Art. 68. 1. Od dnia wydania decyzji o cofnięciu zezwolenia na wykonywanie
działalności przez towarzystwo lub od dnia wygaśnięcia takiego zezwolenia fundusz
inwestycyjny jest reprezentowany przez depozytariusza, z zastrzeżeniem art. 68a.
W tym czasie fundusz nie zbywa i nie odkupuje jednostek uczestnictwa ani nie emituje
oraz nie wykupuje certyfikatów inwestycyjnych.
1a. Jeżeli płynność aktywów funduszu inwestycyjnego otwartego albo
specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego na to pozwala, fundusz może
wznowić odkupywanie jednostek uczestnictwa. O dniu wznowienia odkupywania
jednostek uczestnictwa depozytariusz reprezentujący fundusz informuje zgodnie
z przyjętym w statucie funduszu inwestycyjnego sposobem udostępniania informacji
o funduszu do publicznej wiadomości oraz na swojej stronie internetowej.
1b. Jeżeli termin wykupu certyfikatów inwestycyjnych zgodnie ze statutem
funduszu inwestycyjnego zamkniętego przypada w okresie, w którym fundusz jest
reprezentowany przez depozytariusza, wykup może być przeprowadzony pod warunkiem, że płynność aktywów funduszu na to pozwala. O zamiarze wykupu lub o wykupie certyfikatów inwestycyjnych depozytariusz reprezentujący fundusz
informuje zgodnie z przyjętym w statucie funduszu inwestycyjnego sposobem
udostępniania informacji o funduszu do publicznej wiadomości oraz na swojej stronie
internetowej.
1c. W przypadku cofnięcia zezwolenia na zarządzanie alternatywnymi
funduszami inwestycyjnymi przepisy ust. 1–1b stosuje się w odniesieniu do
specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz funduszu inwestycyjnego
zamkniętego, z zastrzeżeniem art. 68a.
2. Fundusz inwestycyjny ulega rozwiązaniu, jeżeli w terminie 3 miesięcy od dnia
wydania decyzji o cofnięciu zezwolenia lub od dnia wygaśnięcia zezwolenia inne
towarzystwo nie przejmie zarządzania funduszem inwestycyjnym, z zastrzeżeniem
art. 68a.
3. Przejęcie zarządzania funduszem inwestycyjnym przez inne towarzystwo
wymaga dokonania przez depozytariusza tego funduszu zmiany statutu funduszu
przejmowanego w zakresie, o którym mowa w art. 18 ust. 2 pkt 2. Towarzystwo
przejmujące zarządzanie wstępuje w prawa i obowiązki organu funduszu z chwilą
wejścia w życie zmian statutu w zakresie, o którym mowa w art. 18 ust. 2 pkt 2.
4. Zmiany statutu, o których mowa w ust. 3, wchodzą w życie z dniem
ogłoszenia.
5. W przypadku, o którym mowa w ust. 1 lub 1c, towarzystwo, podmioty,
o których mowa w art. 46 ust. 1–3a oraz w art. 46b, lub podmiot, któremu zlecono
prowadzenie ksiąg rachunkowych funduszu lub dokonywanie wyceny aktywów
funduszu, a w przypadku gdy na podstawie umowy, o której mowa w art. 4 ust. 1a
albo 1b, funduszem inwestycyjnym zarządza i prowadzi jego sprawy spółka
zarządzająca albo zarządzający z UE – także spółka zarządzająca albo zarządzający
z UE, są obowiązane niezwłocznie wydać depozytariuszowi reprezentującemu
fundusz dokumenty oraz inne nośniki informacji zawierające informacje dotyczące
funduszu inwestycyjnego.
6. Depozytariusz, reprezentując fundusz inwestycyjny w przypadku, o którym
mowa w ust. 1 lub 1c, jest obowiązany do wykonywania czynności związanych
z reprezentacją funduszu inwestycyjnego z zachowaniem należytej staranności oraz
z uwzględnieniem interesu uczestników funduszu, w tym do niezwłocznego przejęcia
dokumentów oraz innych nośników informacji dotyczących funduszu inwestycyjnego od towarzystwa lub innych podmiotów, w których posiadaniu takie dokumenty lub nośniki informacji się znajdują, do podejmowania niezwłocznie wszystkich
niezbędnych czynności mających na celu ściągnięcie należności funduszu
inwestycyjnego i zaspokojenie zobowiązań funduszu inwestycyjnego względem
uczestników funduszu lub innego funduszu inwestycyjnego oraz do zapewnienia, aby
fundusz inwestycyjny realizował w terminie zlecenia odkupienia jednostek
uczestnictwa albo wykupu certyfikatów inwestycyjnych, o ile nastąpiło wznowienie
odkupywania jednostek uczestnictwa funduszu lub została podjęta decyzja o wykupie
certyfikatów inwestycyjnych.
7. Depozytariusz w okresie wykonywania funkcji, o której mowa w ust. 1 lub 1c,
obowiązany jest do jej oddzielenia pod względem organizacyjnym i technicznym od
wykonywania funkcji depozytariusza, o której mowa w art. 72.

