Art. 121. 1. Klient banku powierniczego może w umowie, której przedmiotem
jest prowadzenie rachunku papierów wartościowych, zastrzec, że rozliczenie na
rachunku klienta transakcji zawartej na podstawie zlecenia klienta nastąpi po
dostarczeniu bankowi przez klienta potwierdzenia tej transakcji.
2. Papiery wartościowe nabyte w wyniku transakcji, o której mowa w ust. 1,
zostają zapisane na rachunku papierów wartościowych:
1) firmy inwestycyjnej, zagranicznej firmy inwestycyjnej nieprowadzącej
działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub
zagranicznej osoby prawnej nieprowadzącej działalności maklerskiej na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, o której mowa w art. 31 ust. 1 pkt 2a,
wykonujących bezpośrednio zlecenie na rynku regulowanym – w przypadku gdy
zlecenie, o którym mowa w ust. 1, jest składane bezpośrednio w tej firmie
inwestycyjnej, zagranicznej firmie inwestycyjnej nieprowadzącej działalności
maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub zagranicznej osobie
prawnej nieprowadzącej działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej, o której mowa w art. 31 ust. 1 pkt 2a, albo
2) firmy inwestycyjnej, zagranicznej firmy inwestycyjnej nieprowadzącej
działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, zagranicznej
osoby prawnej nieprowadzącej działalności maklerskiej na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej, o której mowa w art. 31 ust. 1 pkt 2a lub
art. 115 ust. 1 – w przypadku gdy podmiot ten pośredniczy w przekazywaniu
zlecenia klienta do podmiotów wymienionych w pkt 1
– prowadzonym w celu ewidencjonowania papierów wartościowych nabywanych lub
zbywanych na rzecz klientów, o których mowa w ust. 1.
3. Przeniesienie papierów wartościowych będących przedmiotem transakcji,
o której mowa w ust. 1, pomiędzy rachunkiem papierów wartościowych podmiotu,
o którym mowa w ust. 2, a rachunkiem papierów wartościowych klienta następuje po
dostarczeniu zgodnych potwierdzeń tej transakcji przez klienta i ten podmiot
przekazanych odpowiednio do banków prowadzących ich rachunki papierów
wartościowych.
4. Papiery wartościowe zbyte w wyniku transakcji, o której mowa w ust. 1,
pozostają zapisane na rachunku papierów wartościowych klienta do chwili wskazanej
w dostarczonym przez niego potwierdzeniu transakcji.
5. W przypadku niedostarczenia zgodnych potwierdzeń transakcji, o której
mowa w ust. 1, do dnia, w którym powinno nastąpić jej rozliczenie w depozycie
papierów wartościowych, podmiot, o którym mowa w ust. 2 pkt 2, odpowiada wobec
podmiotu, który na rachunek klienta zawarł transakcję na rynku regulowanym, za
zapłatę ceny oraz dostarczenie papierów wartościowych do rozliczenia. W przypadku
gdy klient przekazuje zlecenie bezpośrednio podmiotowi, o którym mowa w ust. 2
pkt 1, podmiot ten odpowiada za rozliczenie zawartej transakcji.
6. Przepisy ust. 1–5 nie mają zastosowania w przypadku, gdy przed rozliczeniem
transakcji, o której mowa w ust. 1, w depozycie papierów wartościowych nastąpiło
wygaśnięcie lub ustanie stosunku prawnego będącego podstawą świadczenia usług
przez podmiot, o którym mowa w ust. 2, na rzecz klienta lub utrata przez ten podmiot
uprawnień do prowadzenia działalności maklerskiej.
7. Przenoszenie papierów wartościowych w wyniku transakcji, o której mowa
w ust. 1, oraz pożytków z tych papierów wartościowych pomiędzy rachunkami
papierów wartościowych klienta banku powierniczego i podmiotu określonego
w ust. 2 oraz pomiędzy rachunkami podmiotów, o których mowa w ust. 2, uważa się
za dokonywane na rynku regulowanym.
8. Nabycie papierów wartościowych w wyniku transakcji, o której mowa
w ust. 1, przez podmiot, o którym mowa w ust. 2, powoduje powstanie po stronie tego
podmiotu obowiązków określonych w przepisach rozdziału 4 ustawy o ofercie
publicznej wyłącznie w przypadku, gdy papiery te pozostają zapisane na jego
rachunku papierów wartościowych, o którym mowa w ust. 2, w dniu następującym po
dniu rozliczenia tej transakcji w depozycie papierów wartościowych.
9. Przepisy ust. 2–8 stosuje się odpowiednio do niebędących papierami
wartościowymi instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu na rynku
regulowanym, z wyłączeniem instrumentów pochodnych.
10. Przepisy ust. 1–9 stosuje się odpowiednio do klienta firmy inwestycyjnej
prowadzącej na jego rzecz rachunek papierów wartościowych oraz do firmy
inwestycyjnej.

Art. 121a. Przepis art. 121 stosuje się odpowiednio w przypadku zamieszczenia
w umowie o prowadzenie rachunku zbiorczego zawartej z bankiem powierniczym lub
z firmą inwestycyjną zastrzeżenia, że rozliczenie na rachunku zbiorczym transakcji,
zawartej na podstawie zlecenia posiadacza rachunku zbiorczego, nastąpi po dostarczeniu, odpowiednio, bankowi powierniczemu lub firmie inwestycyjnej potwierdzenia tej transakcji.

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 121

DODAJ