Art. 81. Przechowywane przez depozytariusza aktywa funduszu inwestycyjnego
albo wpłaty dokonane na rachunek, o którym mowa w art. 28 ust. 1 i art. 130 ust. 1,
nie mogą być przedmiotem egzekucji kierowanej przeciwko depozytariuszowi oraz
nie wchodzą do masy upadłości depozytariusza i nie mogą być objęte postępowaniem
restrukturyzacyjnym.

Art. 81a. W przypadku gdy towarzystwo będące organem funduszu
inwestycyjnego zawarło umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a albo 1b, depozytariusz
tego funduszu inwestycyjnego i spółka zarządzająca albo zarządzający z UE zawierają
w formie pisemnej umowę dotyczącą współpracy i wymiany informacji, która
powinna określać w szczególności:
1) opis zasad przechowywania aktywów funduszu w odniesieniu do
poszczególnych klas aktywów funduszu inwestycyjnego;
2) opis postępowania w przypadku zmiany statutu funduszu inwestycyjnego,
prospektu informacyjnego, prospektu emisyjnego, memorandum
informacyjnego lub warunków emisji, w szczególności w zakresie odnoszącym
się do obowiązków depozytariusza;
3) opis zasad wymiany informacji niezbędnych do prawidłowego wykonywania
działalności spółki zarządzającej albo zarządzającego z UE oraz depozytariusza,
z uwzględnieniem uprawnień depozytariusza do weryfikowania informacji
przekazywanych przez spółkę zarządzającą albo zarządzającego z UE, w tym
przeprowadzania przez depozytariusza wizyt w miejscu wykonywania
działalności przez spółkę zarządzającą albo zarządzającego z UE;
4) opis zasad weryfikacji przez spółkę zarządzającą albo zarządzającego z UE
wypełniania obowiązków przez depozytariusza;
5) obowiązki stron w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu
terroryzmu;
6) zasady zmiany umowy oraz jej rozwiązania.

Art. 81b. 1. Zarządzający ASI, w drodze zawartej z depozytariuszem pisemnej
umowy o wykonywanie funkcji depozytariusza alternatywnej spółki inwestycyjnej,
ustanawia jednego depozytariusza dla każdej zarządzanej alternatywnej spółki
inwestycyjnej.
2. Umowę o wykonywanie funkcji depozytariusza alternatywnej spółki
inwestycyjnej można zawrzeć wyłącznie z:
1) bankiem krajowym;
2) oddziałem instytucji kredytowej z siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej;
3) firmą inwestycyjną uprawnioną do wykonywania czynności, o których mowa
w art. 69 ust. 4 pkt 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, jeżeli jej
kapitał założycielski, o którym mowa w art. 97 ust. 1 ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi, wynosi co najmniej równowartość w złotych
730 000 euro;
4) Krajowym Depozytem Papierów Wartościowych Spółką Akcyjną.
3. Umowę o wykonywanie funkcji depozytariusza alternatywnej spółki
inwestycyjnej można zawrzeć również z prime brokerem działającym w charakterze
kontrahenta takiej spółki, jeżeli:
1) oddzieli on pod względem organizacyjnym i technicznym sprawowanie funkcji
depozytariusza od wykonywania swoich funkcji w charakterze prime brokera
oraz
2) zapewni on właściwą identyfikację i monitorowanie konfliktów interesów oraz
zarządzanie nimi, a także informowanie inwestorów alternatywnej spółki
inwestycyjnej o stwierdzonych przypadkach wystąpienia takiego konfliktu.
4. Równowartość w złotych wyrażonej w euro kwoty, o której mowa w ust. 2
pkt 3, jest ustalana zgodnie z art. 98 ust. 10 ustawy o obrocie instrumentami
finansowymi.

