze Ubezpieczycieli
Komunikacyjnych (Dz. U. z 2019 r. poz. 2214 oraz z 2020 r. poz. 1180);
35) Korporacja Ubezpieczeń Kredytów Eksportowych Spółka Akcyjna, o której
mowa w art. 5 ustawy z dnia 7 lipca 1994 r. o gwarantowanych przez Skarb
Państwa ubezpieczeniach eksportowych (Dz. U. z 2020 r. poz. 1135);
36) krajowy zakład ubezpieczeń, o którym mowa w art. 3 ust. 1 pkt 18 ustawy z dnia
11 września 2015 r. o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej (Dz. U. z
2020 r. poz. 895 i 1180);
37) krajowy zakład reasekuracji, o którym mowa w art. 3 ust. 1 pkt 19 ustawy z dnia
11 września 2015 r. o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej;
38) spółka celowa, o której mowa w art. 3 ust. 1 pkt 44 ustawy z dnia 11 września
2015 r. o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej, mająca siedzibę na
terytorium państwa członkowskiego;
39) oddział, o którym mowa w art. 3 ust. 1 pkt 22 ustawy z dnia 11 września 2015 r.
o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej;
40) zagraniczny zakład ubezpieczeń, o którym mowa w art. 3 ust. 1 pkt 55 ustawy
z dnia 11 września 2015 r. o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej,
mający siedzibę na terytorium państwa członkowskiego;
41) zagraniczny zakład reasekuracji, o którym mowa w art. 3 ust. 1 pkt 56 ustawy
z dnia 11 września 2015 r. o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej,
mający siedzibę na terytorium państwa członkowskiego;
42) zewnętrzna instytucja oceny wiarygodności kredytowej, o której mowa
w art. 3 ust. 1 pkt 58 ustawy z dnia 11 września 2015 r. o działalności
ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej;
43) główny oddział, o którym mowa w art. 3 ust. 1 pkt 11 ustawy z dnia 11 września
2015 r. o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej;
44) dominujący podmiot ubezpieczeniowy, o którym mowa w art. 3 ust. 1 pkt 5
ustawy z dnia 11 września 2015 r. o działalności ubezpieczeniowej
i reasekuracyjnej;
45) mieszany dominujący podmiot ubezpieczeniowy, o którym mowa
w art. 3 ust. 1 pkt 21 ustawy z dnia 11 września 2015 r. o działalności
ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej;
46) Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A., o którym mowa
w art. 3 pkt 20 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami
finansowymi (Dz. U. z 2020 r. poz. 89, 284, 288 i 568);
47) spółka, której Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. przekazał
wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1–
6 lub ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi,
zgodnie z art. 48 ust. 7 tej ustawy;
48) centralny depozyt papierów wartościowych, o którym mowa w art. 3 pkt 21a
ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;
49) dom maklerski, o którym mowa w art. 95 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r.
o obrocie instrumentami finansowymi;
50) zagraniczna firma inwestycyjna, o której mowa w art. 3 pkt 32 ustawy z dnia
29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, oraz oddział zagranicznej
firmy inwestycyjnej, o którym mowa w art. 117 tej ustawy;
51) oddział zagranicznej osoby prawnej prowadzącej na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej działalność maklerską, o którym mowa w art. 115 ustawy z dnia
29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;
52) przedstawicielstwo zagranicznej firmy inwestycyjnej oraz przedstawicielstwo
zagranicznej osoby prawnej, o których mowa w art. 116 ustawy z dnia 29 lipca
2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;
53) spółka prowadząca rynek regulowany, o której mowa w art. 21 ustawy z dnia
29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;
54) spółka prowadząca izbę rozliczeniową, o której mowa w art. 68a ust. 1 ustawy
z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;
55) spółka prowadząca izbę rozrachunkową, o której mowa w art. 68a ust. 2 ustawy
z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;
56) CCP, o którym mowa w art. 3 pkt 49 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie
instrumentami finansowymi;
57) zatwierdzony podmiot publikujący, o którym mowa w art. 3 pkt 33a ustawy
z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;
58) dostawca informacji skonsolidowanych, o którym mowa w art. 3 pkt 33b ustawy
z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;
59) zatwierdzony mechanizm sprawozdawczy, o którym mowa w art. 3 pkt 33c
ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;
60) instytucja rynku towarów giełdowych, o której mowa w art. 2 pkt 13 ustawy
z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2019 r. poz. 312);
61) podmiot, o którym mowa w art. 9 ust. 3 pkt 4 ustawy z dnia 26 października
2000 r. o giełdach towarowych, prowadzący na podstawie zezwolenia Komisji
Nadzoru Finansowego rachunki lub rejestry towarów giełdowych w rozumieniu tej ustawy;
62) Polska Wytwórnia Papierów Wartościowych S.A.;
63) podmiot niebędący bankiem krajowym ani instytucją kredytową, o których
mowa w pkt 1 i 2, który prowadzi działalność gospodarczą w zakresie
udostępniania składników majątkowych na podstawie umowy leasingu.
