Art. 36. 1. Wyniki kontroli zamieszcza się w protokole kontroli sporządzonym
w trzech egzemplarzach, z których dwa doręcza się kontrolowanemu w terminie
30 dni od dnia przekazania mu informacji, o której mowa w art. 29 ust. 4. Protokoły
doręcza się kontrolowanemu bezpośrednio lub za pokwitowaniem przez operatora
wyznaczonego w rozumieniu ustawy z dnia 23 listopada 2012 r. – Prawo pocztowe
(Dz. U. z 2020 r. poz. 1041), przekazywanym następnie nadawcy przez tego operatora.
2. Protokół kontroli podpisują kontroler oraz kontrolowany lub osoba
upoważniona przez kontrolowanego. Przepis art. 33 ust. 4 zdanie trzecie stosuje się
odpowiednio.
2a. Kontrolowany lub osoba przez niego upoważniona parafuje również każdą
stronę jednego z otrzymanych egzemplarzy protokołu, a następnie doręcza ten
egzemplarz Komisji, na zasadach i w trybie określonych w ust. 1, w terminie 14 dni
od dnia otrzymania protokołu, z zastrzeżeniem ust. 2b–2d.
2b. Kontrolowany lub osoba przez niego upoważniona może odmówić
podpisania protokołu kontroli, wyjaśniając na piśmie przyczyny odmowy. Po
bezskutecznym upływie terminu, o którym mowa w ust. 2a, odmowę podpisania
protokołu kontroli uważa się za dokonaną z upływem ostatniego dnia tego terminu,
chyba że kontrolowany zgłosi zastrzeżenia do protokołu kontroli.
2c. Kontroler umieszcza na egzemplarzu protokołu kontroli, który otrzymuje
Komisja, wzmiankę o odmowie jego podpisania, załączając wyjaśnienia, o których
mowa w ust. 2b, jeżeli zostały złożone.
2d. Odmowa podpisania protokołu kontroli nie zwalnia kontrolowanego
z wykonania zaleceń, o których mowa w ust. 5 i 6, o czym zarządzający kontrolę
pisemnie informuje kontrolowanego.
3. Kontrolowany ma prawo przedstawienia umotywowanych zastrzeżeń do
protokołu kontroli. Zastrzeżenia doręcza się na piśmie Przewodniczącemu Komisji,
w sposób określony w ust. 1, w terminie 14 dni od dnia otrzymania protokołu kontroli.
4. W przypadku gdy Przewodniczący Komisji:
1) uwzględnia zastrzeżenia kontrolowanego – dokonuje się zmiany protokołu
w niezbędnym zakresie w formie pisemnego aneksu, który doręcza się kontrolowanemu w terminie 30 dni od dnia otrzymania tych zastrzeżeń, przy czym przepisy ust. 1 i 2 stosuje się odpowiednio;
2) nie uwzględnia zastrzeżeń kontrolowanego – doręcza się kontrolowanemu
pisemne stanowisko dotyczące tych zastrzeżeń, w terminie 30 dni od dnia ich
otrzymania.
5. Wraz z aneksem lub stanowiskiem, o których mowa w ust. 4, albo po
bezskutecznym upływie terminu do przedstawienia zastrzeżeń, Przewodniczący
Komisji może wydać zalecenia usunięcia przez kontrolowanego nieprawidłowości
stwierdzonych na podstawie wyników kontroli, zwane dalej „zaleceniami”, w terminie
nie krótszym niż 14 dni od dnia otrzymania tych zaleceń, z zastrzeżeniem ust. 6.
5a. Kontroler, w terminie 30 dni od dnia otrzymania zastrzeżeń do protokołu
kontroli, może dokonywać sprostowania oczywistych omyłek pisarskich w protokole
kontroli. Zarządzający kontrolę informuje kontrolowanego pisemnie o dokonanych
sprostowaniach.
6. W przypadkach niecierpiących zwłoki, gdy wymaga tego bezpieczeństwo
obrotu lub interes inwestorów, Przewodniczący Komisji może wydać zalecenia nawet
przed zakończeniem kontroli, wyznaczając kontrolowanemu termin do usunięcia
nieprawidłowości krótszy niż 14 dni. O wydaniu zaleceń w tym trybie zamieszcza się
wzmiankę w protokole kontroli.
7. Bieg terminu do usunięcia przez kontrolowanego nieprawidłowości
wskazanych w zaleceniach rozpoczyna się w dniu następującym po dniu otrzymania
tych zaleceń.
8. Kontrolowany, niezwłocznie, nie później niż w dniu następnym po upływie
terminu do usunięcia nieprawidłowości wskazanych w zaleceniach, przekazuje
Komisji informację o sposobie ich uwzględnienia, wskazując szczegółowy sposób
usunięcia stwierdzonych nieprawidłowości.
9. Terminy, o których mowa w ust. 1, ust. 2a, ust. 3–5, ust. 5a i ust. 8, uważa się
za zachowane, jeżeli przed ich upływem pismo zostało nadane w polskiej placówce
pocztowej operatora wyznaczonego w rozumieniu ustawy z dnia 23 listopada 2012 r.
– Prawo pocztowe.

Ustawa o nadzorze nad rynkiem kapitałowym art. 36

DODAJ