Art. 81c. 1. Obowiązki depozytariusza wynikające z umowy o wykonywanie
funkcji depozytariusza alternatywnej spółki inwestycyjnej, z uwzględnieniem art. 83,
art. 85–90 i art. 92–97 rozporządzenia 231/2013, obejmują:
1) przechowywanie aktywów alternatywnej spółki inwestycyjnej;
2) prowadzenie rejestru wszystkich aktywów alternatywnej spółki inwestycyjnej;
3) zapewnienie, aby środki pieniężne alternatywnej spółki inwestycyjnej były
przechowywane na rachunkach pieniężnych i rachunkach bankowych
prowadzonych przez podmioty uprawnione do prowadzenia takich rachunków
zgodnie z przepisami prawa polskiego lub spełniające w tym zakresie
wymagania określone w prawie wspólnotowym lub równoważne tym
wymaganiom;
4) zapewnienie właściwego monitorowania przepływu środków pieniężnych
alternatywnej spółki inwestycyjnej;
5) zapewnienie, aby wprowadzanie alternatywnej spółki inwestycyjnej do obrotu
i odkupywanie praw uczestnictwa odbywało się zgodnie z przepisami prawa
i regulacjami wewnętrznymi ASI;
6) zapewnienie, aby rozliczanie umów dotyczących aktywów alternatywnej spółki
inwestycyjnej następowało bez nieuzasadnionego opóźnienia, oraz
kontrolowanie terminowości rozliczania umów z inwestorami alternatywnej
spółki inwestycyjnej;
7) zapewnienie, aby wartość aktywów netto i wartość prawa uczestnictwa
alternatywnej spółki inwestycyjnej była obliczana zgodnie z przepisami prawa
i regulacjami wewnętrznymi ASI;
8) zapewnienie, aby dochody alternatywnej spółki inwestycyjnej były
wykorzystywane w sposób zgodny z przepisami prawa i regulacjami
wewnętrznymi ASI;
9) wykonywanie poleceń alternatywnej spółki inwestycyjnej oraz zarządzającego
ASI, chyba że są sprzeczne z prawem lub regulacjami wewnętrznymi ASI;
10) weryfikowanie zgodności działania alternatywnej spółki inwestycyjnej
z przepisami prawa lub regulacjami wewnętrznymi ASI w zakresie innym niż
wynikający z pkt 5–8 oraz z uwzględnieniem interesu inwestorów.
2. Depozytariusz zapewnia zgodne z prawem i regulacjami wewnętrznymi ASI
oraz regulacjami wewnętrznymi zarządzającego ASI wykonywanie przez
alternatywną spółkę inwestycyjną oraz zarządzającego ASI czynności, o których
mowa w ust. 1 pkt 3–8 i 10, co najmniej przez stałą kontrolę czynności faktycznych
i prawnych dokonywanych przez alternatywną spółkę inwestycyjną oraz
zarządzającego ASI, a także nadzorowanie doprowadzania do zgodności tych
czynności z prawem i regulacjami wewnętrznymi ASI oraz regulacjami
wewnętrznymi zarządzającego ASI.
3. Podmiot wykonujący funkcje depozytariusza nie może wykonywać innych
czynności dotyczących alternatywnej spółki inwestycyjnej lub zarządzającego ASI,
które mogłyby wywołać konflikt interesów pomiędzy nim, tą spółką, jej inwestorami
lub zarządzającym ASI, chyba że:
1) oddzieli pod względem organizacyjnym i technicznym sprawowanie funkcji
depozytariusza od wykonywania innych czynności, których wykonywanie może
powodować powstanie konfliktu interesów, oraz
2) zapewni właściwą identyfikację i monitorowanie konfliktów interesów oraz
zarządzanie nimi, a także informowanie inwestorów alternatywnej spółki
inwestycyjnej o stwierdzonych przypadkach wystąpienia takiego konfliktu.