2. Podmiotami sektora finansowego w rozumieniu ustawy są także:
1) przedsiębiorca mający siedzibę na terytorium państwa członkowskiego, któremu
bank, w drodze umowy, powierzył wykonywanie czynności, zgodnie z art. 6a
ust. 1 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe;
2) przedsiębiorca mający siedzibę na terytorium państwa członkowskiego, któremu
spółdzielcza kasa oszczędnościowo-kredytowa powierzyła, w drodze umowy,
pośrednictwo w zawieraniu i zmianie umów o wykonywanie czynności,
o których mowa w art. 3 ust. 1 ustawy z dnia 5 listopada 2009 r.
o spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych, zgodnie z art. 9a
ust. 1 tej ustawy, lub któremu spółdzielcza kasa oszczędnościowo-kredytowa
powierzyła wykonywanie czynności faktycznych związanych z wykonywaniem
czynności, o których mowa w art. 3 ust. 1 tej ustawy, zgodnie z art. 9b tej ustawy;
3) przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagraniczny, któremu towarzystwo funduszy
inwestycyjnych powierzyło wykonywanie czynności na podstawie umowy,
o której mowa w art. 45a ust. 1 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach
inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi;
4) przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagraniczny, któremu zarządzający ASI,
o którym mowa w art. 8b ust. 2 pkt 2 ustawy z dnia 27 maja 2004 r.
o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami
inwestycyjnymi, powierzył wykonywanie czynności na podstawie umowy,
o której mowa w art. 70g ust. 1 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach
inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi;
5) przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagraniczny, któremu depozytariusz, zgodnie
z art. 81i ust. 1 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych
i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, powierzył
wykonywanie czynności w zakresie związanym z realizacją funkcji
przechowywania aktywów funduszu albo alternatywnej spółki inwestycyjnej;
6) przedsiębiorca, któremu krajowa instytucja płatnicza powierzyła wykonywanie
określonych czynności, zgodnie z art. 86 ust. 1 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r.
o usługach płatniczych;
7) przedsiębiorca, któremu biuro usług płatniczych powierzyło wykonywanie
określonych czynności, zgodnie z art. 121 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r.
o usługach płatniczych;
8) przedsiębiorca, któremu krajowa instytucja pieniądza elektronicznego
powierzyła wykonywanie określonych czynności, zgodnie z art. 132v ust. 1
ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych;
9) przedsiębiorca, za pośrednictwem którego krajowa instytucja pieniądza
elektronicznego dokonuje wykupu pieniądza elektronicznego, zgodnie z art. 132t
ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych;
10) podmiot mający siedzibę na terytorium państwa członkowskiego, uprawniony do
prowadzenia rachunków papierów wartościowych, któremu pracowniczy
fundusz emerytalny powierzył prowadzenie rachunków ilościowych, zgodnie
z art. 101 ust. 2 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu
funduszy emerytalnych;
11) podmiot mający siedzibę na terytorium państwa członkowskiego, uprawniony do
prowadzenia działalności w zakresie zarządzania portfelami, w skład których
wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, i posiadający
zezwolenie na wykonywanie tej działalności, któremu pracowniczy fundusz
emerytalny powierzył zarządzanie aktywami funduszu, zgodnie z art. 152 ust. 1 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych;
12) podmiot mający siedzibę na terytorium państwa członkowskiego, któremu
zakład ubezpieczeń powierzył wykonywanie czynności ubezpieczeniowych,
o których mowa w art. 4 ust. 7 pkt 3, ust. 8 lub 9 ustawy z dnia 11 września
2015 r. o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej, zgodnie
z art. 73 ust. 1 tej ustawy;
13) podmiot mający siedzibę na terytorium państwa członkowskiego, któremu
zakład ubezpieczeń lub zakład reasekuracji powierzył wykonywanie czynności,
o których mowa w art. 4 ust. 2 pkt 2, 4 lub ust. 5 ustawy z dnia 11 września
2015 r. o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej, zgodnie
z art. 73 ust. 2 tej ustawy;
14) podmiot mający siedzibę na terytorium państwa członkowskiego, któremu
zakład ubezpieczeń lub zakład reasekuracji powierzył wykonywanie funkcji
należących do systemu zarządzania, zgodnie z art. 73 ust. 3 ustawy z dnia 11
września 2015 r. o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej;
15) przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagraniczny, któremu firma inwestycyjna,
o której mowa w art. 3 pkt 33 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie
instrumentami finansowymi, w drodze umowy, powierzyła wykonywanie
czynności, zgodnie z art. 81a tej ustawy;
16) pośrednik kredytu hipotecznego, o którym mowa w art. 4 pkt 15 ustawy z dnia
23 marca 2017 r. o kredycie hipotecznym oraz o nadzorze nad pośrednikami
kredytu hipotecznego i agentami (Dz. U. z 2020 r. poz. 1027);