Art. 68a. 1. Od dnia wydania decyzji o cofnięciu zezwolenia na wykonywanie
działalności przez towarzystwo lub od dnia wygaśnięcia takiego zezwolenia, od dnia
cofnięcia zezwolenia na zarządzanie alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi lub
od dnia wydania decyzji o usunięciu towarzystwa funduszy inwestycyjnych
z ewidencji PPK, o której mowa w art. 63 ust. 4, 5 lub 7 ustawy z dnia 4 października
2018 r. o pracowniczych planach kapitałowych, zarządzanie specjalistycznym
funduszem inwestycyjnym otwartym, będącym funduszem zdefiniowanej daty,
o którym mowa w art. 38 tej ustawy, lub funduszem, o którym mowa w art. 39 tej
ustawy, przejmuje wyznaczona instytucja finansowa, o której mowa w rozdziale 9 tej
ustawy. Przepisów art. 238a ust. 1, ust. 2 pkt 1 i 2 oraz ust. 3, 4, 6 i 7 nie stosuje się.
2. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, towarzystwo, podmiot, o którym
mowa w art. 46 ust. 1 oraz w art. 46b, lub podmiot, któremu zlecono prowadzenie
ksiąg rachunkowych funduszu lub dokonywanie wyceny aktywów funduszu,
a w przypadku gdy na podstawie umowy, o której mowa w art. 4 ust. 1b, tym
funduszem zarządza i prowadzi jego sprawy zarządzający z UE – także zarządzający
z UE, są obowiązane niezwłocznie wydać wyznaczonej instytucji finansowej
dokumenty oraz inne nośniki informacji zawierające informacje dotyczące funduszu
inwestycyjnego, o którym mowa w ust. 1.
3. Jeżeli w dniu wydania decyzji o cofnięciu zezwolenia na wykonywanie
działalności przez towarzystwo lub w dniu wygaśnięcia takiego zezwolenia, w dniu
cofnięcia zezwolenia na zarządzanie alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi lub
w dniu wydania decyzji o usunięciu towarzystwa funduszy inwestycyjnych z ewidencji PPK nie została wyznaczona, zgodnie z przepisami ustawy z dnia 4 października 2018 r. o pracowniczych planach kapitałowych, wyznaczona instytucja
finansowa, fundusz inwestycyjny, o którym mowa w ust. 1, jest reprezentowany
i zarządzany przez depozytariusza funduszu.
4. W przypadku, o którym mowa w ust. 3, depozytariusz funduszu
inwestycyjnego, o którym mowa w ust. 1, niezwłocznie podejmuje czynności
zmierzające do przejęcia zarządzania funduszem przez inne towarzystwo wpisane do
ewidencji PPK.
5. Przejęcie zarządzania funduszem inwestycyjnym, o którym mowa w ust. 1,
przez inne towarzystwo wpisane do ewidencji PPK wymaga dokonania przez
depozytariusza tego funduszu zmiany statutu funduszu przejmowanego w zakresie,
o którym mowa w art. 18 ust. 2 pkt 2.
6. Towarzystwo przejmujące zarządzanie funduszem, o którym mowa w ust. 1,
wstępuje w prawa i obowiązki organu funduszu z chwilą wejścia w życie zmian
statutu w zakresie, o którym mowa w art. 18 ust. 2 pkt 2.
7. Zmiany statutu, o których mowa w ust. 5, wchodzą w życie z dniem
ogłoszenia.
8. W przypadku, o którym mowa w ust. 3, przepisów art. 68 ust. 1–4 nie stosuje
się. Przepisy art. 68 ust. 5–7 stosuje się odpowiednio.
9. Depozytariusz może pobierać wynagrodzenie za czynności, o których mowa
w ust. 3, w wysokości nie wyższej niż określone w art. 49 ust. 1 ustawy z dnia
4 października 2018 r. o pracowniczych planach kapitałowych proporcjonalnie do
okresu, w którym wykonywał te czynności.
10. W przypadku gdy towarzystwo, o którym mowa w ust. 1, zarządzało
funduszami zdefiniowanej daty, o których mowa w art. 38 ustawy z dnia
4 października 2018 r. o pracowniczych planach kapitałowych, lub funduszami,
o których mowa w art. 39 tej ustawy, których depozytariuszami są różne podmioty,
depozytariusze tych funduszy są obowiązani do wspólnego dokonania wyboru jednego
towarzystwa wpisanego do ewidencji PPK, które przejmie zarządzanie tymi
funduszami.

Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi art. 68

DODAJ