Art. 81d. 1. Depozytariusz jest obowiązany do wytoczenia powództwa na rzecz
inwestorów detalicznych alternatywnej spółki inwestycyjnej przeciwko zewnętrznie
zarządzającemu ASI albo zarządzającemu z UE z tytułu szkody spowodowanej
niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem obowiązków w zakresie zarządzania
alternatywną spółką inwestycyjną.
2. Depozytariusz wytacza powództwo, o którym mowa w ust. 1, na wniosek
inwestora detalicznego.
3. Depozytariusz może udzielić pełnomocnictwa procesowego adwokatowi lub
radcy prawnemu.
4. Z uwzględnieniem art. 98 § 1 ustawy z dnia 17 listopada 1964 r. – Kodeks
postępowania cywilnego, koszty procesu ponosi inwestor detaliczny, z wyjątkiem
kosztów zastępstwa procesowego inwestora, które w przypadku przegrania procesu
ponosi depozytariusz.
5. W przypadku gdy depozytariusz stwierdzi brak podstaw do wytoczenia
powództwa, jest obowiązany zawiadomić o tym inwestora detalicznego, nie później
niż w terminie trzech tygodni od dnia złożenia wniosku przez inwestora.
6. Jeżeli z wnioskiem, o którym mowa w ust. 2, wystąpiło kilku inwestorów
detalicznych alternatywnej spółki inwestycyjnej, a szkoda każdego z inwestorów
spowodowana jest niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem tych samych
obowiązków zarządzającego ASI albo zarządzającego z UE, i w ocenie
depozytariusza zasadne jest wytoczenie powództwa także w imieniu innych
inwestorów detalicznych alternatywnej spółki inwestycyjnej, depozytariusz ogłasza na
swojej stronie internetowej o zamiarze wytoczenia powództwa, o którym mowa
w ust. 1, oraz o możliwości zgłaszania przez inwestorów detalicznych
depozytariuszowi wniosków o wytoczenie takiego powództwa w terminie 2 miesięcy
od dnia ogłoszenia.
7. Depozytariusz może żądać od zarządzającego ASI lub zarządzającego z UE,
podmiotów, o których mowa w art. 70g, podmiotu, któremu zlecono prowadzenie
ksiąg rachunkowych alternatywnej spółki inwestycyjnej lub dokonywanie wyceny
aktywów alternatywnej spółki inwestycyjnej oraz biegłego rewidenta alternatywnej
spółki inwestycyjnej informacji niezbędnych do wytoczenia powództwa, o którym
mowa w ust. 1.

Art. 81e. 1. Instrumenty finansowe będące papierami wartościowymi,
stanowiące aktywa alternatywnej spółki inwestycyjnej, o których mowa w art. 5
i art. 5a ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, są zapisywane na rachunkach
papierów wartościowych prowadzonych przez depozytariusza.
2. Aktywa alternatywnej spółki inwestycyjnej, w tym instrumenty finansowe,
które nie mogą być zapisane na rachunku papierów wartościowych, są
przechowywane przez depozytariusza.
3. Instrumenty finansowe inne niż wskazane w ust. 1 i 2 oraz inne aktywa
alternatywnej spółki inwestycyjnej, które ze względu na ich istotę nie mogą być
przechowywane przez depozytariusza, są zapisywane przez depozytariusza w rejestrze
aktywów alternatywnej spółki inwestycyjnej.
4. Depozytariusz jest obowiązany do weryfikowania uprawnień alternatywnej
spółki inwestycyjnej do aktywów, o których mowa w ust. 3, na podstawie informacji
i dokumentów przekazanych przez tę spółkę lub zarządzającego ASI, a jeżeli jest to
możliwe – również na podstawie ksiąg wieczystych, rejestrów publicznych oraz
innych ewidencji.
5. W przypadku gdy środki pieniężne alternatywnej spółki inwestycyjnej są
przechowywane przez depozytariusza na rzecz tej spółki na rachunku bankowym lub na rachunku pieniężnym służącym obsłudze rachunku papierów wartościowych
prowadzonym w imieniu depozytariusza, na rachunkach tych nie mogą być
przechowywane inne środki poza tymi, które są należne alternatywnej spółce
inwestycyjnej.
6. Depozytariusz nie może wykorzystywać we własnym imieniu i na własny
rachunek aktywów, o których mowa w ust. 1–3, o ile nie uzyska uprzedniej zgody
alternatywnej spółki inwestycyjnej.