17) agent, o którym mowa w art. 4 pkt 1 ustawy z dnia 23 marca 2017 r. o kredycie
hipotecznym oraz o nadzorze nad pośrednikami kredytu hipotecznego
i agentami;
18) pośrednik kredytowy, o którym mowa w art. 5 pkt 3 ustawy z dnia 12 maja
2011 r. o kredycie konsumenckim;
19) agent, o którym mowa w art. 2 pkt 1 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach
płatniczych;
20) agent firmy inwestycyjnej, o którym mowa w art. 79 ust. 1 ustawy z dnia
29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;
21) agent ubezpieczeniowy, o którym mowa w art. 3 ust. 1 pkt 2 ustawy z dnia
15 grudnia 2017 r. o dystrybucji ubezpieczeń (Dz. U. z 2019 r. poz. 1881);
22) agent oferujący ubezpieczenia uzupełniające, o którym mowa
w art. 3 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 15 grudnia 2017 r. o dystrybucji ubezpieczeń;
23) broker ubezpieczeniowy, o którym mowa w art. 3 ust. 1 pkt 5 ustawy z dnia
15 grudnia 2017 r. o dystrybucji ubezpieczeń;
24) broker reasekuracyjny, o którym mowa w art. 3 ust. 1 pkt 4 ustawy z dnia
15 grudnia 2017 r. o dystrybucji ubezpieczeń;
25) podmiot mający siedzibę lub miejsce zamieszkania w innym niż Rzeczpospolita
Polska państwie członkowskim, wykonujący działalność agencyjną albo
działalność brokerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, o którym mowa
w art. 42 ustawy z dnia 15 grudnia 2017 r. o dystrybucji ubezpieczeń, oraz
oddział takiego podmiotu utworzony na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
3. Uprawnienia i obowiązki podmiotu sektora finansowego określone w ustawie
przysługują także:
1) przedsiębiorcy mającemu siedzibę na terytorium państwa członkowskiego,
któremu podmiot, o którym mowa w ust. 2 pkt 1, powierzył, w drodze odrębnej
umowy, wykonywanie czynności, zgodnie z art. 6a ust. 7 ustawy z dnia
29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe;
2) przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznemu, któremu przekazano
wykonywanie powierzonych czynności, zgodnie z art. 45a ust. 4b lub 4c, art. 70g
ust. 4 lub art. 81j ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych
i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi;
3) podmiotowi mającemu siedzibę na terytorium państwa członkowskiego, któremu
podmiot, o którym mowa w ust. 2 pkt 11, przekazał, zgodnie z art. 152 ustawy
z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych
w związku z art. 45a ust. 4b i 4c ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach
inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi,
wykonywanie czynności w zakresie zarządzania portfelami pracowniczego
funduszu;
4) podmiotowi mającemu siedzibę na terytorium państwa członkowskiego, innemu
niż towarzystwo funduszy inwestycyjnych, zarządzającemu sekurytyzowanymi
wierzytelnościami funduszu sekurytyzacyjnego, o którym mowa w art. 192 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi;
5) podmiotowi, który samodzielnie lub za pośrednictwem podmiotu dominującego
w rozumieniu art. 4 pkt 14 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej
i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego
systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. z 2019 r. poz. 623, 1798 i
2217) świadczy usługi na rzecz podmiotów, o których mowa w pkt 1–4, w ust. 1,
2 lub w art. 1 ust. 4, z tym że przepisy ustawy stosuje się wyłącznie do osób
ubiegających się o zatrudnienie lub zatrudnionych w tym podmiocie na
stanowiskach związanych ze świadczeniem usług na rzecz podmiotów, o których
mowa w pkt 1–4, w ust. 1, 2 lub w art. 1 ust. 4, jeżeli świadczenie tych usług jest
związane z działalnością tych podmiotów uregulowaną w przepisach ustaw lub
w bezpośrednio stosowanych przepisach prawa Unii Europejskiej, o których
mowa w pkt 1–4, w ust. 1, 2 lub w art. 1 ust. 4, a w przypadku podmiotów,
o których mowa w:
a) ust. 1 pkt 62 – jeżeli świadczenie tych usług jest związane z podstawową
działalnością podmiotu, o którym mowa w ust. 1 pkt 62,
b) ust. 1 pkt 63 – jeżeli świadczenie tych usług jest związane z działalnością
podmiotu, o której mowa w ust. 1 pkt 63;
6) podmiotowi, który samodzielnie lub za pośrednictwem podmiotu dominującego
w rozumieniu art. 4 pkt 14 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej
i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego
systemu obrotu oraz o spółkach publicznych świadczy usługi na rzecz
podmiotów z siedzibą na terytorium państwa należącego do Światowej
Organizacji Handlu, niebędącego państwem członkowskim Unii Europejskiej,
prowadzących działalność na rynku finansowym i uprawnionych, zgodnie
z prawem państwa, w którym mają siedzibę, do prowadzenia takiej działalności,
o ile usługi te są związane z przedmiotem podstawowej działalności tych
podmiotów, z tym że przepisy ustawy stosuje się wyłącznie do osób
ubiegających się o zatrudnienie lub zatrudnionych w tym podmiocie na
stanowiskach związanych ze świadczeniem usług na rzecz takich podmiotów.

Ustawa o zasadach pozyskiwania informacji o niekaralności osób ubiegających się o zatrudnienie i osób zatrudnionych w podmiotach sektora finansowego art. 2

DODAJ