Art. 81f. Umowa o wykonywanie funkcji depozytariusza alternatywnej spółki
inwestycyjnej, z uwzględnieniem art. 83 rozporządzenia 231/2013, określa
szczegółowe obowiązki depozytariusza i alternatywnej spółki inwestycyjnej lub
zarządzającego ASI oraz sposób ich wykonywania, w tym zasady wymiany informacji
między tą spółką lub zarządzającym ASI a depozytariuszem, niezbędnych
depozytariuszowi do wykonywania jego obowiązków, a także wynagrodzenie
depozytariusza i sposób kalkulacji kosztów obciążających alternatywną spółkę
inwestycyjną lub zarządzającego ASI związanych z wykonywaniem przez
depozytariusza jego działalności. Przepis art. 74 ust. 2 stosuje się odpowiednio.

Art. 81g. 1. Depozytariusz odpowiada za szkody spowodowane niewykonaniem
lub nienależytym wykonywaniem obowiązków określonych w art. 81c ust. 1 oraz
art. 81d.
2. Depozytariusz odpowiada wobec alternatywnej spółki inwestycyjnej za utratę
instrumentów finansowych, o których mowa w art. 81e ust. 1, stanowiących aktywa
tej spółki oraz aktywa alternatywnej spółki inwestycyjnej, o których mowa w art. 81e
ust. 2.
3. Odpowiedzialność depozytariusza, o której mowa w ust. 1 i 2, nie może być
wyłączona albo ograniczona w umowie o wykonywanie funkcji depozytariusza
alternatywnej spółki inwestycyjnej.
4. W przypadku utraty instrumentu finansowego, o którym mowa w art. 81e
ust. 1, stanowiącego aktywa alternatywnej spółki inwestycyjnej lub aktywa
alternatywnej spółki inwestycyjnej, o którym mowa w art. 81e ust. 2, depozytariusz
niezwłocznie zwraca tej spółce taki sam instrument finansowy lub takie samo aktywo
albo kwotę odpowiadającą wartości utraconego instrumentu finansowego lub aktywa.
5. Depozytariusz może zwolnić się od odpowiedzialności, jeżeli wykaże,
z uwzględnieniem art. 101 rozporządzenia 231/2013, że utrata instrumentu finansowego lub aktywa alternatywnej spółki inwestycyjnej nastąpiła z przyczyn od niego niezależnych.
6. Zarządzający ASI jest obowiązany dochodzić od depozytariusza alternatywnej
spółki inwestycyjnej roszczeń wynikających z niewykonania lub nienależytego
wykonania przez depozytariusza umowy o wykonywanie funkcji depozytariusza
alternatywnej spółki inwestycyjnej.
7. Zarządzający ASI odpowiada wobec inwestorów alternatywnej spółki
inwestycyjnej za szkody poniesione przez nich wskutek niewywiązania się przez niego
z obowiązku określonego w ust. 6.

Art. 81h. 1. O wypowiedzeniu umowy o wykonywanie funkcji depozytariusza
alternatywnej spółki inwestycyjnej wypowiadający zawiadamia niezwłocznie
Komisję. O rozwiązaniu umowy w inny sposób niezwłocznie zawiadamia Komisję
zarządzający ASI.
2. Do depozytariusza alternatywnej spółki inwestycyjnej i jego zmiany stosuje
się odpowiednio przepisy art. 78 i art. 79.
3. Do aktywów alternatywnej spółki inwestycyjnej przechowywanych przez
depozytariusza stosuje się odpowiednio przepis art. 81.

Art. 81i. 1. Depozytariusz funduszu inwestycyjnego lub alternatywnej spółki
inwestycyjnej może, w drodze umowy zawartej w formie pisemnej, powierzyć
przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznemu, z uwzględnieniem art. 98
i art. 99 rozporządzenia 231/2013 – w przypadku specjalistycznego funduszu
inwestycyjnego otwartego, funduszu inwestycyjnego zamkniętego oraz alternatywnej
spółki inwestycyjnej, wykonywanie czynności w zakresie związanym z realizacją
funkcji przechowywania aktywów funduszu albo alternatywnej spółki inwestycyjnej,
w tym określonych odpowiednio w art. 72b ust. 1–4 albo w art. 81e ust. 1–4.
2. Depozytariusz może powierzyć wykonywanie czynności, o których mowa
w ust. 1, jeżeli:
1) powierzenie wykonywania czynności nie prowadzi do faktycznego zaprzestania
wykonywania przez depozytariusza obowiązków określonych w art. 72 ust. 1
i art. 81c ust. 1;
2) jest w stanie uzasadnić potrzebę powierzenia wykonywania danej czynności oraz
zakres tego powierzenia;
3) wybór przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego, któremu powierzył
wykonywanie czynności, został dokonany przy zachowaniu należytej
staranności;
4) przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagraniczny, któremu powierzył wykonywanie
czynności, stale spełnia następujące warunki:
a) stosuje rozwiązania techniczne i organizacyjne niezbędne do prawidłowego
wykonania umowy, proporcjonalne do charakteru aktywów, które zostały
mu powierzone,
b) jeżeli powierzono mu przechowywanie aktywów, o których mowa
w art. 72b ust. 1 albo art. 81e ust. 1 – posiada zezwolenie na wykonywanie
czynności, o których mowa w art. 69 ust. 4 pkt 1 ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi, a w przypadku przedsiębiorcy zagranicznego
– posiada zezwolenie na wykonywanie czynności w zakresie przedmiotu
umowy, udzielone przez właściwy organ nadzoru w państwie
macierzystym, o ile jest ono wymagane, i podlega w tym zakresie
nadzorowi tego organu,
c) przechowuje aktywa odpowiednio funduszu inwestycyjnego albo
alternatywnej spółki inwestycyjnej odrębnie i w sposób umożliwiający
niezwłoczną identyfikację danych aktywów jako aktywów danego funduszu
albo spółki,
d) nie wykorzystuje aktywów funduszu inwestycyjnego albo alternatywnej
spółki inwestycyjnej we własnym imieniu i na własny rachunek,
e) przestrzega zasad działania depozytariusza określonych w art. 9 ust. 2
i art. 10, a także odpowiednio w art. 72 ust. 4 i art. 72b ust. 1–4 oraz
w art. 81c ust. 3 i art. 81e ust. 1–4;
5) prawo państwa innego niż Rzeczpospolita Polska, w którym przedsiębiorca lub
przedsiębiorca zagraniczny będzie przechowywał aktywa funduszu
inwestycyjnego albo alternatywnej spółki inwestycyjnej, bez względu na sposób
tego przechowywania, zapewnia, że:
a) fundusz inwestycyjny albo alternatywna spółka inwestycyjna będą
wyłącznie uprawnieni do tych aktywów oraz
b) aktywa funduszu inwestycyjnego albo alternatywnej spółki inwestycyjnej:
– nie mogą być przedmiotem egzekucji kierowanej przeciwko
podmiotowi innemu niż ten fundusz inwestycyjny albo ta alternatywna
spółka inwestycyjna,
– nie mogą być objęte postępowaniem zabezpieczającym kierowanym
przeciwko podmiotowi innemu niż ten fundusz inwestycyjny albo ta
alternatywna spółka inwestycyjna,
– nie wchodzą do masy upadłości podmiotu przechowującego aktywa
funduszu inwestycyjnego albo alternatywnej spółki inwestycyjnej,
– nie mogą być objęte postępowaniem restrukturyzacyjnym lub innym
postępowaniem o podobnym charakterze prowadzonym przeciwko
podmiotowi przechowującemu aktywa funduszu inwestycyjnego albo
alternatywnej spółki inwestycyjnej lub innym podmiotom.
3. W przypadku gdy prawo państwa trzeciego wymaga, aby określone
instrumenty finansowe były rejestrowane lub przechowywane przez mającego
siedzibę w tym państwie trzecim przedsiębiorcę zagranicznego, który nie spełnia
wymogów określonych w ust. 2 pkt 4 lit. b ani wymogów im równoważnych
określonych w prawie wspólnotowym, depozytariusz może przekazać takiemu
przedsiębiorcy zagranicznemu wykonywanie czynności w zakresie przechowywania
aktywów, o których mowa w art. 72b ust. 1 albo art. 81e ust. 1, jedynie w zakresie,
w jakim wymaga tego prawo tego państwa, oraz jeżeli są spełnione łącznie następujące
warunki:
1) uczestnicy funduszu inwestycyjnego albo inwestorzy alternatywnej spółki
inwestycyjnej zostali poinformowani o tym, że takie powierzenie jest wymagane
z uwagi na wymogi określone w prawie państwa trzeciego, oraz o okolicznościach uzasadniających to powierzenie;
2) depozytariusz został upoważniony odpowiednio przez fundusz inwestycyjny
albo alternatywną spółkę inwestycyjną do powierzenia takiemu przedsiębiorcy
zagranicznemu przechowywania tych instrumentów finansowych.
4. Korzystanie przez depozytariusza z usług świadczonych przez podmioty
prowadzące systemy rozrachunku papierów wartościowych nie stanowi powierzenia,
o którym mowa w ust. 1.
5. Depozytariusz jest obowiązany, z zachowaniem należytej staranności, do
bieżącego nadzorowania wykonywania przez przedsiębiorcę lub przedsiębiorcę zagranicznego powierzonych mu czynności i dokonywania okresowych kontroli ich wykonywania.

Art. 81j. 1. Przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagraniczny, z którym
depozytariusz zawarł umowę, o której mowa w art. 81i ust. 1, może przekazać
wykonywanie powierzonych mu czynności innemu przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy
zagranicznemu wyłącznie:
1) za zgodą odpowiednio funduszu inwestycyjnego albo alternatywnej spółki
inwestycyjnej;
2) jeżeli w odniesieniu do przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego,
któremu ma być przekazane wykonywanie czynności, są spełnione warunki
określone w art. 81i ust. 2 pkt 4;
3) jeżeli są spełnione warunki, o których mowa w art. 81i ust. 2 pkt 5.
2. Przepis ust. 1 stosuje się odpowiednio do dalszego przekazywania
wykonywania powierzonych czynności.
3. Do przekazywania i dalszego przekazywania wykonywania powierzonych
czynności przepisy art. 81i stosuje się odpowiednio.

Art. 81k. 1. Depozytariusz odpowiada wobec odpowiednio funduszu
inwestycyjnego albo alternatywnej spółki inwestycyjnej za utratę przez podmiot,
któremu powierzył wykonywanie czynności na podstawie umowy, o której mowa
w art. 81i ust. 1, instrumentów finansowych stanowiących aktywa tego funduszu albo
spółki. Przepisy art. 75 ust. 4 i 5 oraz art. 81g ust. 4 i 5 stosuje się.
2. Odpowiedzialność depozytariusza, o której mowa w ust. 1, nie może być
w drodze umowy wyłączona albo ograniczona, z zastrzeżeniem art. 81l.
3. Powierzenie przez depozytariusza wykonywanych czynności innemu
podmiotowi nie zwalnia depozytariusza od odpowiedzialności wobec odpowiednio
funduszu inwestycyjnego albo alternatywnej spółki inwestycyjnej.

Art. 81l. 1. Depozytariusz może uwolnić się od odpowiedzialności wobec
odpowiednio specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, funduszu
inwestycyjnego zamkniętego albo alternatywnej spółki inwestycyjnej za utratę
instrumentu finansowego przez podmiot, któremu powierzył wykonywanie czynności
na podstawie umowy, o której mowa w art. 81i ust. 1, jeżeli wykaże,
z uwzględnieniem art. 102 rozporządzenia 231/2013, że:
1) dopełnił obowiązków określonych w art. 81i;
2) pisemna umowa między depozytariuszem a tym podmiotem w sposób
jednoznaczny przenosi odpowiedzialność depozytariusza na ten podmiot
i umożliwia odpowiednio towarzystwu i funduszowi inwestycyjnemu albo
zarządzającemu ASI i alternatywnej spółce inwestycyjnej dochodzenie roszczeń
od tego podmiotu bezpośrednio lub, po udzieleniu pełnomocnictwa
depozytariuszowi, za jego pośrednictwem;
3) pisemna umowa między depozytariuszem a odpowiednio funduszem
inwestycyjnym albo alternatywną spółką inwestycyjną dopuszcza możliwość
zwolnienia się przez depozytariusza od odpowiedzialności w takiej sytuacji i
ustanawia obiektywne warunki zwolnienia się depozytariusza od takiej
odpowiedzialności.
2. Jeżeli do utraty instrumentu finansowego doszło w sytuacji, o której mowa
w art. 81i ust. 3, depozytariusz może zwolnić się od odpowiedzialności za utratę
instrumentu finansowego przez podmiot, któremu powierzył wykonywanie czynności
na podstawie umowy, o której mowa w art. 81i ust. 1, wyłącznie, jeżeli wykaże, że:
1) statut funduszu inwestycyjnego albo regulacje wewnętrzne ASI zezwalają na
takie zwolnienie depozytariusza od odpowiedzialności;
2) uczestnicy funduszu inwestycyjnego albo inwestorzy alternatywnej spółki
inwestycyjnej zostali uprzednio poinformowani o możliwości zwolnienia
depozytariusza od odpowiedzialności;
3) fundusz inwestycyjny albo alternatywna spółka inwestycyjna zobowiązali
depozytariusza do przekazania instrumentów finansowych do przechowywania
podmiotowi, o którym mowa w art. 81i ust. 3;
4) pisemna umowa między depozytariuszem a odpowiednio funduszem
inwestycyjnym albo alternatywną spółką inwestycyjną dopuszcza możliwość
zwolnienia się przez depozytariusza od odpowiedzialności w takiej sytuacji;
5) pisemna umowa między odpowiednio funduszem inwestycyjnym albo
alternatywną spółką inwestycyjną a podmiotem, o którym mowa w art. 81i ust. 3,
przenosi odpowiedzialność depozytariusza na ten podmiot i umożliwia
odpowiednio towarzystwu i funduszowi inwestycyjnemu albo zarządzającemu
ASI i alternatywnej spółce inwestycyjnej dochodzenie roszczeń od tego
podmiotu bezpośrednio lub umożliwia depozytariuszowi dochodzenie w ich
imieniu roszczeń od tego podmiotu.

Art. 81m. W przypadku przekazania i dalszego przekazania wykonywania
powierzonych czynności przepisy art. 75 ust. 6 i art. 81g ust. 6 i 7 oraz art. 81k
i art. 81l stosuje się odpowiednio do odpowiedzialności depozytariusza za utratę
instrumentów finansowych przez podmiot, któremu wykonywanie czynności
depozytariusza zostało przekazane.

Art. 81n. Przechowywane przez przedsiębiorcę, któremu depozytariusz
powierzył wykonywanie swoich obowiązków zgodnie z art. 81i, lub przez
przedsiębiorcę, któremu inny przedsiębiorca przekazał wykonywanie powierzonych
mu czynności zgodnie z art. 81j, aktywa funduszu inwestycyjnego albo alternatywnej
spółki inwestycyjnej nie mogą być przedmiotem egzekucji kierowanej przeciwko tym
przedsiębiorcom oraz nie wchodzą do masy upadłości tych przedsiębiorców i nie
mogą być objęte postępowaniem restrukturyzacyjnym.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 81

DODAJ